湖南“十一五”科技成果轉化與技術市場發展成效及問題

王 津 謝景偉

(湖南大眾傳媒職業技術學院 評建督導辦公室，湖南 長沙 410100)

在2010年全國科技工作會議和湖南省科技工作會議上，國家科技部、湖南省政府都對基層科技工作作了重要部署。國家科技部把加強基層科技工作列為2010年第七大工作任務，湖南省政府強調要支持基層科技部門開展技術推廣和科學普及。政府科技部門領導人要進一步明確基層科技工作的重要性，要求從兩個方面努力：一是加快科技成果向市(州)、縣(市區)轉化，以促進區域經濟社會協調發展，培養區域優勢；二是通過發展和完善技術市場，加快科技成果向廣大中小企業轉化，以提升中小企業競爭能力和培育特色產業。由此可見，完善技術市場，加快科技成果向基層轉化、向惠及民生產業轉化將是今后地方科技工作的主要任務。[1]

一、科技成果轉化與技術市場發展的主要成效

(一)湖南是科技成果產出大省，科技成果水平位居全國前列

湖南是我國科技成果產出大省。2005年-2009年，我省獲得科技成果共計4964件，被鑒定為具有國內領先水平以上的成果占85%以上。2005年-2009年，我省共獲得湖南省人民政府頒發的科學技術進步二等獎以上成果325項；獲得國家科技獎勵101項，其中國家科技進步一等獎7項，國家科技發明一等獎1項。2009年度我省科技成果更是上了一個新的臺階，共有30個項目獲國家科學技術獎，其中獲國家科技進步一等獎2項、國家技術發明獎二等獎3項、國家科技進步獎二等獎25項，是自2000年以來我省推薦的項目獲獎數最多的一次，在全國各推薦單位中排名第五，在省(市、自治區)推薦單位中排名第三(僅次于上海、北京)。2005年-2009年累計專利申請量達到60209件，年均增長16.2%；授權專利量達到29396件，年均增長22.8%，其中獲得發明專利授權量4797件(見表1)。2009年全省發明專利授權首次居中西部第一，在全國排第9名。[2]

(二)技術交易穩步發展，成果轉化對湖南經濟增長做出了重要貢獻

2005年至2009年，湖南省技術合同成交額基本保持在45億元左右，其中技術交易額穩定在21億元左右。2009 年技術合同份數與合同總金額較前兩年有所下降，但技術交易達26億元，比上年增長27.2%，單項合同中技術交易額達到48.9萬元，比上年增加12.3萬元，體現技術的價值在上升。2005-2007年，湖南技術交易額在全國排名第八、第九位，但近兩年排位下降(見表2)。

表1 2005年至2009年湖南省科技成果統計數據

表2 2005～2009年湖南省技術市場相關資料及排名表

科技成果的推廣應用為轉變經濟發展方式提供了重要支撐，形成了新的經濟增長點，為湖南經濟的發展做出了突出貢獻。2009年，全省國內生產總值達12930億元，在2005年的6511億元基礎上，年均增長18.7%(注：根據湖南省統計局統計公報計算)。據測算，我省科技進步對經濟增長的貢獻率達到50%以上，高于勞動力和資本因素對經濟增長的貢獻。

(三)科技成果轉化促進了高新技術產業快速發展，提高了企業自主創新能力和市場競爭能力

科技成果轉化對高新技術產業的促進主要表現在三個方面：一是促進了高新技術產業規模快速擴張。2009年，湖南省高新技術產業實現產值4450億元，與2005年的1522億元相比，增長了近2倍，年均遞增30.7%。2009年高新技術實現增加值1427億元，占到全省GDP的比重達11.5%。二是促進了戰略性新興產業迅速崛起。據統計，風電、軌道交通、電動汽車、太陽能光伏、航空航天材料及關鍵零部件、軟件及創意設計、生物工程等新興產業產值2009年達到1200億元，占全省高新技術產業產值的26.7%。三是促進了優勢產業高端化發展。如我省中大創遠通過自主創新搶占了產業鏈的高端，成為世界上第三家擁有自主數控錐齒輪機床制造核心技術的企業，產品利潤率超過50%。南車株洲電力機車廠近兩年通過自主創新發展高端產品，改變了產品結構，A型地鐵和六軸貨運機車兩大高端產品產值達75億元。省農產品加工研究所在柑橘罐頭加工中創造了生物酶法剝皮和脫囊衣及節水降耗新技術，這一農產品加工的高端技術，顯著提升了產品的國際競爭力。

同時，通過科技成果轉化，提高了企業自主創新能力和市場競爭能力。例如，由湖南安淳高新技術有限公司承擔的科技成果推廣計劃重點項目“合成氨綜合節能、清潔生產集成新技術產業化”， 首創了合成氨生產過程中可調氨醇比的低壓聯醇醇烴化工藝技術和一步法醇醚催化劑及烴化催化劑，成功開發了具有國際先進水平的氨合成、甲醇合成工藝及系統，實現了氮肥生產污水“零”排放。在3年項目執行期內，公司獲得2項國家發明專利和4項實用新型專利，銷售收入從2005年的8000余萬元躍升至2008年的過3億元，員工從項目執行前的160人增加到現在的300多人，項目成果推廣應用到全國近500家大中型化工企業，市場占有率達70%。

(四)省委省政府對成果轉化及技術市場建設工作高度重視，政策環境不斷優化

省委省政府認真貫徹落實《中華人民共和國科學技術進步法》、《中華人民共和國促進科技成果轉化法》、《中華人民共和國農業技術推廣法》等。同時，結合本省實際情況，先后出臺了《湖南省科學技術進步條例》、《湖南省實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉辦法》、《湖南省技術市場條例》、《關于加速發展高新技術產業的決定》等法規政策。在貫徹落實和制定政策的同時，我省注重加強政府的宏觀引導，積極實施 “火炬計劃”、“星火計劃”、“成果推廣計劃”以及“重點新產品計劃”等與科技成果轉化直接相關的科技計劃。上述法律法規、政策和措施的出臺，逐步建立起既適應市場經濟體制又符合科技自身發展規律、順應科技經濟一體化趨勢的科技成果轉化與技術市場體制。

(五)以技術市場為紐帶，促進國內外技術合作

近幾年，湖南的技術合作不斷深化，結合領域不斷拓寬，層次不斷提升，呈現出多形式、多方位、多層次、多元化的合作趨勢。一是湖南省積極參與“中部崛起”和“泛珠三角”地區的全面科技合作，使我省獲得與中部地區和沿海發達地區創新資源共享、優勢互補。二是加強與科研院所大專院校合作。例如，與國防科大、中國科學院等開展技術合作。三是廣泛開展國際科技合作交流。目前，湖南已與60多個國家和地區及國際組織建立了良好的官方或民間雙邊、多邊科技合作交流關系。如中南大學與澳大利亞、巴西、印度、哈薩克斯坦、菲律賓、馬來西亞、緬甸等企業建立了廣泛的聯系，近2年簽訂了20多項科研開發合同，國際合作入賬科研經費達7000多萬元。湖南大學鐘志華院士課題組完成的“薄板沖壓工藝與模具設計理論、計算方法和關鍵技術在車身制造中的應用”項目成果，已在柳州五菱等10多家國內汽車和模具生產制造企業應用，產品銷售額達80多億元，出口創匯120多萬美元。湖南農業大學科技成果轉化項目有30%是與省外企業合作實施的。

(六)通過科技成果轉化與技術交易，推動產學研有效結合

通過科技成果轉化與技術交易，幾年來，我省形成了一批以博云新材料產業基地、山河智能科技產業園等為代表的科技成果孵化與產業化基地。一批學科性公司顯示出強勁的發展勢頭，如由黃伯云院士學術團隊創辦的湖南博云新材料股份有限公司已形成年產C/C航空剎車副2000盤的生產能力，年產值達5000萬元，并于2009年成功上市。由劉業翔院士學術團隊創辦的長沙業翔科技發展有限公司及其參股的湖南瑞翔新材料有限公司經過六年的發展，2008年產值已近6.8億元。何清華教授領銜創辦的湖南山河智能機械股份有限公司，2006年成功上市，2008年產值達14億元，成為了中國工程機械百強企業。

目前，全省高校共與211個縣級以上政府、516家企業簽署了全面戰略合作協議，在人才培養、項目研究、技術研發等方面進行全方位合作；與6797家企業開展了實質性產學研合作活動，共實施科技成果轉化與產業化項目6405個，新增產值1973.3億元、新增利稅222.1億元。

二、科技成果轉化與技術市場發展的制約因素

湖南是我國高水平科技成果產出較多的省份之一，科技成果轉化與技術市場建設工作雖然取得了很大成績，但仍然存在一些問題，制約湖南科技成果轉化與技術市場發展的瓶頸問題主要有：

(一)科技成果轉化與技術市場體制不順，缺乏有效的統籌協調機制

首先缺乏有效的統籌協調機制，一些重大科技成果得不到很好的轉化。政府在科技成果轉化中的定位問題，一直受到學術界和社會的熱議。其實，政府在科技成果轉化中可以起到積極的組織和指導作用。江蘇、浙江的經驗表明，這兩省的科技成果就有50%以上是從省外組織到本地轉化的，即使是本省產生的科技成果，也有很多是通過科技成果主管部門組織實施轉化的。當前，由于協調機制不完善，我省科技成果外流現象嚴重，調查表明，我省科技成果在外省轉化的比例高達40%。

其次由于技術市場體系不健全，基層和廣大中小企業難以獲得有效的科技成果。據有關統計，我省有中小企業30余萬家，中小工業企業占企業總數的99%以上，工業增加值占全省工業增加值的70%以上。但是，我省中小企業普遍存在增長方式粗放，結構不夠合理，技術力量薄弱，發展后勁不足等問題，特別是所需科技成果供給不足問題最為突出。中小企業非常需要企業外部的科技成果以提高自身技術創新能力和市場競爭能力。而目前我們對重大的科技成果轉化比較重視，但對量大面廣的面向基層和中小企業的科技成果轉化工作缺乏有效的手段。一些縣級政府及科技部門反映，不管是農村專業戶還是城鎮中小企業創業者，對科技促進經濟的作用都有深切的體會和認識，對引進科技成果都有非常強烈的需求。但是，他們對科技成果信息、投資信息、政策信息等缺乏了解或缺乏技術手段，因而感覺難以找到好的科技成果或難以找到成果轉化所需要的資金投入。

最后科技成果轉化與技術市場的有關政策法規不夠完善。盡管國家和地方政府出臺了許多有關成果轉化與技術市場的政策，包括國家科技型中小企業技術創新基金、知識產權質押貸款、創業投資政策等，但各項政策比較分散，未按科技成果轉化的價值鏈給予持續扶持，同時政策的扶持點及扶持力度也有限，政策扶持機制不健全，門檻高，成本大等。另外，由于缺乏科技成果價值評價指標體系以及技術交易不規范，甚至以假亂真現象也有發生，給科技成果轉化或技術交易造成影響。

(二)科技成果自身成熟度不足，造成部分科技成果轉化中斷

所謂科技成果，一般都是從科研水平上來判斷的。大學和科研院所“生產”的成果或技術往往只是部分單元技術，離實際應用尚有距離，在技術層面，尤其在系統集成方面還需繼續研究攻關。而符合市場需求的科技成果，除了具備科學上的可行性外，還應當同時兼備工藝、裝備、技術等工程研究/開發的可行性，以及經濟效益的可行性。科技成果成熟度不足，很容易造成科技成果轉化工作的中斷。另外，轉化主體的轉化能力不強，也是造成科技成果轉化中斷的原因。在實踐中，大中型企業，特別是高新技術企業，其科技成果轉化能力比較強，科技成果轉化的速度與轉化成功率比較高，而中小企業的科技成果轉化能力相對薄弱，如對科技成果的后續研究開發能力、科技成果轉化過程中的對人、財、物等資源的配置能力和新產品的市場拓展能力不強，因而難以實施科技成果轉化。

(三)科技成果轉化投入不足，尤其是中試環節投入薄弱

資金投入不足一直困擾我國科技成果產業化發展。據2008年全國科技成果登記數據統計，成果未應用或停用的原因仍以資金問題為主，同時受多種因素綜合影響。其中，資金問題所占比例為48.62%，其次是技術問題，占28.47%(見圖1)。湖南也不例外，據統計，我省科研、中試(熟化)、批量生產的投入比例為1∶0.3∶100，我國的這個比例為1∶0.7∶100，發達國家和中等發達國家的這個比例為1∶10∶100。[3]我省這種投入結構的不合理，造成了科技成果轉化率低，阻礙了科技成果的轉化。

科技成果轉化投入，很重要的是中試環節的投入。中試是科技成果轉化的重要階段，孵化器、企業技術開發中心、重點實驗室等是完成這一階段的依托。我省孵化器建設起步時間不長，整體上，建設水平不高。部分孵化器只能為企業提供試制場地、物業管理等方面的初級服務，無法解決中試過程中的資金、技術、人才、信息，以及市場方面的困難，無法提供復雜項目的綜合服務，特別是與全省支柱產業發展密切相關的專業孵化器建設嚴重滯后。企業技術開發中心數量不多，且多以企業內部研發和工業化為主，與高校、科研單位聯合開發建設的機制尚未形成。重點實驗室比較注重科技計劃項目的研制和開發，而結合市場開展科技成果轉化中試工作就明顯不夠。

圖1 影響科技成果轉化的因素

(四)技術市場體系不健全，成果轉化專業人才缺乏

技術市場體系不健全，主體缺乏活力。目前，我省技術市場的主體主要是一些技術中介機構，而中介服務機構普遍規模小、結構不合理，服務功能不完善，服務水平和質量不高，缺乏一批有較大經營規模、實力較強、有影響的精品服務業務、服務品牌和核心競爭力的骨干科技中介服務機構。另外，科技中介服務機構設置條塊分割、力量分散，對政府依賴性大，大量開展的是政府行政職能的延伸業務，因而，中介機構缺乏活力，市場開拓能力差。

在基層方面，科技成果推廣體系也不太健全。上世紀70、80年代，許多基層政府有科技副鄉長、科技副區長，有的村還設有科技副村長，1992年撤區并鄉建鎮，科技序列的行政長官隨之消失。80年代初期，縣級各主管部門均設有科技股(站)，鄉鎮設有農機站、農技站等，這些基層科技主管和科技機構為農業技術的推廣和鄉鎮企業的發展提供了有效的支撐。但自2001年機構改革后，所有主管部門都取消了科技股(站)，也沒有明確人員經辦和分管；縣農科所、鄉鎮農技站、農機站等要么被撤消，要么職能發生了根本性的變化，大多數由技術推廣

機構轉變成了農資推銷機構。近年來，雖然開展了科技副縣長、科技特派員等工作，但縣(市)科技成果推廣體系仍然不完善。

在科技成果推廣過程中，人才是科技成果轉化的關鍵。市場經濟條件下，科技成果轉化需要專業技術水平高、市場駕御能力強、綜合調控手段先進、生產經營理念科學，以及敢于創新不怕風險的復合型人才。我省雖然擁有各類專業技術人員130多萬，但科技成果應用型人才不多，特別是精通技術、善于經營管理、能統領科技成果轉化的經營管理人才嚴重缺乏，專門從事科技成果轉化的技術經紀人也不多。另外，能解決科技成果轉化和產業化過程中的實際技術問題，將圖紙變為合格產品的高級技術工人也非常稀缺。

(五)技術交易中信息不對稱，研制方和需求方缺乏有效溝通

科技成果轉化是一個復雜的過程，成果轉化復雜性本身就決定了信息的不對稱，具體表現為技術的成熟性、創新性、市場需求、企業使用等方面的信息不完整或傳遞失真。其中任何一方面的信息不完整都會嚴重影響科技成果的成功轉化。信息不對稱尤其在廣大中小企業最為突出，中小企業不但缺乏科技成果信息，同時也缺乏政策信息、融資信息、環境資源信息等，這些信息不足都影響科技成果向中小企業轉化。科技成果研制方與需求方的信息不對稱，造成了科技與經濟的脫節、成果與產業的脫節，也造成了科技資源的浪費。

[參考文獻]

[1] 中華人民共和國科學技術進步法[EB/OB].[2008-07-01]. http://baike.baidu.com/view/275852.htm.

[2] 湖南省人民代表大會常務委員會. 湖南省科學技術進步條例[EB/OB].[1997-11-29]. http://www.34law.com/lawfg/law/1797/2332/law_893838383416.shtml.

[3] 百度百科. 湖南省實施《中華人民共和國促進科技成果轉化法》辦法[EB/OB].[2000-05-27]. http://china.findlaw.cn/fagui/diqufagui/hunan/234555.html.