《聯合國海洋法公約》第76條與大陸架界限委員會《科學和技術準則》探析

(1.加利福尼亞大學 伯克利分校法學院，美國 伯克利 CA94720； 2.江蘇建筑學院 經濟管理學院，江蘇 徐州 221116)

《聯合國海洋法公約》第76條與大陸架界限委員會《科學和技術準則》探析

潘軍1，2

(1.加利福尼亞大學 伯克利分校法學院，美國 伯克利 CA94720； 2.江蘇建筑學院 經濟管理學院，江蘇 徐州 221116)

1982年《聯合國海洋法公約》創設了以其第76條和附件二為核心的200海里以外大陸架法律制度，使沿海國得以在大陸架界限委員會的指導和協助下依據國際法建立范圍最大、也是最后的國家管轄海域。大陸架界限委員會制定了旨在協助執行《公約》第76條的《科學和技術準則》。《準則》將《公約》中相關規定加以詳細說明，等于是《公約》第76條的執行細則。

聯合國海洋法公約；第76條；大陸架界限委員會；科學和技術準則；200海里

沿海國要想獲得國際社會承認的200海里以外大陸架，①必須依據第三次聯合國海洋法會議②最終達成的1982年《聯合國海洋法公約》[1](以下簡稱《公約》)第76條③及大陸架界限委員會④(以下簡稱委員會)《科學和技術準則》[2](以下簡稱《準則》)，在《公約》規定的合理期限⑤內向委員會提交劃界申請案，在委員會審議、認可并提出劃界建議的基礎上，建立具有確定性和約束力的本國200海里以外大陸架的外部界限。這兩個文件在沿海國建立200海里以外大陸架外部界限過程中的作用舉足輕重。拓展200海里以外的大陸架既是《公約》賦予沿海國的權利，也是沿海國擴展主權管轄范圍的最后空間和機遇。[3]已經提交劃界案或準備提交劃界案的國家，均召集本國海洋法律及海洋地質專家(有的甚至不惜重金聘請外國專家)對這兩個文件進行深度剖析，以其制定出使本國利益最大化的劃界方案。本文擬對這兩個文件作一粗淺介紹和評述。

一 《公約》第76條

參加第三次聯合國海洋法會議的美國地質學家H.D.Hedberg和愛爾蘭地質學家P.R.R.Gardiner提出來的兩個方案最后構成了大陸架定義(即《公約》第76條第1款)最終文本的基礎。

1.關鍵內容。

第一，《公約》第76條的第1款規定了大陸架的一般法律定義：沿海國的大陸架包括其領海以外依其陸地領土的全部自然延伸，擴展到大陸邊外緣的海底區域的海床和底土，如果從測算領海寬度的基線量起到大陸邊的外緣的距離不到200海里，則擴展到200海里的距離。

第二，《公約》第76條的第4款至第7款提供了確定大陸架的技術標準：分別規定了沿海國大陸邊超過200海里時確定大陸邊外部界限的兩條公式線；在沿海國大陸邊超過200海里的情況下劃定大陸架外部界限的兩條制約線；位于海底洋脊上的沿海國大陸邊超過200海里的情況下劃定大陸架外部界限的單一限制線及其例外；以及劃定沿海過200海里以200海里以外大陸架外部界限的幾何方法。

第三，根據《公約》第76條第8款及《公約》附件二設立大陸架界限委員會，以專門處理與200海里以外大陸架界限相關的事宜。

2.突出特點。

(1)確立了200海里以外大陸架的法律原則：自然延伸原則及200海里距離原則。

第76條第1款明確了沿海國的大陸架是“其領海以外依其陸地領土的全部自然延伸”。由此可見，自然延伸是確定200海里以外大陸架的基礎。第76條第1款還規定：“……如果從測量領海寬度的基線量起到大陸架邊緣的距離不到200海里，則延伸到200海里的距離。”由此可見，沿海國不僅是依據自然延伸原則，而且也可根據200海里距離享有大陸架權利。

二者的聯系主要表現在：200海里距離原則是對自然延伸原則的補充，它們共同構成了沿海國主張大陸架權利的淵源，而且在作為權利基礎的原則時，二者的地位是同等重要的。二者的區別主要表現在：來源不同、在大陸架劃界中的地位不同、作用不同、適用范圍不同、發展趨勢不同。從國際司法實踐、國家協議以及國內法的發展來看，自然延伸原則已逐漸處于被弱化的趨勢，甚至開始被忽視。與此相反，200海里距離原則卻一直作為窄大陸架國家和地理不利國主張權利的基礎，隨著《公約》的普遍簽訂，這項原則逐漸被世界各國承認，已經發展成為一項類似于國際習慣法的規則。

(2)界定了相關的地質術語。

①大陸邊。

《公約》第76條第3款從地質學的角度給大陸邊下了一個定義。按照這種定義，沿海國的大陸邊只包括陸架、陸坡和陸基三個部分，大陸和大洋過渡地帶的深海盆并不包括在內。從整個《公約》第76條的規定來看，海洋法上大陸架的概念并不完全是地質意義上的，它是對大陸邊地質意義的一種修正。

②沉積巖。

沉積巖，又稱水成巖，是由松散成巖沉積物固結而成的巖石。大陸架界限委員會認為，沉積巖的厚度規則是確定延伸大陸架的權利和劃定其外部界限的兩個同等有效的公式之一，但需受《公約》第76條第5、6款規定的限制。

③大陸坡腳。

大陸坡腳是大陸坡與大陸基的交接點，是確定大陸架外部界限的兩種方法的依據。如無大陸基時，大陸坡腳則為大陸坡與深海洋底相接的點。“在沒有相反證據的情形下，大陸坡腳應為大陸坡坡度變動最大之點”(《公約》第76條第4款b項)。由于不同構造的地質情況，大陸邊有各種各樣的地質和地貌類型，因此大陸邊不一定是陸架、陸坡及陸基的簡單劃分。以坡度變動最大的方法，并不能反映所有大陸邊的情況，所以沿海國可提出證明，以其它方法決定大陸坡腳。

④洋脊與其它邊緣構造。

《公約》第76條提到三類海底高地 ：深洋洋底的洋脊(第3款)、海底洋脊(第6款)和海底高地(第6款)。這些用語都沒有明確界定。第3款中的“洋脊”與第6款中的“海底洋脊”之間的聯系并不明確。這兩個用語均有別于第6款中“海底高地”這一用語。

第3款規定：“大陸邊包括沿海國陸塊沒入水中的延伸部分，由陸架、陸坡和陸基的海床和底土構成，不包括深洋洋底及其洋脊，也不包括其底土。”第6款規定：“雖有第5款的規定，在海底洋脊上的大陸架外部界限不應超過從測算領海寬度的基線起350海里。本款規定不適用于作為大陸邊自然構成部分的海臺、海隆、海峰、暗灘和坡尖海底高地。”

“海底高地”與“海底洋脊”或“洋脊”之間的區別，不應根據匯編出版的地圖和海圖及其它有關文獻所采用的地理名稱和地名來加以區分。為《公約》第76條目進行的區分應根據科學證據作出，同時考慮委員會《準則》的有關規定。

(3)建立了相關技術標準。

350海里和2500米等深線加100海里的測量是基于大地測量、地質、地球物理和水文概念的兩種特殊公式和兩項制約得出。兩種特殊的公式具體指的是愛爾蘭公式⑥和海登堡公式，⑦兩項制約是指距離制約和深度制約。

①愛爾蘭公式。

愛爾蘭公式是指根據《公約》第76條第7款，以連接最外各定點長度各不超過60海里的若干直線為準劃定界限，每一定點上沉積巖厚度至少為該點至大陸坡腳最短距離的1%。愛爾蘭公式的目的是確保沿海國的主權權利能夠擴展到大陸基的主要部分。根據委員會《準則》，委員會在適用該公式時須援用連續性原則，即證明這些定點上的沉積與大陸坡腳的沉積具有地質連續性。

②海登堡公式。

海登堡公式是指，根據《公約》第76條第7款，以距離大陸坡腳不超過60海里的各定點為基準，連接各定點長度各不超過60海里的若干直線劃定界限。

沿海國可以交替使用上述兩公式以便使其權利最大化。很明顯，與大陸架一般定義相比，使用上述公式確定大陸邊的外緣將大大限制大陸架。

③距離制約線和深度制約線。

距離制約線是指從領海基線算起350海里的限制線，而深度制約線是指2500米等深線再加100海里的限制線。

二 大陸架界限委員會《科學和技術準則》

1.形成背景及過程。

實踐證明確定大陸架外部界限的復雜性和艱巨性是制定《公約》時難以想像的。提交大陸架外部界限劃界

申請案具有高度復雜性和高難度性，對發展中國家而言困難更大。大陸架界限委員會在各次會期中，除了選舉委員會的成員及制定委員會的《議事規則》外，[4]委員會最重要的工作便是制定關于各締約沿海國劃定200海里以外大陸架外部界限的《科學和技術準則》。該《準則》是在委員會第三會期中，由一《準則》編篡專家小組開始著手整理，終于委員會第五會期的1999年5月13日。

委員會在《準則》中建議沿海國提供下列數據資料：

·深海測量與測地學資料(bathymetric and geodetic data)

·地球物理與地質學資料(geophysical and geological data)

·數位與非數位資料(digital and non-digital data)

·資料說明清單(checklist)

提出的資料應能說明沿海國采用的方法及結果數據資料，以證明其所提出的大陸架外部界限的定點確實合法。其中有關資料說明清單，委員會甚至列出模擬表格，供沿海國家采用。

2.核心內容。

《準則》由主文及4個附件構成，主文共10個部分：①前言；②大陸架定義及其外部界限的劃定；③大地測量學方法論及大陸架外部界限；④2500米等深線；⑤大陸坡坡腳應定為大陸坡坡底坡度變動最大之點；⑥舉出反證方式決定大陸坡腳的情況；⑦洋脊；⑧以沉積巖厚度為基礎決定大陸架外部界線；⑨200海里以外大陸架界限的資訊；⑩參考文獻及目錄。

附件一主要是委員會可以合作的一些國際組織清單，[5]附件二主要是圖示建立外部界限的程序：首先以領海基線起算200海里以內為原則，若有超過200海里的情形時，再決定大陸坡腳，而大陸坡腳的定義如前所述，是在沒有反證的情況下，大陸坡坡底坡度變動最大之點。接下來應用《公約》第76條第4款所規定公式來選出各定點，畫出兩條公式線并進行外部包絡。如果有海隆或洋脊的情形存在時，必須依《公約》第76條第2、6款規定來處理。再根據《公約》第76條第5款來畫出兩條限制線并進行外部包絡。最后，將兩條公式線的外部包絡線與兩條限制線的外部包絡線進行內部包絡，從而構成對沿海國最為有利的200海里以外大陸架的外部界限。由《公約》第76條建立的200海里以外大陸架的外部界限如圖1所示。[6]附件三與《公約》第6部分及《公約》附件二大同小異。附件四是委員會第一屆成員的名單。[7]

圖1 沿海國大陸架最大可能的外部界限示意圖

3.地位與作用。

制定的《準則》目的，一是為各沿海國提供準備各項申報資料的方向和技術標準，二是對委員會根據哪些科學及技術證明來作出“建議”(recommendations)提出說明及澄清。事實上，《準則》已將《公約》中相關規定加以詳細說明，等于是《公約》第76條的執行細則。

三 評述

1.關于《公約》第76條。

《公約》第76條為各沿海國200海里以外大陸架外部界限的劃定提供了重要的法律依據、專門的技術標準和權威的解決機構。第76條不僅規定了200海里之內的大陸架法律上的確定問題，也允許在滿足一定的條件下，擴展至200海里以外。其中，最重要的是大陸坡坡腳的確定，因為它是用以提出大陸架界限主張的距離公式(從坡腳外延60海里線)或沉積物厚度公式(“1%線”)的起算基線。

在這些延伸界限被承認的前提下，第76條又另設了一些限制條件，即大陸架擴展不能超過外部界限。這種外部界限有兩種，沿海國提交的任何劃界申請案必須以二者之一或兩者組合作為定界的基礎。外部界限或是以建立領海的基線向外延伸350海里，或是由2500米等深線向海延伸100海里。前一種情況下定界相對容易，因為所用基線是已經確定的，后一種情況下，有些難點需要解決。如果2500米等深線是連續和唯一的，確定就簡單，但是若存在多條2500米等深線共存的復雜情況，《公約》既沒有指出該如何處理，也沒有提出劃界申請所用數據的精度要求，委員會需要逐案審議、處理。

2.關于《準則》。

《準則》總體上包含了委員會對第76條的權威性解釋，且具有促使遵守的作用。除了實質性的條款，《準則》的重要性還體現在，它是委員會的權威以及在200海里以外大陸架外部界限決定中的角色的一種標志。事實上，《準則》于1999年5月13日最后公布之后，委員會才開始受理劃界申請。在劃界案相關事項中難以知曉及評估委員會如何適用《準則》，這是因為根據委員會的《議事規則》，劃界案的實質性方面(包括委員會的建議)是不公開的。

《準則》屬于非約束性文件范疇，它不構成《公約》整體的一部分，而是面向沿海國且旨在協助它們準備劃界案。為了使委員會能夠作出建議，《準則》概述了可以被接受或至少足以被審議的(劃界案的)過程、數據以及分析。[8]盡管不具約束力的地位，《準則》對200海里以外大陸架外部界限法律制度的發展不可避免地發揮著極大的影響作用。正是由于這一原因，各個有希望擴展大陸架的沿海國正不遺余力地對《準則》進行深度的挖掘、演繹，以其為本國牟取最大的海洋利益。

注釋

①大陸架法律概念的發展，經歷《杜魯門大陸架公告》(1945年)、第一次聯合國海洋法會議的《大陸架公約》第1條(1958年)及第三次聯合國海洋法會議的《聯合國海洋法公約》第76條(1982年)三個階段。

②迄今為止聯合國共舉行了3次海洋法會議，分別于1958年、1960年以及1973～1982年舉行。中華人民共和國代表團參加了第三次聯合國海洋法會議的全過程。該次會議是國際關系史上規模最大、參加國最多、時間最長的國際會議，也是國際法編纂史上擬就公約條文最多的國際會議，所誕生的1982年《聯合國海洋法公約》包括序言、17部分共320條及9個附件。

③《聯合國海洋法公約》第76條

1、沿海國的大陸架包括其領海以外依其陸地領土的全邵自然延伸，擴展到大陸邊外緣的海底區域的海床和底土，如果從測算領海寬度的基線量起到大陸邊的外緣的距離不到200海里，則擴展到200海里的距離。

2、沿海國的大陸架不應擴展到第4～6款所規定的界限以外。

3、大陸邊包括沿海國陸塊沒入水中的延伸部分，由陸架、陸坡和陸基的海床和底土構成，它不包括深洋洋底及其洋脊，也不包括其底土。

4、(a)為本《公約》的目的，在大陸邊從測算領海寬度的基線量起超過200海里的任何情形下，沿海國應以下列兩種方式之一劃定大陸邊的外緣：

(1)按照第7款，以最外各定點為準劃定界限，每一定點沉積巖厚度至少為從該點至大陸坡腳最短距離的1%；或(2)按照第7款，以離大陸坡腳的距離不超過60海里的各定點為準劃定界線。

(b)在沒有相反證明的情形下，大陸坡腳應定為大陸坡坡底坡度變動最大之點。

5、組成按照第4款(a)項(1)和(2)目劃定的大陸架在海床上外部界線的各定點．不應超過從測算領海寬度的基線量起350海里，或不應超過連接2500米深度各點的2500米等深線100海里。

6、雖有第5款的規定，在海底洋脊上的大陸架外部界限不應超過從測算領海寬度的基線量起350海里。本款規定不適用于作為大陸邊自然構成部分的海臺、海隆、海峰、暗灘和坡尖等海底高地。

7、沿海國的大陸架如從測算領海寬度的基線量起超過200海里，連接以經緯度坐標標出的各定點劃出長度各不超過60海里的若干直線，劃定其大陸架的外部界限。

8、從測算領海寬度的基線量起200海里以200海里以外大陸架界限的情報應由沿海國提交根據附件2在公平地區代表制基礎上成立的大陸架界限委員會。委員會應就有關劃定大陸架外部界限的事項向沿海國提出建議，沿海國在這些建議的基礎上劃定的大陸架界限應有確定性和拘束力。

9、沿海國應將永久標明其大陸架外部界限的海圖和有關情報，包括沿海國家大陸架外部界限的定義問題。

10、本條的規定不妨害海岸相鄰或相向的國家間大陸架界限劃定的問題。

④大陸架界限委員會(The Commission on the Limits of the Continental Shelf，CLCS)，聯合國的一個專門委員會，設立于1997年，專門負責沿海國200海里以外大陸架外部界限事宜，職能包括審議沿海國劃界案并提出建議及應沿海國要求對編制劃界案提供技術咨詢兩個方面，迄今已歷3屆(1997，2002及2007年分別為3屆任期的起始年)。

⑤《公約》附件二第4條規定，沿海國家須向委員會提交劃界案，“……應盡早且無論如何應于公約對該國生效10年內提出……”。《公約》締約國大會考慮提交劃界案的技術難度及發展中國家提交劃界案的困難，將10年期限的起算日更改為1999年5月13日，即《準則》被公布的日期。

⑥該公式由參愛爾蘭地質學家P. R. R. Gardiner提出，故以“愛爾蘭公式”命名。

⑦該公式由美國地質學家海登堡(H. D. Hedberg)提出，故以“海登堡公式”命名。

[1]1982年《聯合國海洋法公約》，參見聯合國官方網站網頁http://www.un.org/zh/law/sea/los/index.shtml.

[2]大陸架界限委員會《科學和技術準則》(CLCS/11)，參見大陸架界限委員會官方網站網頁http://www.un.org/Depts/los/clcs_new/commission_documents.htm#Guidelines.

[3]高之國，賈宇，張海文. 國際海洋法問題研究[M].北京：海洋出版社，2011：44.

[4]大陸架界限委員會《議事規則》(CLCS/40/Rev.1)，參見大陸架界限委員會官方網站網頁http://www.un.org/Depts/los/clcs_new/commission_documents.htm#Rules of Procedure.

[5]大陸架界限委員會可以合作的一些國際組織清單，參見大陸架界限委員會官方網站網頁http://daccess-ods.un.org/TMP/1910757.86948204.html.

[6]傅崐成.海洋法專題研究[M].廈門：廈門大學出版社，2004：300.

[7]大陸架界限委員會成員的名單，參見大陸架界限委員會官方網站網頁http://www.un.org/Depts/los/clcs_new/members_expertise.htm.

[8]Suzette V. Suarez, The Outer Limits of the Continental Shelf - Legal Aspects of their Establishment, Berlin, Heidelberg, New York: Springer Press Ltd., 2008：129.

ClassNo.:D993.5DocumentMark：A

(責任編輯：鄭英玲)

Article76ofUNCLOSandScientificandTechnicalGuidelinesoftheCommissionontheLimitsoftheContinentalShelf

Pan Jun

The 1982 United Nations Convention on Law of the Sea set out the legal system of the continental shelf beyond 200 nautical miles, expressed by Article 76 and Annex Ⅱ to it, makes it possible for the coastal states to establish the largest and last national maritime jurisdiction by the guidance and assistance of the Commission on the Limits of the Continental Shelf under international law. The Commission on the Limits of the Continental Shelf has formulated Scientific and Technical Guidelines which is designed to assist in implementing article 76 of the Convention. The guidelines elaborate the relevant provisions of the Convention, and can be regarded as detailed measures in implementing the article 76 of the Convention.

UNCLOS；Article 76；CLCS；Scientific and Technical Guidelines；200 NM

潘軍，加利福尼亞大學伯克利分校法學院2012/2013年度高級訪問學者；北京大學法學院2009/2010年度訪問學者；碩士，副教授，江蘇建筑學院經濟管理學院。研究方向：國際法、海洋法研究。

教育部 2009年人文社會科學研究規劃基金項目《基于聯合國海洋法公約框架下中國未來海洋權益的外大陸架法律問題研究》(09YJA820068)資助的階段性成果，作者為該項目主持人。

1672-6758(2012)09-0089-4

D993.5

A