技術預見在區域創新體系建設中的地位、作用與實施策略

河南省科學技術信息研究院 周惠來 付志新

技術預見在區域創新體系建設中的地位、作用與實施策略

河南省科學技術信息研究院 周惠來 付志新

在經濟出現信息化、知識化、全球化和區域化的時代背景中，區域創新能力已成為區域經濟獲取國際競爭優勢的決定性因素。然而，對于任何一個經濟體來說，資源總是稀缺的，只有在充分發揮特定地域性資源、產業、文化等優勢的基礎上，將有限的公共科研資金投入到關鍵技術領域，才能建立起成功的區域創新體系。而對于重點領域與關鍵技術的選擇必須建立在科學的基礎之上，才能確保科技投入的效益最大化。技術預見恰恰提供了這樣一種策略和工具。

20世紀90年代以來，技術預見作為一種新型的致力于科技與經濟信息一體化、將各種資源進行優化配置的戰略管理工具，在世界范圍內得到廣泛運用，并且在多個國家和地區的創新實踐中取得了顯著成效。本文，筆者通過對技術預見與區域創新體系的內容、特點與范圍進行梳理、廓清，研究、分析技術預見在理論與實踐中對于區域創新體系建設的作用，從而為區域創新體系的建設及技術預見活動的有效實施提供借鑒。

一、技術預見的概念與特征

預測并把握未來，是人類長久以來的夢想與追求。20世紀40年代，軍事經濟競爭的需要促進了技術預測研究的發展，在其后20年中，定量預測在軍事和航天領域備受重視，并在確定優先研發領域、投資規模和時間進度等方面得到廣泛應用。隨著技術的不斷發展，無論是在廣度還是在深度上，都以幾何級數遞增。商業活動的成功受到更多因素的影響，傳統的技術預測技術已難以適應瞬息萬變的外部環境，導致技術預測，尤其是定量的技術預測活動逐步減少，這便為技術預見的誕生和發展創造了條件。20世紀80年代，作為一種新的工具和手段，技術預見開始受到學術界和政府的關注。

1.技術預見的概念。技術預見是由英文Technology Foresight翻譯而來。目前，國內外關于技術預見的定義很多，較為公認的是英國技術預見專家Martin在1995年提出的定義。他認為，技術預見是對“科學、技術、經濟、環境和社會的遠期未來進行有步驟的探索過程，其目的是選定可能產生最大經濟與社會效益的戰略研究領域和通用新技術”。從各國技術預見的理論和實踐來看，技術預見通常涉及政府層面，是政府用來整合、吸收社會各方面意見，形成對未來長期的戰略技術的一種方法，而技術預見的成果會影響政府戰略的制定。這是因為，所謂的“技術”，其內涵已擴展至與社會、經濟、科學、環境緊密聯系的“大科技”；所謂的“預見”，也不僅僅是對未來的單純預測，而是更注重對未來的理性選擇和主動塑造，即對未來較長時期科學、技術、經濟和社會發展的系統研究。

2.技術預見的本質特征。技術預見本質上是一個交流、分析和綜合的過程，其特征在于它的過程效益和過程機制，在于它能夠為不同參與者提供充分交流協調所需要的商議程序。通過技術預見活動，政府或企業能夠對未來技術可能發展趨勢及影響這些發展變化的因素有所了解，從而為制定技術戰略奠定基礎。通過一個多方交流和協商的過程，參與預見活動的相關利益群體（科學界、政府、產業界、非營利集團和其他公共利益群體）共同選擇一個可實現的愿景。同時，在這個過程中產生的交流、集中、協調、一致與承諾等5方面的效益，即5C效益，是技術預見成功的關鍵。另外，技術預見的過程機制為規劃的制定過程提供了充分的溝通、協調以及公眾參與的機會。也就是說，技術預見除了強調過程所產生的外部效應（即外部經濟性）外，同時也保障了科技決策的科學化、民主化和社會化。

3.技術預見的運行特征。技術預見活動的開展，要求從戰略高度，在總計劃的規劃下進行。所面臨情況不同，技術預見活動計劃所采用的方法也不盡相同，步驟也可能各異。但制訂和實施技術預見計劃還是具有諸多共性，體現于計劃要求與未來、網絡兩者的有效連接。首先，計劃方法上不局限于定量分析法，而是更多地強調定性分析的重要性，如德爾菲法、頭腦風暴法、形態學分析法和WOT分析法等。這些方法的采用體現了技術預見不拘泥于歷史，而是更多地基于現狀的角度來預見未來，有效地保證了計劃和未來的有效連接。其次，技術預見的計劃制定和執行過程要求整個社會網絡的參與。這樣，一方面，能夠集思廣益，提高決策質量；另一方面，也有利于社會網絡的構筑。

在技術預見的實施過程中，技術預見的組織結構一般包括一個跨部門的領導小組，一個由各方面資深人士組成的總體指導組，若干個以研究與實踐領域的技術專家包括經濟社會學家等為主體組成的領域或主題組以及服務于具體任務的研究組等。技術預見重視可預見與不可預見、長期與短期、一般和重點、技術先進性與經濟可行性等重大關系的平衡，一般要經過提出設想——建立組織——落實目標——設計問卷——組織調查——統計分析——征求意見——形成分報告——形成總報告——發布實施和反饋幾個階段。

二、區域創新體系的概念及其與技術預見的邏輯關系

1.區域創新體系的界定。區域創新體系的概念最早是英國學者庫克（Cooke）在《區域創新系統：在全球化世界中的治理作用》（1996）中提出的，他對區域創新體系進行了明確的定義：認為區域創新體系主要是由在地理上相互分工、相互關聯的生產企業、研究機構和高等教育機構等構成，支持并產生創新的區域性組織體系。Galli和Teubal（1997）認為，一個完整的區域創新體系應包括功能、構成、聯系。功能包括硬功能和軟功能，硬功能如提供科學和技術服務等；軟功能如知識傳播、政策、制度的制定、設計和實施等。構成部分則包括制度和組織，制度是指那些對創新活動有影響的區域創新制度，包括正式制度和非正式制度；組織則是指具有共同特征的區域團體，如規范性組織、知識組織、社會組織、連接組織和政治組織等。聯系則主要包括市場調節型關系和非市場調節型關系。20世紀90年代以來，我國開始引入區域創新體系概念。國內有關學者基于制度學、演化論等對區域創新體系的構成、功能、主體互動以及系統的組織和空間結構進行了歸納和探討。一般認為，區域創新體系是由若干因素構成的，應包括以下3個維度：創新主體、資源、經濟要素。區域創新活動是創新主體、經濟要素、資源在地理空間中在制度和政策的規制下按照一定的原則、方式相結合而產生的。這里，創新主體主要是指區域經濟活動中的各種企業、科研院所、中介機構和政府；資源主要指用于經濟發展的自然資源（如土地資源、水資源、礦產資源等）和社會資源（如文化資源、人力資源、配套設施等）；經濟要素則主要包括技術、資金、勞動力、信息、市場等。

因此，可以認為，區域創新體系是指區域內各創新行為參與主體在一定的環境下相互合作而形成的促進創新的系統，區域創新體系的概念應包括以下基本內涵：以區域經濟和社會的可持續發展為目的，具有一定的地域空間范圍和開放的邊界；創新主要單元為生產企業、科研院所、高等院校、地方政府機構和服務機構，不同創新單元之間相互關聯，構成創新系統的組織結構和空間結構；創新單元通過組織和空間結構以及與環境的相互作用而實現創新，并對區域內的經濟、社會產生影響；通過與環境的作用和系統的自組織作用，保障創新的運行，實現區域創新的可持續發展。

2.技術預見與區域創新體系的內在邏輯關系。技術預見作為一種重要的創新工具，在自主創新中發揮著重要作用。技術預見將技術創新相關的各個主體，如政府、研究機構、高校、企業等聯系在一起，并對資源在這些主體間的分配產生影響，并能培育與激發區域主體創新的欲望，形成促進持續創新的機制，建立良好的創新環境，并通過壯大創新能力和優化資源配置來推進區域的可持續發展。因此，技術預見的內在邏輯是基于創新體系的。具體來講，技術預見無論是從研究方法、研究邏輯，還是從研究對象，都內生于創新體系，見表1。

表1 技術遇見與區域創新的關系

三、技術預見在區域創新體系建設過程中的作用

1.為政策制定提供科技指導，明確創新領域與發展方向。目前，國家與國家的差距不斷拉大，區域之間的差別也在不斷擴大，制定合理的發展規劃和產業科技政策越來越重要。目前，我國區域科技發展規劃同質化問題嚴重，區域支柱產業的選擇趨同明顯，區域科技規劃與區域的發展現狀部分脫節，科技規劃對區域發展的支撐作用沒有得到充分發揮。如，中國許多地區都大力發展產業集群，各地政府不斷加大各項制度與政策力度，促進集群市場創新、科技創新、產品創新、產業升級。然而，現狀卻往往是這類創新總在低水平進行，各類創新雖然能給創新主體帶來一定區域的、一定時間的、在某一領域的競爭優勢，但這種優勢的有限時效性，使得這些創新主體包括區域產業集群不得不持續創新，陷入循環創新的困境。家電之都、小家電之都、燈都、茶都、果都、乳都……如此多的企業集群，依靠它們的市場創新和產品創新曾經形成了有競爭力的產業集群，如今，這些耀眼的稱號帶給當地企業和政府的，不再僅是引以為豪的資本，而更多的是困惑，甚至是瓶頸：產品同質化嚴重、惡性競爭、水電土地資源缺乏、技術研發有限、缺乏高端品牌。所以，有必要對區域的科技規劃和產業科技政策加以系統分析，在充分理解并掌握區域科技優勢、不足和需求的情況下，作出正確的決策。開展系統的技術預見，已成為區域促進產業科技政策更加合理的必然選擇。其原因主要有兩方面：一是開展技術預見有利于對產業技術發展戰略選擇和產業布局的合理性作出評價，形成明確、清晰的創新目標；二是開展技術預見有利于生產要素在特定的產業聚集，促進區域核心競爭力的提升，形成比較優勢。因此，作為區域創新系統中的重要組成部分的技術預見，能夠從區域長遠發展的戰略高度為區域政府的經濟、社會政策提供具體而有效的科技指導，為區域創新系統的運作提供具體的區域創新技術內容、創新領域與發展方向，也為區域社會的持續健康發展指明道路。

2.整合創新資源，提高區域科技創新的效率和水平。國外成功的區域創新體系，無不是在充分發揮特定地域性資源、產業、文化等優勢的基礎上發展起來的。通過技術預見，能夠幫助政府確定區域社會經濟發展創新的優先領域和技術范圍，根據區域經濟發展水平和自身產業特點，堅持“有所為有所不為”，謀劃區域的創新重點，合理布局、分類指導、梯度推進。因而，從這個角度來說，技術預見使得政府能夠通過科技政策、基礎設施以及服務體系建設，有效整合，充分利用政府與社會的有限的物力資源、政策資源，支持并優先發展一些對經濟、社會發展有重要而長遠意義的項目，在發揮政府資源效率的同時，鼓勵并引導市場資源進入該類領域。一般而言，不同的區域具有不同的特點和不同的產業，因此，根據區域特色研究并制訂相應的技術選擇標準十分重要。而通過技術預見的開展與國家關鍵技術的選擇，逐步建立健全與科技活動有關的市場機制，就有可能在優勢明顯、市場前景好、產業關聯度大，以及國民經濟發展急需解決的技術和產業取得突破，有效提高科技創新的整體效益與水平。

3.促進區域創新網絡的構建，優化區域科技運行機制。區域創新網絡就是地區的創新行為主體（科研機構、大專院校、中介機構、企業和地方政府等等）之間在長期的正式與非正式合作與交流的基礎上形成的相對穩定的系統。因此說，區域技術預見活動極大地推動了區域創新網絡的建設。一般而言，不同的區域具有不同的特點和不同的產業，根據各區域特色研究并制訂出相應的技術選擇標準對指導區域經濟發展異常重要。以往過分依賴行政指導，不注重以市場手段推進技術創新和技術進步的做法，造成科技資源配置在整體上呈現管理體制的行政性與分割性。而通過技術預見的開展與國家關鍵技術的選擇，逐步建立健全與科技活動有關的市場機制，將科研置于科技與經濟結合的過程之中，將大部分科技力量由企業與市場支配，可以有效提高科研的整體效益與效率，可以在優勢明顯、市場前景好、產業關聯度大，以及國民經濟發展急需解決的技術和產業取得突破。通過建立健全政府、企業、科研院所、風險投資機構等的多元化投資體系，不斷加大科技投入，使公共部門和私人部門在加速科技成果商品化、產業化以及技術創新等方面發揮其應有的作用，從而產生協同效益，形成緊密的伙伴關系。

四、技術預見在區域創新體系建設中的實施策略

20世紀中期，各國先后開始選擇對某些直接關系到國家經濟繁榮和國家安全的技術和產業加強干預，通過學術界、產業界和政府部門的密切結合，制定具有復合性、前瞻性、實用性以及有較大市場潛力和能充分推動產業結構升級的國家與區域宏觀戰略。自20世紀末，美、德、英、韓、日等許多發達國家和新興工業化國家都開展了關鍵技術選擇和技術預見研究，并且其結果已應用于政府的決策，在提高國家和區域的創新能力和創新體系建設方面發揮了重要作用。我國也在一些發達地區如上海、浙江等地，進行了這方面的探索，并取得了顯著成效。

1.技術預見的目標確定。區域技術預見的開展，要有明確的目標。區域經濟體開展技術預見的總體目標應該是立足本地區科技、經濟與社會的長遠發展，跟蹤、分析與評價國內外技術發展前沿，從而篩選出那些能夠為本地區經濟與社會發展帶來最大貢獻的關鍵技術和通用技術，以提供科技決策參考。具體來說，至少應包含以下分目標：一是確定重點研究領域，提供關鍵技術和通用技術菜單，為區域經濟體系建設決策提供依據。二是探索適合本地區特點的技術預見方法，借鑒國內外的成功經驗，結合本地區實際，摸索出適合本地區區域經濟體系建設的技術預見方法。三是建立官產學研合作的社會網絡，整合地區創新系統。四是增加產業投資研發的比重，尤其是提升大量中小企業參與研發的積極性。

2.技術預見的實施流程。區域技術預見的開展，要制訂切實可行的程序。技術預見過程需精心組織，按照一定的程序組織實施，這是保證技術預見達到目標的基礎。就國內外普遍開展的情況看，完整的技術預見行動通常分為3個階段：預見前期，預見實施和預見后期。從時間跨度看，中觀層次的技術預見多為5年。

（1）預見前期。這一階段大體相當于技術預見的戰略制訂階段，主要工作包括確立目標、建立技術預見的組織、制訂行動計劃。技術預見組織系統的建立是技術預見順利開展的保障，包括負責整個過程管理的指導委員會和下設的若干專家小組，專家小組一般控制在10至20人，成員須是領域內的知名專家。小組成員的職業來源應涵蓋官、產、學、研各界；學科結構上應包括自然科學和社會科學領域尤其是經濟管理學科的專家；所屬地域應既有省內、國內人士，也有國外的著名專家。行動計劃制訂要確定詳細的實施步驟，建立控制和評估系統等，國外這方面的經驗已非常成熟，可供借鑒。目前我國各地民眾甚至是不少專家對技術預見可能還不甚了解，缺乏這方面的經驗，因此很有必要重視該階段，加強對技術預見理論的引進和宣傳推廣。一般這一階段需持續1年。

（2）預見實施。這一階段也是技術預見開展的主要階段。首先，專家小組需要結合本區域的實際情況，在進行廣泛咨詢的基礎上，確立有地方特色的候選技術清單；之后，在候選清單范圍內依據一定的指標體系設計問卷，指標的選擇通常需要考慮以下因素：對本地重要性、技術可行性、預測實現時間、目前領先的國家或地區、潛在問題等；問卷發放后，采用德爾菲法對大量專家進行廣泛調查，最后選定本區域優先發展的關鍵技術，這也是最為關鍵的一步。德爾菲法調查對象的確定要堅持多元化的原則，集思廣益，以保證政策的科學性。以日本第七輪活動為例，來自企業、科技教育、公共服務機構和其他部門專家各占31%、42%、4%和13%，年齡結構上應以中青年專家為主。德爾菲法要求進行兩輪，專家小組把第一輪調查問卷的匯總情況再返回給被調查者，使被調查者參照所有人回答情況，重新評估各自原來的觀點，在個人意見與大多數人不一致處，專家有時調整答案，使個人答案更接近總的預測，倘若專家堅持個人與多數人不一致的觀點，則需要給出理由。在這一過程中，專家、通過匯集問卷顯示意見分歧，又以問卷結果為媒介，展開充分的溝通與交流，相互理解，形成專家網絡。這一過程一般需要2年。

（3）預見后期。這一階段主要是對預見實施成果的利用和擴散。首先，最終選定的關鍵技術，將作為本區域宏觀科技政策的重要參考，政府研究基金將優先資助關鍵技術領域。其次，通過一系列的宣傳推廣，技術預見成果積極向產業界擴散，目的在于提升產業界投資科技的積極性。以英國為例，兩年的時間內在全國范圍內展開鋪天蓋地的擴散行動，召開600多場報告會，發布160 000份技術預見報告與摘要，出版上萬篇研究論文……這些行動的直接效果就是使研究基金中產業界的比重劇增至67%。此外，還有一點需要注意的是，在向產業界擴散的過程中，要引導中小企業充分利用未來技術帶來的發展機會，有效規避風險，制定正確的投資戰略。這一過程通常需要2年，因擴散過程緩慢，所需時間可能還會更長。

3.區域技術預見的實施原則。綜觀國內外的成功經驗，開展技術預見過程中無不充分遵守溝通、理解、協作和承諾的原則。溝通要發生在各地政府、科技界、產業界、學術界及其他社會各界間，目的是增進不同部門、不同領域之間的信息流動，就社會發展達成共識，以形成合力。未來發展圖景是人們一定程度上根據自己的意愿所塑造，是理性政府和社會公眾共同選擇的結果，必然存在著各種各樣的選擇，因而各界的相互理解、相互協商就顯得非常必要。在技術預見活動中，要讓每個組織、每個人都明白我們在哪里，我們將要走向何處，我們需要做些什么、怎樣做，等等。如果官產學研間有合作意向，存在合作的可能性，則應促使各界作出承諾并遵守承諾，使有創意的想法盡可能轉化為具體行動，通過協作共同實現各自的發展目標和共同發展目標。

五、結論

綜上，筆者認為，在區域創新體系的建設過程中，技術預見活動能夠為區域科技政策與規劃、創新內容和發展方向提供有益的指導，并有效整合區域創新資源，提高區域創新活動的效益和水平。通過技術預見活動的組織與實施，能夠加強區域創新主體以及相關要素的溝通與交流，促進區域創新網絡的形成和發展，從而大大提高區域創新能力，推動區域社會、科技、經濟的持續、健康發展。因此，對于區域創新系統的建設和社會經濟發展來說，開展區域技術預見活動具有重要意義。