高技術產業創新效率區域差異研究

曲 婉，康小明

(1.中國科學院科技政策與管理科學研究所，北京 100190;2.中國科學院創新發展研究中心，北京 100190)

高技術產業創新效率區域差異研究

曲 婉1，康小明2

(1.中國科學院科技政策與管理科學研究所，北京 100190;2.中國科學院創新發展研究中心，北京 100190)

以1995—2009年31個省級行政區的高技術產業創新投入產出數據為樣本，對高技術產業創新效率區域差異及其構成進行實證研究。結果表明，高技術產業創新效率存在較大的區域差異，創新投入強度是高技術產業創新效率區域差異的主要因素，區域產業結構對高技術產業創新效率區域差異有負效應，現階段資源優化配置對高技術產業創新效率區域差距作用不顯著。

高技術產業;創新效率;區域差異;產業結構效應;研發強度效應;資源配置效應

1 引言

產業創新效率是反映國家創新效率的重要指標，也是國家核心競爭力的重要體現。我國中西部地區受地理位置、自然條件、發展基礎等因素制約，創新資源區域分布與創新發展矛盾十分突出，高技術產業的區域創新效率差距顯著。分析中國高技術產業區域創新效率的差異及其構成，研究各類差異表征的問題及其政策含義，對于我國中央和地方政府結合地方優勢科學發展相關產業，推動形成特色鮮明、開放有序的區域發展格局具有十分重要的現實意義。

關于高技術產業創新效率的區域差異，學術界研究相對較少，主要通過參數和非參數方法對高技術產業創新效率變化進行測度，并分析其中影響創新效率的重要因素［1－5］。韓晶采用 SFA方法考察了高技術產業創新效率差異，認為經費拉動是中國高技術產業創新產出的主要動力［6］。范凌鈞等沿用了SFA方法對中國高技術產業的技術效率進行實證分析，認為高技術產業整體技術效率較低且區域技術效率差距顯著［7］。王大鵬等應用基于 DEA的 Malmquist指數方法，計算了1996—2009年中國高技術產業全要素生產率，認為2002年以來，技術效率取代技術進步成為影響全要素生產率的主導因素［8］。梁平等運用Malmquist指數刻畫了1995—2006年中國高技術產業創新效率的動態變化，并把創新效率的增長分解為技術進步和資源配置效率變化兩個部分［9］。

當前研究還存在一些需完善之處:一是DEA、SFA等研究方法僅就數據本身進行計算，測度結果只能反映高技術產業創新效率區域差異的整體情況，缺乏對高技術產業創新效率區域差距的進一步分解和深入分析;二是測度指標較多，雖然理論上較好地反映高技術產業創新的投入產出效率，但由于數據可獲得性等原因，實證研究中部分變量采用代理指標，測算結果存在一定偏差。基于上述考慮，本文在充分理解創新概念的基礎上，借鑒Cowell研究方法［10-11］，構建由新產品銷售收入、新產品開發經費表征的高技術產業創新效率區域差異指標，并將創新效率區域差異分解為產業結構、研發強度、資源配置三部分進行深入研究，最后通過實證分析比較高技術產業創新效率的區域差異及其發展演化。

2 模型構建

2.1 指標選擇與數據來源

效率表示單位產出所消耗的投入。文獻和經驗研究表明，創新效率指標通常用創新產出與創新投入的比值來表征［12］。學術界普遍采用R＆D投入作為衡量創新投入的指標，用專利、論文等指標作為衡量創新產出的指標［13］。然而，在某些行業領域，研發投入等指標不能很好表征創新活動的總投入，而專利等指標僅是創新活動的中間產出而不是最終產出［14-15］。按照創新的定義，技術創新是將新產品或新工藝首次引進市場的探索性活動，創新從企業的新產品構思開始，結束于新產品銷售［16］。因此，本文采用新產品開發經費反映創新投入情況，避免因使用研發經費投入而不能涵蓋新產品所有創新投入的問題;創新產出情況則采用新產品銷售收入來表征，以便較好地反映創新活動的最終成果。本研究選取中國31個省級行政區作為比較對象，不包括香港、澳門和臺灣。研究數據主要來自于歷年《中國高技術產業統計年鑒》，時間跨度為15年 (1995—2009年)。

2.2 測度模型

產業創新效率定義為產業單位新產品開發經費投入對應的新產品產出，V為新產品銷售收入，R為新產品開發經費。因此，j區域i高技術產業的創新效率為，j區域高技術產業的創新效率為:

Ej為j區域高技術產業創新效率，Pij為j區域i高技術產業的主營業務收入，Sij為j區域i高技術產業的新產品銷售率，RDij為j區域i高技術產業新產品開發經費投入強度。

定義Si為i高技術產業的新產品平均銷售率，RDi為i高技術產業的新產品開發經費平均投入強度，Dij為j區域i高技術產業單位研發投入對應的主營業務收入。參考Cowell研究方法，對式 (1)做如下變形:

根據式 (2)，我們認為，一個地區高技術產業創新效率與國家創新效率的差異可以由三部分差異構成:第一部分表征高技術產業在不同區域產業結構的差異對高技術產業區域創新效率的影響，簡稱產品結構效應;第二部分表征高技術產業在不同區域研發投入強度的差異對高技術產業區域創新效率的影響，簡稱研發強度效應;第三部分表征區域內部高技術產業之間研發投入與產業結構的優化組合對區域高技術產業創新效率的影響，簡稱資源配置效益。

對式 (2)進行簡化，得到Ej－E=αj+βj+γj。其中，αj為產業結構效應，βj為研發強度效應，γj為資源配置效應。我們可以得出:

在明確區域高技術產業結構的前提下，運用式 (3)，能夠明確高技術產業區域創新效率的差異構成及其演變。

3 實證檢驗與結果討論

1995—2009年，中國高技術產業快速發展，主營業務收入從3917億元增加到59567億元，利稅額從326億元增加到4660億元，年均增幅分別高達21.46%和20.92%。然而，高技術產業創新效率的區域差距相對顯著，總體上呈現先逐漸擴大后縮小的態勢。當前學術界測度差異的指數較多，包括赫芬達爾-赫希曼指數 (HHI)、熵指數、錫爾指數、基尼系數等，這些指數計算結果高度相關［17］。因此，本文用基尼系數測度1995—2009年中國高技術產業創新效率的區域差異，如表1所示。

表1 高技術產業創新效率區域基尼系數

結果顯示，1995—2005年，中國高技術產業創新效率區域差異呈擴大態勢，基尼系數從0.35增加到0.45;其中，電子及通信設備制造業、電子計算機及辦公設備制造業和醫療設備及儀器儀表制造業的區域差異不斷擴大，基尼系數分別從0.44、0.57和0.43增加到 0.59、0.75和0.62。2005年以來，高技術產業創新效率區域差異則有所縮小，基尼系數從0.45縮小到0.42;其中，電子計算機及辦公設備制造業和醫療設備及儀器儀表制造業的區域差異大幅縮小，分別從0.75和0.62下降到0.38和0.27。

在此基礎上，根據式 (3)對高技術產業創新效率區域差異進行分解，我們得到在不同發展時期不同因素對高技術產業創新效率區域總差異的貢獻，如表2所示。

1995年，中國高技術產業創新效率區域差異主要來自于資源配置效應。在這一階段，不同區域間高技術產業創新資源的優化配置效率不同，是高技術產業創新效率區域差異的主要構成因素，而產業結構和研發強度的差異則對高技術產業創新效率區域差異產生負效應。

2000年，中國高技術產業創新效率區域差異主要來自于產業結構效應和研發強度效應，和分別為0.136和0.219，表明在這一階段，不同區域的高技術產業結構的顯著差別，以及不同區域高技術產業新產品開發經費投入強度的差異，是導致高技術產業創新效率區域差異的主要因素。

2005年，中國高技術產業創新效率區域差異也主要來自于產業結構效應和研發強度效應，和分別為0.119和0.041，表明不同區域高技術產業的分布及其新產品開發經費投入強度極大影響了區域高技術產業創新效率，但與2000年相比，兩者的影響力有所弱化。

2009年，中國高技術產業創新效率區域差異主要來自于研發強度效應，為－0.081，表明不同區域高技術產業的新產品開發經費投入強度是區域創新效率差異的主要因素，而區域高技術產業的產業結構差異則對區域創新效率差異產生負效應。

表2 高技術產業區域創新效率差異構成分析

具體到三大效應指標，可以得出，從1995年到2009年，高技術產業新產品開發經費投入強度的區域差異對創新效率區域差異的效應總體呈增強態勢，從1995年的－0.013增加到2009年的0.463;高技術產業的產業結構差異對創新效率區域差異的效應則呈現先增強后減弱的態勢，從1995年的負效應 (－0.17)增加到2000年和2005年的正效應 (分別是0.136和0.119)，再變成2009年的負效應 (－0.081);區域間高技術產業創新資源的優化配置則對創新效率區域差異的效應不顯著，僅在1995年表現出微弱的正效應(0.0000485)。

4 小結

本文將創新效率差異分解為產業結構效應、研發強度效應和資源配置效應，對我國31個省級行政區高技術產業1995—2009年的創新投入產出數據進行分析，為高技術產業區域創新效率差異的測度提供一種新的方法。研究表明，中國高技術產業創新效率的區域差異顯著，但2005年來高技術產業創新效率區域差異成下降態勢;不同區域高技術產業研發投入的差異是造成高技術產業創新效率區域差異的主要因素，落后地區研發投入強度的提高能夠縮小該差異;不同區域高技術產業的產業結構差異對高技術產業創新效率的區域差異有負效應，因此推動高技術產業區域差異化發展，構建具有不同特色優勢的區域高技術產業體系能夠縮小高技術產業創新效率的區域差異。值得指出的是，資源配置效應對高技術產業創新效率區域差異的影響還未顯現，表明我國高技術產業的創新活動目前仍然依靠創新資源投入的增加而帶動，還未進入結合區域特色優化配置創新資源來推動創新效率提升的階段。

本文的結論對高技術產業區域創新政策的制定有一定的啟示。首先，創新投入是影響高技術產業創新效率的主要因素，國家應該通過財政政策和稅收政策工具的運用，將創新資源向中西部等創新效率落后地區傾斜，落后地區也應該加大新產品開發經費投入，盡量降低因創新要素投入不平衡導致的創新效率差異。其次，高技術產業的區域結構差異對其創新效率有負效應。因此，結合區域資源、能源、環境、區位等優勢，因地制宜地發展高技術產業，對消除高技術產業創新效率區域差異有著重要意義。最后，雖然目前資源配置效率在高技術產業創新效率中未發揮顯著效應，但隨著創新投入的不斷增加和人力資本等創新資源成本不斷攀升，創新資源投入邊際收益遞減，資源優化配置在縮小高技術產業區域創新效率差異中的作用將日益顯現。因此，應該改革國家科技計劃體制，優化科技資源的區域配置，例如面向地方產業創新需求設立中央地方聯合科技項目、營造開放的創新環境等，引導創新資源按照產業需求合理自由流動。

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(責任編輯 胡瓊靜)

Research on the Regional Disparity in Innovation Effectiveness of High-tech Industries

Qu Wan1，Kang Xiaoming2
(1.Institute of Policy and Management，Chinese Academy of Sciences，Beijing 100190，China;2.Center for Innovation and Development，Chinese Academy of Sciences，Beijing 100190，China)

Based on the input and output data of high-tech industries in 31 provinces in China from 1995 to 2009，this paper analyzes the regional disparity in innovation effectiveness of high-tech industries.The results show a huge gap of regional innovation effectiveness in high-tech industries.The innovation input is the major reason for the disparity，while regional industrial structure shows a negative effect.Besides，the optimization of innovation resource has no significant effect on high-tech industries’regional innovation effectiveness at this moment.

High-tech industries;Innovation effectiveness;Regional disparity;Industrial structural effect;R＆D intensive effect;Resource allocation effect

F061;F276.44

2012－02－3

曲婉 (1982－)，女，河南南陽人，管理學博士，助理研究員;研究方向:創新政策、高技術產業競爭力、服務創新等。