非農就業、社會保障與農戶土地轉出
——基于30鎮49村476個農民的實證分析

趙光李放

(南京農業大學公共管理學院，江蘇南京210095)

非農就業、社會保障與農戶土地轉出
——基于30鎮49村476個農民的實證分析

趙光李放

(南京農業大學公共管理學院，江蘇南京210095)

基于江蘇省沭陽縣的調查數據，對農民非農就業、社會保障與其土地轉出意愿與行為的關系進行了實證分析。首先，結構方程模型(SEM)研究結果表明，土地所具有的多重功能價值對農民的土地流轉意愿具有重要影響。其中土地的直接經濟價值與農民土地轉出意愿呈現出負相關關系;土地轉出預期價值對農民土地轉出意愿的影響最大，農民土地轉出的預期回報對意愿具有顯著的正向影響;若有完善的非農就業環境與社會保障制度能代替土地本身承載的就業價值與社會保障功能，則會對農民土地轉出意愿產生積極的正向作用。其次，Probit和Tobit模型計量檢驗結果表明，具有非農就業經驗以及家庭非農勞動力越多的農民轉出其土地的可能性越大，轉出的面積也越多;農民參加的社會保障水平越高，土地的保障性功能相對就越小，農民對土地的依賴性越低，從而轉出其土地的可能性越大，轉出的面積也越多。在此基礎上，得出了要大力發展非農產業，營造良好的外部就業環境，進一步完善農村社會保障體系等政策啟示。

非農就業;社會保障;土地轉出;結構方程模型;Tobit模型

農村土地流轉對解放農村勞動力、促進土地規模經營、提高整個資源配置效率具有重要作用［1－2］。而隨著我國工業化、城市化的進程加快，許多地區農村勞動力逐步向第二、三產業轉移，導致農村非農就業比例提高［3］，農民得以從土地的束縛中解脫出來，此外，農村社會保障制度的完善與養老逐漸社會化在一定程度上對原有的農村“家庭養老+土地保障”模式形成沖擊［4］，因而農民對土地依賴性相對減弱。可見，農村土地流轉在很大程度上與非農就業、農村社會保障緊密相關。

關于土地流轉，國內外積累了比較豐富的研究成果。已有研究表明，總體水平上我國農地承包經營權市場流轉發生率偏低［5］，其原因可能是缺乏足夠的市場需求和市場供給，進一步分析這也是農戶理性決策的結果［6］。因此，許多學者從微觀農戶視角出發做了大量的實證研究，探討了農民參與土地流轉市場的影響因素。歸納起來主要有:農業外部的就業機會［7］、地權的穩定性［8－9］、農戶自身特征及其資源察賦［10－11］等方面。從這些因素看，既有研究沒有將農村社會保障與農地流轉結合起來，這正是本文的切入點。

對農民而言，土地發揮著重要的保障功能。有研究指出農地對農民所具有的就業保障、養老等基本生活保障的功能價值是其直接經濟效用的4倍［12］，可以說土地的社會保障與失業保險的兩種功能的作用遠遠超出農業本身［13］。因此土地的保障功能很大程度阻礙了土地資源配置效率的提高［14］。究其深層次原因是我國農村社會保障的相對不健全使其不足以替代土地在農民就業、養老、基本生活等方面的保障功能，從而導致農民參與土地流轉的積極性受到抑制，可以說是落后的農村社會保障體系妨礙了農村土地制度改革［15］。

但以上對農村社會保障與農村土地流轉的研究更多的是停留于理論上的探討，缺乏實證分析，已有文獻幾乎沒有涉及農民參與土地流轉的意愿受到社會保障完善程度的影響程度到底如何，以及不同社會保障水平的農民在其農地流轉行為上是否具有差異。基于此，本文運用江蘇省沭陽縣30鎮49村476個農戶的調查資料，實證檢驗土地的就業價值、社會保障價值等對農民土地轉出意愿的影響;并且運用計量模型進一步考察農民的勞動就業情況、社會保障參與情況等對其土地轉出行為與轉出面積的影響，以此彌補與豐富農村土地流轉的實證研究。

1 分析框架與模型選擇

1．1 土地流出意愿

資源價值理論認為土地對農民具有多重效用和功能價值，其中土地的直接使用價值主要有土地資源經濟產出價值，間接使用價值主要體現在土地資源效用的社會價值，表現為土地為農民提供就業、醫療、養老等基本生活保障等。因此農民是否愿意將土地流出即受到預期回報感知影響，更受到土地本身所具有功能價值的影響。

長期以來，土地就是農民生存的根本，由于以往農村社會保障制度不足以替代土地在農民就業與生存方面的保障功能，導致農民參與土地流轉的積極性受到抑制，土地流轉的制度性障礙因素無法消除。但現階段隨著農民就業多樣化，收入多元化，致使對農地的依賴也呈現出減弱趨勢，尤其是新型農村養老保險、新型農村合作醫療等社會保障制度的建立在一定程度上使原有的農村土地對農民的效用結構發生了很大的變化。基于此，可以構建如下假說:

假說1:土地對農民的就業價值限制了農民土地轉讓意愿，而非農就業與拿到工資的可能性所帶來的較高的收益預期增加了農民不進行土地流轉的機會成本。因此若有良好的非農就業環境則農民土地流出意愿增大。

假說2:土地對農民的養老保障、醫療保障上的功能價值與土地流出意愿負相關，若有完善的社會保障制度則農民土地流出的概率越大。即社會保障的完善程度與農民土地流出意愿有顯著正相關關系。

為了分析農民土地轉出意愿的影響因素，本文首先利用結構方程模型對以上兩個研究假說進行驗證。之所以采用結構方程模型，是因為農民土地轉出意愿的影響因素屬于潛在變量，這些變量不便于直接觀察與測量，但是可以用一些外顯指標去間接測量［16］。傳統的統計分析方法不能妥善處理這些潛在變量，而結構方程模型卻能同時處理潛在變量及其指標。根據上述分析及所提出的研究假說，本文建立的結構方程模型(SEM)見圖1。

具體數學表達式為:

圖1 結構方程模型圖Fig．1 Structural equation model figure

式中 Y1、Y2、Y3、Y4、Y5分別代表潛變量直接經濟價值、預期價值、就業價值、社會保障價值、土地流出意愿;X1.－X54代表23個可觀測變量;β代表潛變量之間的路徑系數，γ為各潛變量與可觀測變量之間的載荷系數，ζ代表殘差項。

1．2 土地流出行為

土地流出行為也可以看成是農民的決策行為，是一種已經發生的行為。遵循“理性人”和“經濟人”的假設，個人總是試圖并且能夠辨別和選擇對自己有利的制度安排。農民如果有選擇制度的自由，他必然會計算他在各種制度下的成本收益［17］。一般來說，由于人力資本、社會資本等各方面的差異，有些勞動力的非農就業機會受到限制而不得不選擇繼續耕種，對這部分勞動力而言其外出就業的期望收入會很小，甚至為0，相反農民從事的職業為非農業，且非農勞動力越多的家庭，其外出就業的期望收入就越大，從而轉出土地的概率更高。由此得出:

假說3:具有非農就業機會的農民，以及家庭非農勞動力越多的農戶，轉出土地的可能性越大，轉出的土地面積相應也更多。

新型農村養老保險、商業養老保險、新型農村合作醫療以及其它社會保障制度的參與使得某些農戶的社會保障水平得到提高，因此抵抗未來養老、衛生費用等不確定性風險的水平也就越高，對土地的依賴程度也就越低，從而轉出其土地的概率愈大，轉出土地的面積也應越多。與之相反，社會保障水平越低的農戶，對土地的依賴程度也就越高，其對經營土地的期望收入就愈大，從而轉出其土地的概率較小。因此可以得出:

假說4:參加了社會保險的農民，以及社會保障水平較高的農民，轉出土地的可能性更大，相應轉出土地的面積也更多。

對于土地流轉行為的計量分析，首先農民土地流出行為可以定義為二值變量，發生流出行為=1;沒發生土地流出行為=0。因此，對土地流出行為影響因素的分析可采取二值因變量Probit模型進行估計，具體表達形式為:

prob(yi=1|xi，β)=(+ βX) (1)為標準正態累計分布函數，y*i是不可觀測的潛在變量，y是實際觀測到的因變量，X是實際觀測到的自變量，利用極大似然估計法來對β進行一致估計。自變量X包括①勞動就業(職業類型、非農就業經驗、家庭非農就業人口數、家庭從事農業人口數);②社會保障(新農保繳費標準選擇、是否參加商業養老保險、去年醫療費用是否得到報銷);③其它控制變量(性別、年齡、文化程度等)。

農戶發生土地流轉行為后流轉的面積也存在差異，但考慮到樣本中有一定數量的農民并沒發生土地流轉行為的事實，這部分土地流出數量為0，即受到單尾約束。在這種情況下，農戶土地流出面積模型可看成是刪失數據(censored data)模型，且是左刪失數據模型。本文進一步將農民土地流出數量作為因變量，采用Tobit刪失模型，運用極大似然估計法進行估計，具體表達形式為:

式中 εi～N(0，σ2a)，y*i是不可觀測的潛在變量，yi表示第i農民土地流出的數量。X仍然選取Probit模型中的自變量。

2 調查方法與樣本情況

本文使用的數據來自于2011年12月課題組聯合沭陽縣農委及30個鎮(農場)農經站對當地農戶的問卷調查。沭陽縣位于江蘇省北部，縣域總面積2 297 km2，現轄29個鎮，1個農場，人口達177萬，是江蘇省人口最多、陸域面積最大的縣份。此外，在樣本點選擇時充分考慮到當地土地流轉市場較為活躍，農地流轉的農民較多，樣本具有一定的代表性。

調查首先在每個鎮(農場)隨機抽取1－2個村，共計49個村，獲得了476個農民信息。樣本的有關基本情況見表1。本次調查中男性占64．9%，女性占35．1%;年齡分布方面，30歲及以下的比例較小，占14．3%，主要原因在于年紀較輕的農民外出務工的可能性較大，因此留在農村的概率較小，30－50歲的比例達到48．5%，60歲以上的農民占12．6%;文化程度方面，初中及以下文化程度的農民所占比例超過63．6%，高中及以上的僅有14．5%，農民接受教育的程度普遍較低;非農就業經驗方面，58．8%的農民具有非農就業經歷，具體職業主要為務農的占41．4%;從農民參與社會保障方面看，僅有4．4%的農民沒有參加新型農村養老保險，參保率較高，但新農保繳費水平較低，64．3%的農民都是選擇新農保最低繳費每年100元，另外有25．6%的農民參加了商業養老保險;土地流轉方面，共有40．3%的農戶發生了土地流出行為。

在對農民土地轉出意愿的調查過程中，采用的是李克特(5－Likert)五級標度法，因此量表中各衡量變量(具體見表2)的最小值與最大值分別為1和5。這些變量的答案選擇分別是“完全同意”、“同意”、“不一定”、“不同意”和“完全不同意”，對每一種回答都賦予一個數值，將“完全同意”賦值為5，將“同意”賦值為4，其他以此類推。問卷中設計了相關的5個潛變量(直接經濟價值、預期價值、就業價值、社會保障價值和土地轉出意愿)和23個可觀測變量。對量表的描述性統計詳見表2。

表1 樣本基本特征Tab．1 Main characters of sample

表2 土地流出意愿相關變量含義與描述Tab．2 Meanings and descriptions of the land transfer intention relative variables

3 土地流出意愿結構方程模型分析

3．1 驗證性因子分析

驗證性因子可以用來評估問卷的會聚有效性。根據Fornall and Larcker［18］研究評價問卷會聚有效性的原則，所有標準化的因子載荷應大于0．5且達到顯著水平。利用AMOS7．0對表2數據內容進行驗證性因子分析，見表3。從結果可以看出，所有衡量變量的標準因子載荷均大于0．7，并在統計上具有高度顯著性。這表明，各衡量變量對維度的衡量具有較高的會聚有效性。另外，根據標準化回歸系數估計值可以計算出各潛在變量的組合信度(composite reliability)，公式如下:

公式中ρc為組合信度，λ為因素負荷量，θ為觀察變量的誤差變異量。潛在變量的組合信度作為模型內在質量的判別標準，若是潛在變量的組合信度在0．60以上，表示模型的內在質量理想［19］。根據該公式得出五個潛在變量的組合系數值均大于0．60，表示模型內在質量佳。

3．2 結構方程模型分析

繼續利用AMOS7．0進行結構方程分析以驗證前文提出的假設。對上述經過載荷系數顯著性檢驗的模型再進行模型擬合評價，選擇絕對擬合指數、相對擬合指數和簡約適配度指數來評價模型的優劣(見表4)，各指數指標值都符合建議值的要求，表明本研究提出的結構方程模型與實際數據擬合良好，可以用于驗證研究假設。各個因子間的完全標準化路徑系數如圖2。

從圖2顯示的結果可以看出:

土地的直接經濟價值對農民土地轉出意愿具有消極影響，路徑系數為－0．115(p＜0.01)。這意味著，當糧食價格上漲，種糧有利可圖，農民繼續耕種的收益提高，因而其土地轉出意愿降低;反之相反。

圖2 結構方程路徑圖Fig．2 Path diagram of the structural equation model

表3 驗證性因子載荷Tab．3 Results of confirmatory factor analysis

表4 模型擬合指數Tab．4 Results ofmodel fitting index

土地轉出的預期價值對農民土地轉出意愿具有積極影響，路徑系數為0．409(p＜0.01)。這表明在自然災害風險預期較大的情況下，農民抵抗自然災害的成本就要上升，其預期收益下降，所以他們選擇繼續耕種土地的意愿就會顯著下降。另外，土地轉出預期回報是驅動農民轉讓土地的主要動力，這主要體現在土地轉讓收益以及轉讓收益收回可能性上。

就業價值對農民土地轉出意愿具有積極影響，路徑系數為0．186(p＜0．01)，所以，假說1是成立的。這意味著，農民在改變土地轉出意愿的過程中要受到外出務工、非農收入等外部就業環境的顯著影響。如果外出務工獲取工作能夠實現，尤其是非農就業工資超出農業收益的話，農民愿意將土地轉出。

社會保障價值對農民土地轉出意愿具有積極影響，路徑系數為0．319(p＜0．01)，所以，假說2是成立的。由于土地本身承載著農民的社會保障功能價值，而一旦農民獲得其它的養老、醫療等社會保障，則農民會愿意將土地流出。因此，社會保障的完善程度與農民土地流出意愿有顯著正相關關系。

4 土地流出行為Probit及Tobit模型分析

4．1 模型運行

根據前文所述方法，利用軟件Stata10．0土地轉出行為(面積)進行二值Probit、角點解Tobit模型估計，得到的回歸系數及檢驗結果見表5。由表5模型檢驗結果中的對數似然比統計量、LR統計量、對數似然比檢驗的顯著性水平等指標可以看出，兩組模型總體擬合效果較好。

4．2 結果分析

根據模型定義可知，若解釋變量系數為正，各變量值的增加將使得被解釋變量農戶轉出土地行為(面積)的概率提高，若系數為負，則反之。按照對不同自變量的分組對模型結果進行分析如下:

表5 土地流出行為模型估計結果Tab．5 Results of land transfermodel parameter estimation

當被解釋變量是農戶轉出土地行為(面積)時，非農就業經驗這一變量均在1%水平上顯著，且回歸系數符號為正，說明具有非農就業經驗的農民土地轉出的概率更大，相應的土地轉出面積也越多。此外，家庭非農就業人口數和家庭從事農業人口數對農戶轉出土地行為(面積)也達到了10%或5%的顯著水平，分別對因變量具有顯著的正向作用和負面影響，這說明在其它條件不變的情況下，家庭非農就業人口越多的農戶轉出土地的可能性越大，轉出的面積也越多，而家庭從事農業人口數越多的農戶轉出土地的可能性越小，轉出的面積也越少，這與前文的假說3完全一致。

從社會保障自變量的分組變量計量結果可以看出，新農保繳費標準選擇、是否參加商業養老保險這兩個變量在兩個模型中都達到了非常顯著以及比較顯著的影響水平。這表明在其它條件不變的情況下，農民的繳費標準選擇越高，其將土地轉出的可能性越大，轉出的面積也越多，參加商業養老保險也對農民的土地轉出行為及轉出面積具有積極的正向作用。隨著新型農村養老保險的普及，農民享受社會養老保險待遇得以實現，但在新農保繳費標準選擇上仍存在差異，目前新農保繳費標準為每年100－600六個檔，多繳費意味著年老后領取的養老金也越多，因此繳費標準選擇較高的農民將來養老意愿主要以社會化的養老為主，而繳費少的或者沒參加新農保的農民可能更傾向于將來選擇傳統家庭養老、土地養老的途徑，所以這類農民對土地的依賴性會相對較高，從而土地流出的概率較低。另外去年醫療費用是否得到報銷這一變量在土地流出行為模型中也具有統計學意義，并對土地是否轉出有正向的作用。所以前文所提的假說4基本得到驗證。

在其它控制變量中，年齡回歸系數符號為正。一般認為，年齡較大的農民思想觀念相對保守，對土地流轉意識薄弱，但由于受到自身勞動能力的影響，年齡越大的農民可能會選擇將土地轉出而非自己耕種。文化程度的回歸系數符號也為正，說明受教育程度越高，可能越傾向于進行土地流轉，因為受教育程度越高，可能會在非農技能方面具有一定的優勢，因此將土地轉出的可能性更大。

5 結論與建議

通過構建與運用結構方程模型(SEM)，本文考察了土地的多重功能價值對農民土地流轉意愿的影響。驗證性因子分析顯示了本文所提出的土地直接經濟價值、預期價值、就業價值、社會保障價值和農民土地轉出意愿五個因子的有效性。結構方程模型路徑分析進一步表明，農產品價格、土地耕作收入等土地的直接經濟價值與農民土地轉出意愿呈現出負相關關系;土地轉出預期價值對農民土地轉出意愿的影響最大，農民土地轉出的預期回報對意愿具有顯著的正向影響;若有完善的非農就業環境與社會保障制度能代替土地本身承載的就業價值與社會保障功能，則會對農民土地轉出意愿產生積極的正向作用。

其次，本文又運用Probit、Tobit計量模型實證檢驗了農民的非農就業、社會保障相關變量對其土地轉出行為的影響。研究結果顯示，具有非農就業經驗以及家庭非農勞動力越多的農民轉出其土地的可能性越大，轉出的面積也越多;農民參加的社會保障水平越高，土地的保障性功能相對就越小，因此農戶對土地的依賴性越低，從而轉出其土地的可能性越大，轉出的面積也越多。

從上面的研究結論可知，農村非農就業與社會保障有利于提高農民土地流轉的積極性，而土地流轉對于促進土地規模經營、實現農業現代化具有重要意義。基于此，本文建議大力發展非農產業，拓展農村二、三產業領域，加速農村勞動力轉移，實現農民與土地的分離;政府應營造良好的外部就業環境，保證非農就業機會和收入來源，保護外出務工農民的權益，為促進土地流轉提供有利社會環境;要進一步完善農村社會保障體系，加快農村養老保險制度、醫療保險制度等的普及程度并逐步提高待遇水平，以減少農民流轉土地使用權的后顧之憂。

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Non-agricultural Em p loyment，Social Security and Farmer’s Land Transfer:An Em pirical Analysis Based on 476 Farmers in 30 Towns and 49 Villages

ZHAO Guang LIFang
(College of Public Administration，Nanjing Agricultural University，Nanjing Jiangsu 210095，China)

Based on data through farmer questionnaire survey of Shuyang County in Jiangsu Province，this paper carried out an empirical analysis about the relationship between famers’non-agricultural employment，social security and their land transfer intention and behavior．First，the results of the structuralequationmodel(SEM)show that themultiple value of land had an important influence on farmers’land transfer intention．The direct economic value of land and farmers’land transfer intention had a significant negative correlation．And the expected value of land had the biggest influence on farmers’land transfer intention，which means the expected return had a significant positive effect to the intention of land transfer．If there were a perfectnon-agricultural employmentenvironment and the social security system to replace the employment value and security function that land bears itself，it would have a positive effect of farmers’land transfer intention．Second，the results of Probit and Tobit model show that the farmers who had more nonagricultural employment experience and those families which had more non-agricultural labors had more possibility to transfer their land，and the area was also lager．The higher the farmers’social security level，the protection function of land was relatively smaller．Therefore，the farmers’dependence on land was lower;as a result，the possibility to transfer their land and the area transferred were both lager．On this basis，the paper drew out the revelation about developing the non-farm industries，creating a good external employment environment and further improving the rural social security system．

non-agricultural employment;social security;land transfer;structural equation model;Tobitmodel

F32

A

1002－2104(2012)10－0102－09

10．3969/j．issn．1002－2104．2012．10．015

2012－05－06

趙光，博士生，主要研究方向為農村社會保障。

李放，教授，博導，主要研究方向為農村社會保障。

中央高校基本科研業務費專項資金項目“土地流轉與農村社會保障研究”(編號:KYZ201010);江蘇省教育廳哲學社會科學研究重點項目“城市化進程中農民社會保障與農地制度創新的協同共進研究——基于農民再分化視角”(編號:2011ZDIXM024);江蘇省社科基金項目“被征地農民社會保障政策研究”(編號:11GLA002);中央高校基本科研業務費專項資金、南京農業大學人文社會科學重大招標項目“江蘇農村社會保障發展報告”(編號:SKZD201206)。

(編輯:王愛萍)