人口規模、資源稟賦與經濟增長實證分析

王智新 梁 翠

(1．西北大學經濟管理學院，陜西西安710127;2．中央司法警官學院財務處，河北保定071000;3．中央司法警官學院國資處，河北保定071000)

人口規模、資源稟賦與經濟增長實證分析

王智新1，2梁 翠3

(1．西北大學經濟管理學院，陜西西安710127;2．中央司法警官學院財務處，河北保定071000;3．中央司法警官學院國資處，河北保定071000)

雖然在學界“人口規?！奔僬f和“資源詛咒”假說至今還沒有取得共識，但在當今人口危機和資源危機的大背景下，重新審視人口規模與資源稟賦在經濟增長中的作用顯得尤為緊迫。我國是否存在“人口規?！奔僬f和“資源詛咒”假說?本文構建了新興古典經濟學模型和面板數據模型，得出以下結論:兩種假說在中國根本不存在;無論人口規?；蛸Y源稟賦狀況如何，不同地區均可通過交易效率傳導機制實現經濟增長。具體來說，不同人口規模或資源稟賦的地區可以積極探索制度改革，提高社會分工水平，大幅改善交易效率，誘導不同類型的社會實驗和組織創新，就有可能創造出新的生產力，實現區域經濟增長。這些結論一定程度上解決了學界存在的爭論，具有重要的理論價值。在政策層面上，由于人口規模、資源稟賦僅是經濟增長的兩種要素，交易效率才是經濟增長的支撐點和動力源，所以政府應該更加重視如何擴大市場容量、促進分工深化和提高交易效率。

人口規模;資源稟賦;經濟增長;交易效率

“人口規模”假說和“資源詛咒”假說是經濟學領域的兩個熱點問題。前者認為，人口規模越大，經濟增長越快;后者認為，自然資源貧乏的國家比相對豐裕的國家經濟增長得更快。我國人口眾多，人均資源貧乏，雖然兩種假說在學界至今還沒有取得共識，但在當今人口危機和資源危機的大背景下，重新審視人口規模與資源稟賦在經濟增長中的作用顯得尤為緊迫和重要。我國是否存在“人口規?！奔僬f和“資源詛咒”假說?如果不存在，什么因素才是促進我國經濟增長的支撐點和動力源?本文綜合考慮人口規模與資源稟賦兩種因素對經濟增長的作用，建立新興古典模型并進行超邊際分析，對提出的命題進行實證檢驗，為政策工具的設計提供借鑒和參考。

1 文獻綜述

人口規模、資源稟賦是經濟增長的重要因素，一直以來都受到國內外經濟學者的高度關注。Malthus T R［1］認為過快增加的剩余人口會消耗數量有限的自然資源，打破經濟增長的正常秩序，降低人均消費水平。Solow［2］認為，資本一定情況下，人口規模越大，單位產出就越少。Krugman［3］將D－S模型的最新研究成果應用于國際貿易中，預見人口規模越大，均衡的消費品種類越多，生產率越高，每種產品的成本越低，人均真實收入就越高。Easterlin［4］發現沒有合理的數據顯示人口規模與經濟增長之間存在任何關系。

自Gelb［5］首先提出資源詛咒以來，學術界關于資源稟賦與經濟增長之間的關系展開了更為激烈的爭論。Wright，Czelusta［6］認為以往對資源詛咒的實證研究中存在統計學選擇性誤差問題。Lederman，Maloney［7］認為，資源詛咒的結論缺乏穩定性，部分指標的篩選缺少相關性，另外，限于數據的制約，以往對資源詛咒的實證研究所依據的跨國數據難以準確描述經濟增長的整個過程。Alexeev，Conrad［8］用人均資源占用率來代替自然資源豐裕度，結果表明，在長期，自然資源豐裕度與經濟增長顯著正相關。

在國內，學界對于是否存在資源詛咒，并沒有達成一致。徐康寧、王劍［9］，胡援成、肖德勇［10］等以我國省級面板數據為樣本進行實證分析，發現在這個層面上資源詛咒存在。方穎、紀衎、趙揚［11］轉換了自然資源豐裕度的衡量指標，發現在城市數據層面資源詛咒并不成立，不過資源豐裕的城市對省內其余城市具有正向的溢出效應。

我們認為，關于“人口規?！奔僬f和“資源詛咒”假說，學界之所以得到不同的結論，主要原因在于理論依據和檢驗技術兩個層面。在理論分析層面，現有文獻大多運用新古典經濟學的理論框架，將研究重點放置于資源分配，而忽略了組織結構。在實證檢驗層面，現有文獻一方面各自獨立地對“人口規模”假說和“資源詛咒”假說進行檢驗，忽略了兩者之間的聯系，另一方面僅注意搜尋經濟增長的一般要素，而忽略了對經濟增長真正支撐點和動力源的研究。本文立足于分工演化，運用新興古典全局均衡分析方法，將資源分配和組織結構融為一體，綜合人口規模和資源稟賦，系統闡述了兩者與經濟增長之間的關系。我們認為，資源稟賦或人口規模與經濟增長之間沒有必然的關系，在一定程度上，“資源詛咒”和“人口規?！钡让}均是偽命題，交易效率才是一國經濟增長的核心源動力。只有通過交易效率的傳導作用，資源稟賦或人口規模才會影響一國的經濟增長。

2 構建模型與超邊際決策

2．1 產品和資源不存在固定費用的新興古典模型

經濟系統有M個事前相同的消費者－生產者，包括兩種產品x，y。該經濟系統的決策問題可以表示為:

式(1)代表每個人的效用函數，其中 x，xd，y，yd分別是最終產品x的自給量、需求量和產品y的自給量、需求量。式(2)代表最終產品xx的生產函數，其中，xs代表最終產品的供給量，rx代表生產最終產品x所用的初始資源，lx代表生產產品x的勞動和專業化水平，α，β分別是rx，lx的彈性系數。式(3)與式(2)相似。式(4)是每個人的時間約束，式(5)是每個人的初始資源約束，其中r0對每個人均相同，既是每個人擁有的初始資源量又是人均資源擁有量。式(6)表示資源約束。其中r0是每個人擁有的初始資源量，也即資源稟賦，rx是生產產品x所消耗的資源，ry是生產產品y所消耗的資源。

2．2 新興古典模型一般結構和超邊際全面比較靜態均衡:不存在固定費用

不存在固定費用的情況下，根據個人最優決策的庫恩—塔克定理可得，個人絕不購進和自給或出售同一種產品;個人至多出售一種產品。由此，可以考慮到建立不同的生產和交易組織結構的可能性，該經濟系統具有兩種結構:自給自足結構PN和完全分工結構CN。其中，字母N代表不存在固定費用。分別建立兩種結構的最優決策模型，利用效用均衡條件和供求平衡條件，可以得到個人效用函數，具體內容見表1。

表1 兩種結構的人均真實收入:不存在固定費用Tab．1 The per capita real income of two kinds of structure:fixed costs inexistence

將結構PN和CN的人均真實收入進行比較，產生新興古典全部均衡的比較靜態結果，即當 0＜k＜k'=22－α－［β/(1－β)］時，自給自足結構 PN是全局均衡;當 k'=22－α－［β/(1－β)］＜ k ＜1 時，完全分工結構 CN是全局均衡。

2．3 產品和資源存在固定費用的新興古典模型［12］

其中，a代表每種生產活動中固定的資源費用，b代表每種生產中的固定學費用和其他固定費用。其他與產品和資源不存在固定費用的新興古典模型相同，不再累述。

2．4 新興古典模型一般結構和超邊際全面比較靜態均衡:存在固定費用

在存在固定費用的情況下，根據個人最優決策的庫恩—塔克定理，結合Yang［12］的研究成果，可以得到兩個結構的個人效用函數，具體結果見表2。

將結構PY和CY的人均真實收入進行比較，產生新興古典全部均衡的比較靜態結果，即當0＜k＜k″=［(r0－2a)(1－2b)/2(r0－a)(1－b)］2時，自給自足結構 PY是全局均衡;當 k″=［(r0－2a)(1－2b)/2(r0－a)(1－b)］2＜k＜1時，完全分工結構CY是全局均衡。

表2 兩種結構的人均真實收入:存在固定費用Tab．2 The per capita real income of two kinds of structure:existing fixed costs

3 結構分析與提出命題

分別對 UPN、UCN、k'求導，可得

從式(9)、(10)、(11)中可以看到，UPN、UCN均與資源稟賦r0、交易效率k呈正向關系，而與人口規模M呈反向關系。結構達到均衡時的交易效率與資源稟賦r0、人口規模M無任何關系，僅與生產條件參數呈反向關系。

由此，可以推出

命題一:在滿足一定假設條件的基礎上，生產產品不存在任何勞動固定費用(學習、培訓等費用)和資源固定費用(運輸、加工等費用)時，對于提高整個經濟系統的分工水平來說，降低資源稟賦，擴大人口規模，是毫無作用的。不斷增加生產條件參數，降低均衡交易效率閥值，提高經濟活動分工水平，引導一種較低層級的均衡結構向較高層級的均衡結構更快地躍遷，實現經濟增長。

分別對 UPY、UCY、k″求導，可得

從式(12)、(13)、(14)中可以看到，UPY、UCY均與資源稟賦r0呈正向關系，與資源固定費用a、學習固定費用b呈反向關系，而與人口規模M無任何關系。結構達到均衡時的交易效率與資源稟賦r0呈正向關系，與學習和資源固定費用呈反向關系，與人口規模M無任何關系。

由此，可以推出

命題二:在滿足一定假設條件的基礎上，在生產產品存在勞動固定費用和資源固定費用時，不斷降低固定費用，可以促進經濟增長，但提高了交易效率閥值;不斷降低資源稟賦，雖可降低交易效率閥值，卻減緩了經濟增長的速度。

不難發現，人口規模在提高分工水平和經濟增長中作用非常微妙。在無固定成本中，盡管降低人口規模有利于經濟增長，但其變動對提高分工水平沒有任何影響;在有固定成本中，人口規模對提高分工水平和經濟增長無任何影響。推動經濟結構變遷，實現經濟快速增長的核心驅動力是交易效率，而不是人口規模。

因此，可以推出

命題三:人口規模對經濟增長(人均真實收入)不是Malthus T R［1］、Solow［2］等宣稱的消極影響，而是 Yang，Shi［13］論述的中性影響。

同時，資源稟賦在提高分工水平和經濟增長中作用值得思考。在無固定成本中，降低資源稟賦，無作用于分工水平的提高，但可一定程度上降低經濟增長速度;在有固定成本中，提高資源稟賦，增加了均衡交易效率閥值，減緩了經濟結構實現快速躍遷的步伐。

由此，可以推出

命題四:在一定時間內，每個國家的資源稟賦是相對固定的。資源稟賦對經濟增長的作用是非線性的、間接的，必須通過交易效率實現作用傳導。即使資源豐裕，但沒能改善資源產業政策設計，打破區域行政壁壘，擴大國內市場容量，就有可能減弱社會分工潛力，降低交易效率，減緩經濟增長速度，容易出現“資源詛咒”。反之，如果積極進行制度改革，提高社會分工水平，大幅度改善交易效率，誘導不同類型的社會實驗和組織創新，就有可能創造出新的生產力，實現國家經濟的快速增長。

以上命題是建立在一定的理論假設基礎之上，其內涵具有重要的理論價值和現實意義。以英國為例，第一次工業革命之前，在人口規模方面，饑荒和瘟疫的不斷泛濫，導致英國人口規模長期處于停滯或負增長狀態。1701－1751年間，英格蘭和威爾士的人口規模僅增長5%，其中18世紀20－30年代出現了負增長現象，40年代以前年均增長率只有0．25%，人口規模低于同時期的法國、德國和意大利等歐洲主要國家，這種狀況直到18世紀60年代工業革命開始才有好轉［14］;在資源稟賦方面，由于生活資料需求加速、造船工業快速發展、制造業能耗迅速增加、圈地沼澤地排水造田等原因，英國在18世紀末森林覆蓋率僅有5% －10%［15］。面對人口規模過少和資源稟賦(木材)羸弱的困境，英國大膽進行了一系列改革，包括通過《壟斷法》，保護發明者的知識產權和實際收益，提高議會對皇權的制衡能力，增加對居民私有財產尤其是土地私有產權的保障力度，不斷進行金融創新，政府信用債券化，各種金融業務、中介組織和金融工具不斷涌現并迅速發展，倫敦證券市場形成并逐步完善成熟，有效地改進了專業發明人與社會其他專業之間的交易效率，最終導致第一次工業革命首先在英國爆發，并徹底改變了整個世界的面貌。

4 實證檢驗

為檢驗以上命題的正確性，考慮如下的計量模型:

其中，下標i代表地區，本文按照《中國統計年鑒》，選取全國三十一個單元，t代表時間，本文選取1997－2010年，GDPit為第i地區第t年份的國內生產總值，c0為常數項，Popuit為第i地區第t年份的人口規模。Carbit為第i地區第t年份的煤炭基礎儲量，一方面是由于煤炭是比較基礎和普遍的資源，另一方面是由于數據的可得性和連續性。由于我國是從2003年開始對各地區主要礦產基礎儲備進行統計，為了保持數據的連貫性，采用一階差分的方法來計算1997－2002年各地區的煤炭基礎儲量。Tranit為第i地區第t年份的交易效率，用公路里程和人口規模的比重來代替。本文接受 Sachs、Warner［10－11］等的建議，在回歸模型中增加了開放程度虛擬變量Dopnit，用以表示第i地區第t年份是否是開放的地區。如果地區i是沿海城市，則Dopni取值為1，反之，則取值為0，uit為隨機擾動項。與時序、截面模型相比，面板模型綜合利用合成數據分析變量間相互關系并預測其變化趨勢，反映研究對象在實踐和截面單元方向上的變化規律及不同時間、不同單元的特征，可以減少多重共線性帶來的影響。

本文選取某地區某年的人口數量絕對值來反映人口規模，避免因指標換算帶來的信息流失問題。Alexeev，Conrad［23］認為，在研究資源詛咒問題時，人均指標應該是比較好的度量指標。本文不贊同這種看法，因為一方面沒有資料顯示自然資源的絕對量傾向于得到錯誤的結論，另一方面是基于數據的可得性考慮。為了更準確反映各地自然資源的狀況，本文選取煤炭基礎儲量作為各地區自然資源豐裕度的度量。各地區運輸線路包括鐵路營業里程、內河航道里程和公路里程等，但并不是各地都具備前兩者，而公路里程則是一種常見的運輸方式，具有普遍性、便利性和基礎性等特征。為了測量交易效率對經濟增長的影響，本文模型中加入了交易效率指標，用公路里程和人口規模的比重來代替。本文使用的數據主要包括1997－2010年我國31個地區的相關變量，數據全部來源于相關年份的《中國統計年鑒》。

表3利用31個地區1997－2010年的數據，通過簡單的最小二乘法，檢驗了人口規模、資源稟賦和經濟增長水平之間的相關關系。當各地區的GDP僅與人口規?；貧w時，人口規模對經濟增長水平的系數為2．983，但在統計上并不顯著。當各地區GDP僅與資源稟賦回歸時，資源稟賦對經濟增長水平的系數為－5．519，但也不顯著。當各地區GDP與人口規模、資源稟賦回歸時，回歸系數依次是2．968、－2．301，但在統計上同樣不顯著。不過，值得注意的是，當各地區GDP與交易效率指標回歸時，在統計上顯著為正，回歸系數是1．282，表明經濟增長與交易效率之間存在顯著的正相關關系。同時，加入了開放程度虛擬變量以后，我們仍然發現人口規模、資源稟賦與經濟增長之間并不存在顯著的相關性。

為檢驗交易效率的傳導效應，考慮如下的計量模型:

與第一個計量模型相比，我們將Tranit設定為因變量，同時在回歸中增加了虛擬變量Dit，其中D1，it表示一個地區i是否為資源豐裕的虛擬變量，如果第i地區第t年的煤炭基礎儲備排名前十，我們認為該地區是資源豐裕的地區，樣本中這些地區的D1皆取值為1，其余地區取值為0。D2，it表示一個地區i是否為人口眾多的虛擬變量，如果第i地區第t年的人口數量排名前十，我們認為該地區人口眾多，樣本中這些地區的D2皆取值為1，其余地區取值為0。我們試圖通過虛擬變量Di的設置反映人口規模和資源稟賦對交易效率的傳導效應。

表3 “資源詛咒”和“人口規?！奔僬f的檢驗結果Tab．3 Test results of“population scale hypothesis”and“resource curse hypothesis”

表4 人口規模和資源稟賦的交易效率傳導效應檢驗Tab．4 Transaction efficiency transmission effect test of population scale hypothesis and resource curse hypothesis

根據表4的回歸結果，我們發現在所有的回歸方程中，D1、D2的估計系數都為正，這意味著人口規模和資源稟賦可能存在交易效率傳導機制。在不加入其他控制變量的情況下，D1、D2的估計系數顯著為正，分別為3 283.71、1 527.73。在加入開放程度虛擬變量、人口規模資源稟賦等變量后，D2的估計系數變得不顯著了，但D1的估計系數是3 118．01，在統計上仍然非常顯著。

5 結論

由于我國人口眾多，資源儲備不足且不均，“人口規?！奔僬f和“資源詛咒”假說是否存在，是一個具有重大理論價值和政策意義的研究課題。與以往的研究成果相比，本文的結論主要體現在以下三個層面。

首先，“人口規?！奔僬f和“資源詛咒”假說在中國根本不存在。本文建立了一個新興古典經濟學模型，推導出資源稟賦或人口規模與經濟增長之間沒有必然關系的結論。以英國第一次工業革命的歷史事實加以佐證，最后建立了一個面板數據模型，同樣得到了這個結論，在一定程度上厘清了學界一直存在的爭論。通過分析，我們發現已有的研究成果之所以出現不同的結論，主要原因在于理論依據和檢驗技術存在缺陷。在理論分析層面，現有文獻大多在新古典經濟學的理論框架下進行探討，忽略了組織結構。在檢驗技術層面，現有文獻既忽略了“人口規?！奔僬f和“資源詛咒”假說之間的聯系，又沒有充分考慮經濟增長真正的支撐點和動力源。

其次，無論人口規模或資源稟賦狀況如何，不同地區均可能通過交易效率傳導機制，促進經濟的快速增長。根據生產活動中是否存在固定的資源費用和學習費用，本文分別建立兩種類型的新興古典模型，通過超邊際全面比較靜態分析和邊際分析，形成了全局均衡結構。通過分析，我們發現，交易效率是一國經濟增長的核心驅動要素，人口規模和資源稟賦通過交易效率的傳導機制實現對經濟增長的貢獻。長期以來，在經濟學界一直存在經濟增長支撐點和動力源的爭論。本文結論在一定程度上可以解決這種爭論，具有重要的理論價值。

最后，政策設計層面應該更加重視如何擴大市場容量、促進分工深化和提高交易效率。本文結論顯示，人口規模、資源稟賦僅是經濟增長的兩種要素，交易效率才是經濟增長的支撐點和動力源。因此，我國政府政策設計層面應該更加趨向于如何減少行政審批程序，取消地區保護主義的壁壘，盡量擴大市場容量，不斷進行社會實驗和組織創新，加快制度變革進程，推進基本公共服務均等化，促進社會分工深化，不斷改善交易效率，降低均衡交易效率閥值，引導一種較低層級的均衡結構向較高層級的均衡結構更快的躍遷，實現我國經濟可持續增長。

References)

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Empirical Analysis of Population Scale，Resources Endowment and Economic Growth

WANG Zhi-xin1，2LIANG Cui3
(1．College of Economics and Management of Northwest University，Xi’an Shaanxi 710127，China;2．Finance Department of the Central Institute for Correctional Police，Baoding Hebei 071000，China;3．State-owned Assets Management Department of the Central Institute for Correctional Police，Baoding Hebei 071000，China)

Although“population scale”hypothesis and“resource curse”hypothesis have yet to be admitted in academia，it is especially urgent to have another look at the roles that population size and resources endowment play in economic growth at the background of population crisis and resources crisis today．Are there“population scale”hypothesis and“resource curse”hypothesis in China?By building and analyzing new classical economics models，we draw conclusions that two hypotheses do not exist in China，and it is possible for different districts to achieve economic growth by transaction efficiency transmission mechanism，no matter how population scale and resource endowment are．Specifically，different districts which have different population size or resources endowment situation can create new productive forces and promote the economy fast growth by actively exploring system reform，improving the level of labor division，improving the transaction efficiency greatly，and inducting different types of social experiments and organization innovations．To some extent，the conclusions clarify some debates in the academia，and have important theoretical value．In the policy level，as the population scale and resource endowment are two elements of economic growth，and transaction efficiency is the supporting point and power source of economic growth，the government should pay more attention to expanding the market size，deepening the labor division and promoting transaction efficiency．

population scale;resources endowment;economic growth;transaction efficiency

F061．2

A

1002－2104(2012)10－0158－06

10．3969/j．issn．1002－2104．2012．10．023

2012－04－25

王智新，博士生，講師，主要研究方向為資源環境經濟。

2010年教育部人文社科基金項目“危機事態下財政與金融動員研究”(編號:10YJA790134)資助。

(編輯:劉照勝)