我國生物質能源發展路徑探析
——基于合同能源管理模式的視角

□ 張 燕，馬 越，陳 勝

（華中農業大學，湖北 武漢 430070）

我國生物質能源發展路徑探析
——基于合同能源管理模式的視角

□ 張 燕，馬 越，陳 勝

（華中農業大學，湖北 武漢 430070）

發展生物質能源是當今世界各國改變能源消耗、控制環境污染的主要途徑。傳統發展模式的單一性使得各國迫切需要尋求發展生物質能源的新路徑。合同能源管理作為一種先進的能源管理模式和市場化運作的節能新機制，其獨特的市場主體結構、多元的融資渠道和規范的監管體制都將為解決生物質能源發展中出現的相關問題提供契機。本文通過分析合同能源管理的發展機制，結合生物質能源發展的實際情況，提出促進我國生物質能源發展的措施和建議。

合同能源管理；節能；生物質能源；新能源

在我國，生物質能源是僅次于煤炭、石油和天然氣的第四位能源資源，在能源系統中占有重要地位。開發和利用生物質能源這種優質的、可再生的清潔能源，對于促進我國國民經濟發展、建設資源節約型和環境友好型社會、建設社會主義新農村，以及增加能源供應、改善能源結構、保障能源安全、保護生態環境等均有重大意義。合同能源管理模式在生物質能源發展的具體運用過程中能夠有效地實現經濟效益、社會效益和生態效益的有效統一。

一、生物質能源與EPC理論梳理

（一）生物質能源與EPC的內涵

⒈生物質能源。生物質是通過光合作用而形成的各種有機體，包括所有的動植物和微生物。生物質能源是直接或間接地通過綠色植物的光合作用，把太陽能轉化為化學能后蘊藏在生物質內部的能量，是一種以生物質為載體的能量，是可再生的綠色能源。生物質能源除具有儲量豐富、可再生、低污染性、可儲存性與替代性的特點外，最主要的特點是具有碳平衡性，這也是世界各國大力發展生物質能源的原因所在。現代社會生物質能源多在生物質沼氣發酵、生物質酒精發酵、生物質熱解、生物質氣化、植物質壓縮成型和制炭、生物質能生態工程技術等方面發展。

⒉合同能源管理（EPC）。它是一種依賴于市場機制促進節能減排的新機制，是節能服務公司（ESCO）和用能單位簽訂節能合同，提供能源效率審計、節能項目設計、項目融資、原材料和設備采購、施工設計、人員培訓、運行維護、節能量監測等一條龍綜合性服務，并通過與客戶分享項目實施后產生的節能效益來贏利和滾動發展。［1］

節能服務公司就是運用合同能源管理為客戶實施節能項目的實體。它在整個合同能源管理中起著核心主體的作用，它左右著公司融資的方向，統領著合同執行的整個階段，它是銜接行政主體與平等主體的橋梁。兼或執行行政政策的導向，實現平等主體利益平衡。因此，與傳統的能源管理和節能改造模式相比，以ESCO為核心主體的合同能源管理模式是基于市場的節能新機制，它的實行不僅能達到項目節能減排的社會效益，還能為合同雙方帶來經濟效益，因此是一種雙贏的節能方式。

節能效益分享型、節能量保證型、能源費用托管型是合同能源管理運作的三種基本模式，在此基礎上，又有改造工程施工模式、能源管理服務模式，以及節能效益分享型與節能量保證型相結合、節能效益分享型與能源費用托管型相結合、租賃業務與合同能源管理相結合等復合型商務模式。［2］

（二）典型國家和地區EPC的發展現狀

美國是EPC的發源地，起步早、發展快，因而也是世界上EPC產業最發達的國家。早在1985年，美國政府就曾劃撥專項資金支持政府樓宇節能改造，并且以立法的形式強制要求政府機構與ESCO合作，并不斷強化對EPC產業的管理和規范，包括對ESCO的資質進行審查、提供業內標準的合同樣本等。［3］加拿大的EPC在聯邦政府通過實施 “聯邦政府建筑物節能促進計劃”，推動各政府機構與ESCO合作進行節能改造。

歐洲的EPC發展與北美有所不同，其模式相對較為單一，主要以節能分享模式為主，項目主體也集中在幫助用能單位進行技術升級改造以及熱電聯產等。其中法國的EPC走在歐洲最前列，其ESCO多是行業性的。除政府在政策上大力扶持EPC的發展外，還成立了專管節能工作的機構——環境能源控制署。［4］該機構用于節能環保的資金主要來自于政府財政撥款和污染環境的懲罰性罰款。擁有節能傳統的德國在一開始就非常重視EPC的推廣應用并采取各種手段去促進EPC的發展。政府不僅通過完善法律，頒布《生物能源法規》等相關的法規來加以規范；而且還通過稅收優惠和專項補助的形式來支持ESCO的發展，同時通過行政宣傳來提高用能方的節能意識。

日本自引入EPC以來，通過各種方式大力扶持其發展。一方面，通過法律和政令強制各政府機構、高能耗企業必須在一定期限內把能耗降低到既定標準；另一方面，政府還通過稅收優惠、財政補貼等各項經濟激勵政策推動EPC的發展。

（三）EPC與生物質能源的有效融合

EPC作為節能環保產業發展的新機制，它與生物質能源產業的發展有著天然的聯系。但它資本性與市場性的不同特征，突出了其自身發展的優越性。縱觀各國EPC發展的歷程我們可以了解到，通過具有國家強制效力的行政法規規范其發展是必不可少的條件。無論是典型的發達國家還是發展中國家，無不通過一套完善的法規體系和規范的市場運作機制來進行現實的操作，由此，使得EPC的發展有章可尋。這也是為什么國外EPC發展迅速的一個原因。對于新生產業生物質能源的發展來說，它自身的發展特性決定了要傾注國家的強制力來保障其發展，因此具有國家強制力典型代表的法律法規將成為首選。完整法規體系和規范的市場機制將為能源產業的發展提供強有力的支持。把EPC中符合發展的法律規范和市場機制有效融合到生物質能源發展中去，將達到事半功倍的效果。

能源產業是一個新型的產業體系，與傳統產業相比有著自身的局限性，如果沒有獲得足夠的資金渠道，就不能保證其發展。在EPC發展中對于融資渠道的合理開發與運用將有效解決生物質能源產業發展的融資困境。EPC有著很強的資金依賴性，它一方面依賴于政府的專項資金給入；另一方面它通過項目融資，吸引各種形式的資金，用以建立專項發展基金，用于發展支出，利用穩定的資本金，投入節能環保產業，改變融資難的困境。多元化的融資方式為生物質能源產業發展提供了契機。完善的相關法律體系和政策規定，規范的市場運作機制，多元的融資渠道都是EPC成功發展的必備條件。EPC發展的屬性結合生物質能源發展的時代特性必將創造出能源產業發展的新奇跡。

二、我國生物質能源發展的阻卻因素

長期的政策鼓勵促使著我國生物質能源向著更加長遠的目標發展，并取得了一定的成績，但在發展過程中也存在一定的問題。

（一）利益分配不均，發展形態單一

縱觀各國生物質能源產業發展的實踐可以看出，一方面，在支持和激勵以生物質能源為主的新能源產業發展過程中，政府很難兼顧各方主體的利益分配，使得更多的發展機會向資產比較雄厚、發展前景比較好的大型企業流去。而這些大型企業往往在本行業范圍內又有著堅實的基礎，如果突然調整企業發展結構，一時間很難獲得現實收益，甚至還會擔心因為發展結構的變化而有可能使其既得利益受到威脅。另一方面，在長期的市場角逐中，占有市場絕對份額的發展主體往往左右著產業發展的形式，這些占有絕對市場份額的企業由于享有多方的領導權，使得他們不會通過增加投入來極力促進新產業的發展。而享有較少利益角逐的新生主體因專注于此發展領域，承載著新型產業發展的諸多新因素，但由于常受制于享有市場支配地位這些主體的冷漠而難以給予新產業注入新活力。同時，由于地區之間、城鄉之間、城市不同群體之間存在顯著差異；由于既得利益形成的重重阻力，使得進行市場化改革仍處于初期階段，包括生物質能源在內的新能源產業發展政策難以有效實施并獲得持久生命力。這些利益的失衡最終導致新生產業徘徊不前，發展受阻。

（二）制度表達缺失，發展缺乏執行力

制度的完整在一定程度上將為生物質能源的發展提供明確的執行力。我國的能源法律比較分散，主要由《中華人民共和國節約能源法》、《中華人民共和國可再生能源法》、《中華人民共和國電力法》、《中華人民共和國煤炭法》等構成。并且這些法規只是原則性地涉及到對生物質能源開發利用的管理，對該問題也僅有有限的幾條規范條款。其它只有國家環保總局、農業部等部門制定的部門規章，且更多的是從農村環境保護的角度涉及生物質能源的處理問題，這與我國的能源管理的分部門化有關。［5］并且相關法律關注的主要是宏觀方面的問題，對生物質能源開發利用的規定只是表明了國家支持和鼓勵發展生物質能源的決心，因而原則性較強，可操作性差，缺乏針對性的法律責任條款。法律法規的缺失使得在現實操作中很難有好的執行力，難以達到預期的發展目標。比較國外發展生物質能源的國家我們可以了解到，大多數國家都建立了統一的職能部門，《中華人民共和國再生能源法》第5條規定為“國務院能源主管部門”，但現實中我國能源管理目前沒有一個明確的主管部門，發改委能源局雖然作為主管部門，但并不能實現從規劃到監督、執行的統一管理。［6］制度的不明確制約著我國生物質能源的發展。

（三）外部環境不完善，發展缺乏保障力

大力發展生物質能源產業需要創造良好的外部環境，以保障發展更加有力。在現階段生物質能源發展過程中，一方面，市場競爭環境無序，壟斷現象時有發生，市場價格機制混亂，市場進入困難重重，難以達到自由有序的良好競爭態勢。占有市場支配地位的企業決定著各主體的市場份額和市場參與度，決定著產品的價格波動。使得小型企業常因各方面原因而難以參與市場競爭。而且由于能源產業發展較晚，各種社會中間層主體趨于成熟，誘發的不和諧因素難以矯正。另一方面，公眾信息不對稱，公眾參與度低，不能有效地表達各方觀點，利益表達機制缺失。［7］公眾對于新能源產業發展的了解很有限，信息的傳達很難做到有效和準確，而且由于缺乏有效的監督機制，使得市場秩序混亂。再者，由于生物質能源需要高新技術的開發和利用，除需要資金注入外還需要大量科研人才的投入。當前，我國的生物質能源發展技術還以引進國外的先進技術為主，沒有自身的核心產業技術，這在某種程度上增加了產品成本，從而制約了生物質能源的發展。

三、EPC：推動我國生物質能源發展的路徑創新

（一）完善法律法規，明確政策指引

完善的法律法規將為生物質能源發展提供有效的制度保障。把發展致力于完整的制度框架之下，給予產業發展營造一個良好的外部環境，將給發展帶來巨大的動力。完整的法律制度保障和有效的政策支持，將會帶來生物質能源產業的良性發展。

⒈完善法律，確保規范發展。用法律法規的形式確立發展生物質能源產業的地位，通過立法促進生物質能源的開發利用，把生物質能源的發展納入法制化軌道。縱觀各種生物質能源發展的實際情況，無一不是能源法律逐步發展完善的過程，特別是發達國家在新能源發展領域尤為注重法制化管理。國家通過立法對發展主體的資格、融資方式、經營管理體制和市場運行機制等根本性問題作出明確規定。如此，國家就可以通過法律手段來控制發展方向，確保生物質能源發展的目標。目前，我國還沒有關于生物質能源的專項立法。只是在相關立法如 《中華人民共和國循環經濟促進法》、《中華人民共和國可再生能源法》等少數法律中，原則性地涉及到對生物質能源開發利用的管理，對該問題也僅有有限的幾條規范條款，很難滿足當前發展的現實需要。因此，國家應從能源基本法的高度對我國生物質能源開發利用法律規范的完善和具體適用進行規定和指導。增強生物質能源法律的可操作性，制定基本法律，提高法律位階，用法律的形式確認生物質能源發展的有效性。

⒉明確政策規定，完善激勵機制。明確合理的政策規定，完善有效的激勵措施，將為生物質能源的發展提供動力。目前，我國政策發展雖有規劃，但政策不夠明晰，各種協調機制和保障措施遲延于發展的現狀。即國家應在現有的政策基礎上建立和完善規劃協調機制、補貼機制、市場監管機制和促進生物質能源發展的稅收優惠政策機制。除了目前在資源稅、固定資產投資方向調節稅、所得稅等方面給予支持外，還應在增值稅、消費稅等方面給予積極鼓勵，實施生物質能源與社會和自然生態環境保護的協調發展。［8］保持生物質能源產業政策的一致性，給予新能源產業發展以持續支持，以不斷提升該產業的競爭力。

（二）建立以ESCO為核心的能源發展新模式

生物質能源作為一種現代能源發展和能源利用的新實體，它承載著保證能源結構優化、能源消費低廉、能源環境清潔的時代重任。然而，對現實發展的追溯使我們可以得出這樣結論，僅憑傳統發展模式很難適應生物質能源作為清潔能源的發展特性。只有改變以往僅依靠自身的漸進發展觀念或通過完全政策扶持的助推式發展模式，結合現代能源發展方式的新思路，建立以ESCO為核心主體的能源發展新模式，把發展與社會、經濟、環境有效結合，創新發展模式，才能達到優化發展結構的目的。

合同能源管理這種具有發展新能源同時又把新能源利用和節約相結合的新發展機制，是在致力于節能減排，能源清潔消費，保護生態環境的大趨勢下催生的，它的出現在很大程度上為各國解決低耗能產業發展提供了契機。在融資方面，EPC各種類型的模式雖有著發展結構上的不同，但是它們又有著共同一致的方面，那就是通過ESCO的有效運作，形成多元的融資渠道，它們的融資對象囊括國內外各種金融實體和金融個體，有的國家采取的通過建立發展基金、創設發展融資平臺和給予多方的政策優惠以及提供資金幫助的措施，就是把有限的資金通過合理的方式集合在一起發展能源項目，這種資金的高度有效集合正是生物質能源發展所需要的，是生物質能源單純依靠自我融資和政策導向所不能達到的。［9］

通過ESCO為核心的發展模式，結合地區能源結構的特征，采用不同的EPC發展模式，引導發展資金向低碳產業方面傾斜，充分解決生物質能源在發展中的融資難問題，以期達到資源的有效配置和產業結構的優化，從而促進能源產業的積極發展。在市場運行方面，ESCO的市場準入與退出，都要按照嚴格的法律程序實施，通過訂立合同的方式對雙方利益進行合理分配，把責任形式規范于合同之內，降低市場運行負累，提高市場運行效率，以期達到預期的效益和收益。以法律為基礎，以制度為保障，結合發展實際，充分發揮自身優勢，完成發展目標，這是產業發展所追求的。吸收ESCO在市場運行方面的法律和制度優勢，結合生物質能源自身發展的實際，通過有效配置運用于生物質能源產業發展中，改變生物質能源發展的制度供給不足的現狀，必將有效推動生物質能源產業的發展。

（三）建立統一且有差別的監管機制

EPC模式下的能源發展，是統一的且有差別的監管制度，換言之，建立統一的監管機構，是要根據各地區能源結構的不同而實施有差別的監管。這是科學的監管模式在能源發展中的具體運用，符合能源結構地區差異性的特點。在生物質能源中有效融合這一監管制度，結合能源結構特點，立足于發展的實際，建立統一的能源監管機構；通過制定統一的監管制度和有效貫徹政策制度，原則性地給予指導，地方監管主體結合地區能源結構的特點，按照法律法規有差別的執行，不僅能夠提高監管的效率，而且可以減少因監管的過于形式化造成發展的懈怠。另外，還應當建立風險預警機制，及時預測風險，采取有效措施增強風險防范意識，減少資源的浪費和成本的提高，確保能源產業的健康發展。推進整個能源行業的市場化改革，特別是能源價格形成機制改革，為生物質能源產業發展營造良好的市場環境。

（四）建立健全能源行業服務體系

ESCO具有資本密集型的發展特性，因此，需要建立嚴格的信用評級等級制度，以確保產業組織結構的優化，減低資源的浪費和保護生態環境。通過建立科學合理的產業服務主體，加快培養專業人才隊伍，應通過多種方式、多種渠道，培養生物質能源發展中所需要的各種理論研究人才、技術人才、經營管理人才。只有一批具有多學科知識背景的復合型研究人才積極投身到生物質能源的理論和政策的研究中，才有助于提高我國的生物質能源的發展水平。

此外，還應加強國際交流與合作，在引進國外先進技術的基礎上，加強消化吸收和再創造，盡快提高自主創新能力，建立生物質行業標準，確保生物質能源產業的長遠發展。完善土地利用、生態保護配套政策。把生物質能源發展同經濟結構調整結合起來，把生物質能源產業作為一個新的經濟增長點來重點加以扶持、引導和管理，逐步提高相關產業的整體水平和市場競爭力。

［1］王丹，程丹明，胡杰．國外“合同能源管理”的發展概況［J］．上海節能，2009，（11）．

［2］呂榮勝，王建．中外合同能源管理應用發展對比研究及啟示［J］．中外能源，2011，（08）．

［3］黃鐵苗，胡青丹．國外重視能源節約的主要經驗及啟示［J］．山東經濟，2009，（06）．

［4］許艷，李巖．合同能源管理模式的中美比較研究［J］．環境科學與管理，2009，（08）．

［5］閆獻偉，茜坤，夏少敏．我國生物質能源立法的可行性分析［J］．中國環境管理干部學院學報，2009，（02）．

［6］管天球．我國生物質能源產業發展存在的問題及其優化對策［J］．湖南科技學院學報，2010，（04）．

［7］沈西林．影響我國生物質能源發展的因素分析［J］．西南石油大學學報（社會科學版），2011，（01）．

［8］王軍，馬中，張異凡．我國生物質能源發展的政策手段分析——基于《可再生能源法》和國外實踐經驗［J］．環境保護，2009．

［9］Vine E．An international survey of the energy service companyindustry．Energy Policy，2005．

（責任編輯：牟春野）

On the Path of the China＇s Biomass Energy Development——On the Perspective of Contract Energy Management

Zhang Yan，Ma Yue，Chen Sheng

The development of biomass energy is the world today changes in energy consumption，the main way to control environmental pollution，and the unity of the traditional development mode，making the urgent need for countries to seek a new path for the development of biomass energy．Contract energy management as an advanced energy management and market－oriented operation of new energy－saving mechanism，its unique market，the main structure，diversified financing channels and regulate the regulatory regime for addressing issues related to the development of biomass energy provides an opportunity．

contract energy management；energy conservation；biomass energy；innovation path

F124．5

A

1007－8207（2012）03－0073－04

2012－01－08

張燕 （1968—），女，苗族，湖北恩施人，華中農業大學文法學院副教授，碩士生導師，研究方向為農業經濟法；馬越 （1985—），男，湖北棗陽人，華中農業大學文法學院經濟法專業碩士研究生，研究方向為農業經濟法；陳勝 （1987—），男，湖北黃岡人，華中農業大學文法學院經濟法專業碩士研究生，研究方向為農業經濟法。

本文系武漢社會科學基金項目 “武漢市新能源產業發展研究”的階段性成果，項目編號：4006－116051。