基于情景分析的項目風險識別方法研究

饒偉 翟源景 王鵬

[摘 要]通過介紹當前項目發展趨勢，論述研究項目風險識別重要性，分析常用風險識別方法的優缺點，提出了一種基于情景分析思想的項目風險識別方法，詳細闡述了該方法的內涵、組織結構、實施步驟、優勢及適用范圍。

[關鍵詞]項目風險識別； 情景分析； 項目情景分析風險識別法

[中圖分類號]C93 [文獻標識碼] A [文章編號] 1009 — 2234（2012）05 — 0043 — 02

隨著社會高速發展，許多項目呈現出“投資金額大、項目周期長、技術創新高”的特點，項目實施過程中不確定因素增加，風險加大。風險若不能得到很好地處理和控制，在一定條件下將引發重大事故，造成惡劣影響，帶來巨大損失。項目風險管理工作重點在于識別項目風險因素，在已識別風險因素的基礎上，對風險因素進行評估和應對，從而降低風險損害帶來的影響。加強項目風險識別的研究，對項目風險管理的發展具有重大意義。

一、常用的項目風險識別方法及其分析

風險識別是風險管理的基礎和重要組成部分，也稱作風險辨識，風險識別處于十分關鍵的環節，它為后續的風險分析過程提供依據，有人認為，風險識別就是風險管理的開始。

當前常用的項目風險識別方法大致可以四類：

（1）通過專家經驗獲取風險信息的識別方法，包括頭腦風暴法、德爾菲法、咨詢法等；

（2）參考現有、歷史資料獲取風險信息的識別方法，包括檢查表法、歷史資料法等；

（3）基于項目過程進行風險識別的方法，包括流程圖法、系統分解法、WBS法等；

（4）其他風險識別方法，包括因果圖法、SWOT分析法等。

對上述幾種風險識別方法進行比較分析，得出如表1所示的各方法優缺點分析與適用范圍。

表1 常用風險識別方法的優缺點分析與適用范圍

從表1中，我們可以看出，當前缺少一種模塊化、有固定步驟的風險識別方法，來識別未知、創新性、無歷史經驗可供借鑒項目的風險。

情景分析法是戰略管理中一種十分有效的方法，它具有固定的步驟，能夠詳細地、全面地制定未來戰略。因此，可以在情景分析思想上，構建一套風險識別方法，有效、全面地識別未知、創新型項目風險因素。本文將該方法稱為項目情景分析風險識別法。

二、 情景分析法概述

情景一詞來自戲劇、電影或劇目的腳本，意思是對未來電影、戲劇中的某個情節進行詳細演示。20世紀40年代，就職于蘭德公司和哈德遜研究院的著名未來學家赫爾曼·卡恩借用了這個詞，并應用于美國空軍的戰略規劃，以此針對一系列可能的未來，對組織戰略進行比較測試。情景分析的研究由此發端。

情景是指，對目標所有可能的未來態勢的詳細、合理描述。情景具備如下幾個特點：（1）具有目標性；（2）是對目標所有未來可能的描述，（3）是一系列詳細合理的“故事”。

情景分析，是指組織所有人員在明確的目標導向下，通過共同學習認真研究組織面臨的內外部環境及其可能變化，從中識別主要影響因素，構建出若干未來可能態勢，并對其展開深入分析，從而有效應對未來發展的不確定性。

情景分析法具備以下三個特性：

（1）目標導向性。情景分析是規劃未來的過程，它詳細記載了對項目未來某一狀態的詳細描述，模擬項目情景，繼而對所有可能情景的風險進行識別。

（2）組織共同學習。情景分析過程要求組織所有人員共同參與，提供所有自己已知的信息以確定關鍵因素，構建情景，模擬情景。內外部環境不斷變化，要求組織成員共同學習，促進信息交流、分享，提高情景分析科學性。

（3）情景模擬必須詳細、合理、全面。情景模擬的過程是一個講故事的過程，給情景安排、演練了許多細節，這些細節最好是詳細、合理、全面的，這有利于更好地模擬情景，使情景經得起推敲，能夠涵蓋所有態勢。

三、 項目情景分析風險識別法

1. 項目情景分析風險識別法內涵

項目情景分析風險識別法是指，項目管理人員在模擬項目情景的基礎上，對所有可能情景的風險情況進行識別的方法，包括對風險來源、風險事件和風險征兆的識別和記錄。

項目情景分析風險識別法是情景分析與項目風險識別過程互相融合的方法，它的核心是項目風險識別，基礎是情景分析。因此，研究項目情景分析風險識別法的內涵應當同時包括項目風險識別和情景分析兩個方面，具備以下三個方面的特性：

（1）情景分析目標是項目風險因素。方法實施目的是識別項目風險因素，情景分析目標應當是項目可能發生的風險因素。

（2）情景分析過程詳細、生動，方案合理、全面。情景分析過程要求組織所有成員共同參與，提供所有自己已知信息開發合理情景方案。情景模擬過程是一個講故事的過程，給情景安排、演練了許多細節，這些細節最好是具體、合理、全面的。

（3）風險識別過程系統、科學。風險識別過程建立在情景方案基礎之上，要求必須系統地考慮所有情景方案之間的關系。識別方法應當科學，以盡量全面識別出項目風險。

2 .項目情景分析風險識別組織構建

（1） 選擇主持人

在開發情景工作開始之前，必須就研討會和流程活動該如何協調組織做出決定，這意味著需要引進一位具有豐富情景規劃經驗的主持人，引導情景團隊順利走完項目全過程。

主持人的職責是使情景規劃的收益最大化，引導情景團隊的討論，包括：1）推動情景分析流程前進并使其處于正確的軌道；2）指導團隊成員，鼓勵團隊士氣；3）當流程陷入困境時，提出新的方法；4）不斷對情景團隊得出的結論提出質疑，確保其經過討論并且清楚明了；5）指出結論中相互沖突的部分，鼓勵成員對此進行更深入的討論；6）確保團隊所得結論記錄在案。

主持人必須具備如下素質：1）豐富的情景分析經驗；2）優秀的溝通管理能力；3）能夠取得項目經理的支持和信任。

（2 ）構建情景分析團隊

項目情景分析風險識別是一項集體活動，需要各種不同觀點、不同專業知識在一起交流、碰撞，需要不同工作崗位人員在一起研討、交流。在選擇主持人之后，應著手構建情景分析團隊。

團隊成員應當來自項目組織中盡可能多的部門，他們了解并落實項目各個方面的工作，了解組織內外環境因素，能夠使情景方案更加符合未來的最可能態勢，能夠在情景方案基礎上更全面地識別項目風險。團隊成員的背景、素質能力應當合理搭配，使團隊對話過程中，信息交流、傳遞更加全面、立體。

情景團隊應具備如下職責：1）明確內外部環境中存在的不確定性因素；2）開發一系列情景，使其有效涵蓋不確定因素的各種后果；3）在情景方案基礎上，全面、詳細地識別項目風險因素。

3 .項目情景分析風險識別法實施步驟

情景分析的步驟大致可以分為四步：（1）明確目標，開始行動；（2）搜集信息，掃描環境，分析因素，奠定基礎；（3）創造情景；（4）預演未來。它是一個建立在大量信息資料基礎上進行分析的過程。

項目風險識別過程可以分為五步：（1）明確風險識別目標；（2）人員確定與分工；（3）收集資料；（4）估計項目風險形勢；（5）識別項目潛在風險。

對比分析發現：風險識別目標是情景分析目標的子集；資料搜集的過程可以同時進行；估計項目風險形勢建立在情景模擬的基礎上。

項目情景分析風險識別法實施步驟分為如下六步：

（1）定義風險因素焦點。這是明確項目風險識別目標的過程，依據項目目標、項目計劃、組織結構，明確項目風險識別的范圍和重點。

（2）掃描內外環境。收集大量信息，掃描組織內外部環境，羅列出所有可能影響項目目標實現、項目順利實施的因素，這些因素可能帶來項目風險。

（3）分析驅動因素。羅列出所有可能影響項目的因素后，對這些因素進行分析、比較，依據影響程度和不確定程度，對這些因素進行排序。

（4）開發情景。選取兩至三個影響最大并且最不確定的因素，構建坐標軸，形成若干個情景。在確定風險因素焦點上，可能只有少數幾個情景才能在細節上進行開發。

（5）模擬情景。在選擇確定的情景后，對每個情景的關鍵因素都進行分析，充分考慮情景中所有可能發生的細節，形成“故事”記錄下來，“故事”必須全面、合理、詳細。

（6）識別項目風險。在情景模擬基礎上，對所講述的“故事”充分推敲，分析“故事”發生對項目帶來什么影響，哪些風險因素可能發生，識別、記錄可能發生的所有風險。

4.項目情景分析風險識別法的優勢

情景分析作為一種獨具優勢的規劃方法，其相對于常規規劃方法的優勢主要體現在面對未來高度不確定環境條件時，對未來環境條件的判斷更具準確性。同樣，項目情景分析風險識別法相對于普通的風險識別方法而言，具備如下優勢：

（1）更加充分、詳細地認識項目發展趨勢。項目情景分析風險識別法在識別風險過程中，通過分析項目內外部環境、驅動因素，能夠清晰地判斷出項目未來發展趨勢。

（2）更加系統、全面地識別風險。通過開發情景、預演未來，情景方案所敘述的故事更加詳細、生動，“講故事”的過程有利于系統、全面地識別風險。

（3）提高項目成員風險管理水平。項目情景分析風險識別法要求項目組織所有成員都參與進來，這是一個共同學習、共同交流、共同提高的過程，有利于項目成員更加清晰地認識風險，提高風險管理水平。

5. 項目情景分析風險識別法的適用范圍

項目情景分析風險識別法作為一種基于情景分析思想，用于識別項目風險的方法，主要適用于以下類型項目：

（1）創新型項目。創新型項目無歷史經驗可循，單純借助專家經驗會顯得不系統，項目情景分析風險識別法能夠有效、有步驟可實施地識別創新型項目風險。

（2）重大項目。項目情景分析風險識別法能系統、全面地識別出風險因素，確保重大項目順利、平穩地實施，以免出現遺漏給項目帶來巨大損失。

（3）組織持續發展項目。項目情景分析風險識別法能夠促進組織成員共同學習、共同交流，這適用于組織持續發展的項目。

項目情景分析風險識別法克服了許多常用風險識別方法可能面臨的困難，它不過度地依賴專家經驗，不局限于有歷史經驗可循的項目，它能有效地識別那些大型、創新、復雜項目中可能出現的風險，能夠提高項目組織成員的風險管理水平。

〔參 考 文 獻〕

〔1〕 沈建明.項目風險管理〔M〕.北京：機械工業出版社，2008.

〔2〕 〔美〕施瓦茨.情景規劃：為不確定的世界規劃未來〔M〕.北京：華夏出版社，2008.

〔3〕 〔美〕萊爾斯頓.情景規劃的18步方法〔M〕.北京：機械工業出版社，2009.

〔4〕 曾忠祿，張冬梅.不確定環境下解讀未來的方法：情景分析法〔J〕.情報雜志，2005.〔責任編輯：馮延臣〕