基于服務(wù)的數(shù)字檔案館系統(tǒng)功能架構(gòu)研究

程妍妍

摘要：從提高數(shù)字檔案館建設(shè)質(zhì)量和效率出發(fā)，提出基于服務(wù)的數(shù)字檔案館系統(tǒng)功能架構(gòu)理念，分析其基本思路和實(shí)施，明確并建立我國(guó)數(shù)字檔案館系統(tǒng)的核心服務(wù)框架及標(biāo)準(zhǔn)化需求。

關(guān)鍵詞：數(shù)字檔案館；服務(wù)；功能結(jié)構(gòu)

Abstract： To promote the quality and efficiency of our digital archives， the paper puts forward service—based functional architecture concept as well as its basic ideas and implementation. It also establishes core services framework and standard requirements of our digital archive system.

Keywords：Digital archive；Services；Functional structure

數(shù)字檔案館建設(shè)是檔案事業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃的重要內(nèi)容，其建設(shè)水平體現(xiàn)國(guó)家信息化發(fā)展綜合實(shí)力。本文提出基于服務(wù)的數(shù)字檔案館系統(tǒng)功能架構(gòu)，從國(guó)家層面統(tǒng)一全國(guó)數(shù)字檔案館系統(tǒng)功能結(jié)構(gòu)，提升我國(guó)數(shù)字檔案館建設(shè)質(zhì)量和效率。

1 基于服務(wù)的數(shù)字檔案館系統(tǒng)功能架構(gòu)提出

本文中服務(wù)（service）一詞，來(lái)源于信息技術(shù)領(lǐng)域定義，指“系統(tǒng)中的一組功能”[1]，即系統(tǒng)中具有通用性、共享性、可分布式實(shí)施的功能[2]。基于服務(wù)的數(shù)字檔案館系統(tǒng)功能架構(gòu)指數(shù)字檔案館系統(tǒng)可以由各種服務(wù)組成，完成其功能。基于服務(wù)架構(gòu)是一種全新的數(shù)字檔案館建設(shè)理念，2011年，歐盟《文件系統(tǒng)模塊化需求》[3]標(biāo)準(zhǔn)中，首次提出采用該理念設(shè)計(jì)文件管理系統(tǒng)，而美國(guó)ERA數(shù)字檔案館在實(shí)踐中采用該理念進(jìn)行系統(tǒng)架構(gòu)[4]，在其下屬的兩個(gè)數(shù)字檔案館實(shí)例（Base和EOP）間共享了系統(tǒng)管理、網(wǎng)絡(luò)、幫助、數(shù)據(jù)管理四個(gè)服務(wù)，并計(jì)劃未來(lái)再增加長(zhǎng)久保存和公共利用服務(wù)，并進(jìn)一步擴(kuò)大服務(wù)應(yīng)用范圍至下屬所有實(shí)例館中。該理念的優(yōu)勢(shì)在于：

1.1推動(dòng)數(shù)字檔案館系統(tǒng)功能集成與共享。國(guó)家將所有數(shù)字檔案館的通用功能提取出來(lái)，做成服務(wù)的形式，對(duì)其功能需求、接口等頒布標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施方案。各館無(wú)需自行研制，減少私有化功能實(shí)施，確保所有數(shù)字檔案館系統(tǒng)主要功能的一致性，提升其集成和共享能力。

1.2提高數(shù)字檔案館系統(tǒng)建設(shè)效率。服務(wù)可分布式實(shí)施，通過(guò)電子政務(wù)網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)在多個(gè)數(shù)字檔案館之間共享。建設(shè)數(shù)字檔案館系統(tǒng)無(wú)需“白手起家”，只需選擇接入或調(diào)用外部提供的服務(wù)即可，減輕數(shù)字檔案館經(jīng)費(fèi)和技術(shù)負(fù)擔(dān)，實(shí)現(xiàn)高效率建館，同時(shí)，也可最大化資源使用，減少重復(fù)建設(shè)。

2 基于服務(wù)的數(shù)字檔案館系統(tǒng)功能架構(gòu)的基本思路

構(gòu)建我國(guó)數(shù)字檔案館系統(tǒng)基于服務(wù)的功能架構(gòu)，主要包括建立服務(wù)框架和明確其標(biāo)準(zhǔn)化需求。

2.1建立服務(wù)框架。我國(guó)數(shù)字檔案館系統(tǒng)服務(wù)框架，如圖1所示：

圖1所示六種服務(wù)滿(mǎn)足以下兩個(gè)條件，即：

（1）通用性：這六種服務(wù)是我國(guó)所有數(shù)字檔案館系統(tǒng)（包括不同級(jí)次和類(lèi)型，如省、市、區(qū)縣級(jí)、高校、企業(yè)數(shù)字檔案館等）都必須具備的功能；

（2）共享性：這六種服務(wù)可在多個(gè)數(shù)字檔案館系統(tǒng)之間共享，不能共享的功能不納入到框架中，例如檔案存儲(chǔ)功能不能外部共享，因此不屬于服務(wù)。

2.2服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)化需求

2.2.1用戶(hù)分組服務(wù)。該服務(wù)對(duì)數(shù)字檔案館系統(tǒng)所有用戶(hù)進(jìn)行管理及分組，并區(qū)分其訪(fǎng)問(wèn)、利用、管理權(quán)限，例如，清華紫光數(shù)字檔案館系統(tǒng)使用的用戶(hù)與角色管理服務(wù)[5]。主要功能需求包括：①應(yīng)當(dāng)保留用戶(hù)及分組歷史信息，因其包含數(shù)字檔案館的重要人員及授權(quán)，可以為其可靠性提供證明，即使刪除，也應(yīng)留有“存證”；②應(yīng)記錄服務(wù)元數(shù)據(jù)，包括創(chuàng)建時(shí)間戳、組標(biāo)識(shí)符、組及用戶(hù)名稱(chēng)、說(shuō)明、更新時(shí)間等；③應(yīng)提供對(duì)特定時(shí)間的用戶(hù)及組、元數(shù)據(jù)的查詢(xún)等功能。

2.2.2封裝服務(wù)。該服務(wù)對(duì)數(shù)字檔案館系統(tǒng)中電子檔案和其元數(shù)據(jù)“打包”形成一個(gè)整體進(jìn)行管理，確保電子檔案真實(shí)性和長(zhǎng)久保存。如果不封裝，文件和元數(shù)據(jù)很容易由于分開(kāi)保管而造成丟失，例如，美國(guó)佛羅里達(dá)州數(shù)字檔案館[6]、澳大利亞維多利亞州數(shù)字檔案館[7]、我國(guó)安徽省電子文件中心[8]等都采用封裝服務(wù)。主要功能需求包括：①移交封裝；②存儲(chǔ)封裝；③分發(fā)封裝；④封裝工具更新；⑤解封裝；⑥封裝文件導(dǎo)出至XML文件；⑦封裝包認(rèn)證；⑧封裝包簽名；⑨封裝包更新等功能。

2.2.3元數(shù)據(jù)服務(wù)。該服務(wù)對(duì)數(shù)字檔案館系統(tǒng)元數(shù)據(jù)進(jìn)行記錄。主要功能需求包括：①記錄檔案元數(shù)據(jù)：包括檔案唯一標(biāo)識(shí)、主題、形成時(shí)間、相關(guān)檔案等；②記錄人員元數(shù)據(jù)：包括人員身份標(biāo)識(shí)、崗位職責(zé)、聯(lián)系方式、責(zé)任關(guān)系等；③記錄業(yè)務(wù)元數(shù)據(jù)：包括業(yè)務(wù)標(biāo)識(shí)、業(yè)務(wù)說(shuō)明、業(yè)務(wù)類(lèi)型、時(shí)間、相關(guān)業(yè)務(wù)等；④記錄系統(tǒng)本身運(yùn)行元數(shù)據(jù)：包括系統(tǒng)備份和恢復(fù)元數(shù)據(jù)、登錄日志元數(shù)據(jù)等。

2.2.4處置服務(wù)。該服務(wù)依據(jù)數(shù)字檔案館系統(tǒng)處置協(xié)議（保管期限表）進(jìn)行檔案生命周期控制，例如，自動(dòng)化移交、銷(xiāo)毀等。美國(guó)ERA數(shù)字檔案館使用該服務(wù)控制檔案從移交到銷(xiāo)毀的所有流程。主要功能需求包括：①處置協(xié)議的模板生成；②處置協(xié)議管理維護(hù)；③處置協(xié)議元數(shù)據(jù)生成，包括處置協(xié)議名稱(chēng)、說(shuō)明、法規(guī)、范圍等；④指定時(shí)間提醒授權(quán)用戶(hù)執(zhí)行處置協(xié)議相關(guān)條款；⑤允許授權(quán)用戶(hù)瀏覽和審查待處置的所有檔案等功能。

2.2.5長(zhǎng)久保存服務(wù)。該服務(wù)對(duì)數(shù)字檔案館系統(tǒng)中檔案進(jìn)行長(zhǎng)期保存及維護(hù)，采取預(yù)防性措施防止檔案“過(guò)時(shí)”。主要功能需求包括：①長(zhǎng)久保存流程控制，例如，長(zhǎng)久保存評(píng)估、自動(dòng)或人工實(shí)施、審計(jì)跟蹤、完整性驗(yàn)證等；②不同格式電子檔案的采集和接收；③捕獲采集檔案的重要特征元數(shù)據(jù)；④定義組成電子檔案的多份計(jì)算機(jī)文檔的關(guān)系；⑤對(duì)采集檔案進(jìn)行格式轉(zhuǎn)化；⑥存儲(chǔ)長(zhǎng)久保存活動(dòng)的輸出及結(jié)果等功能。

2.2.6檢索和報(bào)告服務(wù)。該服務(wù)對(duì)數(shù)字檔案館系統(tǒng)中檔案查詢(xún)并顯示。該服務(wù)通常以瀏覽式和檢索式功能呈現(xiàn)。瀏覽式即用戶(hù)可以從全宗瀏覽至類(lèi)別、案卷、文件，或以專(zhuān)題類(lèi)目形式瀏覽，而檢索式指用戶(hù)可以通過(guò)查詢(xún)框形式檢索特定文件。主要功能需求包括：①?gòu)脑獢?shù)據(jù)字段查詢(xún)檔案，有能力的館可以增加全文檢索；②為用戶(hù)保存其檢索查詢(xún)式，便于重用；③確保檢索的一致性和完整性，即同一用戶(hù)多次執(zhí)行同一檢索查詢(xún)時(shí)，應(yīng)該得到相同的結(jié)果；④檢索結(jié)果展現(xiàn)，至少應(yīng)當(dāng)返回檔案及其元數(shù)據(jù)的詳細(xì)信息，并且，不應(yīng)返回對(duì)該用戶(hù)來(lái)說(shuō)不具有訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限的結(jié)果等功能。

3 基于服務(wù)的數(shù)字檔案館系統(tǒng)功能架構(gòu)的實(shí)施

3.1基本原則。基于服務(wù)的數(shù)字檔案館系統(tǒng)功能架構(gòu)在實(shí)施時(shí)應(yīng)遵循以下原則：

3.1.1需求牽引原則。服務(wù)的功能設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)以需求標(biāo)準(zhǔn)為綱。由國(guó)家集思廣益，頒布統(tǒng)一的服務(wù)功能需求及建設(shè)方案，使市場(chǎng)（軟件開(kāi)發(fā)商）或各數(shù)字檔案館建設(shè)有“據(jù)”可依，研制符合國(guó)家一致標(biāo)準(zhǔn)的服務(wù)軟件或平臺(tái)。

3.1.2有效反饋原則。服務(wù)的功能完善應(yīng)當(dāng)根據(jù)反饋結(jié)果不斷改進(jìn)。先期將研究開(kāi)發(fā)較為成熟的服務(wù)以共享服務(wù)形式提供給試點(diǎn)數(shù)字檔案館使用，并不斷收集反饋，完善服務(wù)功能，并逐步擴(kuò)大共享范圍。

3.1.3靈活多樣原則。服務(wù)的實(shí)施應(yīng)因地制宜，靈活多樣。根據(jù)具體環(huán)境，既可以實(shí)現(xiàn)一個(gè)館及其下屬單位之間（例如，數(shù)字檔案館和立檔單位之間系統(tǒng)）的服務(wù)共享，也可以在一個(gè)區(qū)域內(nèi)（例如，省級(jí)數(shù)字檔案館和市級(jí)、區(qū)縣級(jí)數(shù)字檔案館系統(tǒng)之間、綜合性數(shù)字檔案館和專(zhuān)業(yè)數(shù)字檔案館系統(tǒng)之間）實(shí)施服務(wù)共享，甚至是全國(guó)范圍內(nèi)數(shù)字檔案館系統(tǒng)服務(wù)共享。

3.1.4合理配置原則。服務(wù)的資源可以根據(jù)數(shù)字檔案館的綜合實(shí)力進(jìn)行合理分配。圖1所示的六種服務(wù)既可以集中由具備先進(jìn)技術(shù)、充足人員隊(duì)伍的大型數(shù)字檔案館提供，其他中小型數(shù)字檔案館通過(guò)網(wǎng)絡(luò)調(diào)用或直接安裝使用；或者，將六種服務(wù)分擔(dān)給各數(shù)字檔案館，各館負(fù)責(zé)其中的某一項(xiàng)服務(wù)維護(hù)（包括更新、在線(xiàn)安裝等），而其他館調(diào)用其服務(wù)即可。

3.2應(yīng)用實(shí)例。圖1所示的六種服務(wù)實(shí)施有多種方式，本文僅舉其中一種實(shí)例進(jìn)行說(shuō)明，如圖2所示：

圖2 基于服務(wù)的數(shù)字檔案館系統(tǒng)功能架構(gòu)應(yīng)用實(shí)例

該應(yīng)用實(shí)例展示了多個(gè)數(shù)字檔案館ABC通過(guò)網(wǎng)絡(luò)共享六種服務(wù)。其重點(diǎn)是：

（1）這六種服務(wù)，可能由其中任何一個(gè)數(shù)字檔案館負(fù)責(zé)開(kāi)發(fā)和維護(hù)，例如，可能是數(shù)字檔案館A，其他數(shù)字檔案館通過(guò)網(wǎng)絡(luò)共享服務(wù)功能。

（2）這六種服務(wù)，可能由其中多家數(shù)字檔案館分擔(dān)負(fù)責(zé)，例如，數(shù)字檔案館A負(fù)責(zé)用戶(hù)及分組服務(wù)、封裝服務(wù)；數(shù)字檔案館B負(fù)責(zé)元數(shù)據(jù)服務(wù)、處置服務(wù)等。

（3）服務(wù)一旦更新，例如，由數(shù)字檔案館C負(fù)責(zé)維護(hù)的長(zhǎng)久保存服務(wù)提供了新的遷移工具，所有其他館同步更新，及時(shí)獲取新功能。

（4）由于數(shù)字檔案館ABC同時(shí)共享一個(gè)檢索和報(bào)告服務(wù)，因此，可以為用戶(hù)（例如，大眾）提供一致的檢索界面和接口，實(shí)現(xiàn)跨館藏檢索。

（5）服務(wù)具有廣泛的適用性，例如，長(zhǎng)久保存服務(wù)可以適用于所有電子文件的長(zhǎng)久保存，而無(wú)論文件是來(lái)自數(shù)字檔案館A、B或C。

（6）共享服務(wù)由外部提供及維護(hù)，數(shù)字檔案館ABC只需集中精力研發(fā)特色功能。

4 結(jié)語(yǔ)

基于服務(wù)的數(shù)字檔案館功能架構(gòu)，其本質(zhì)是實(shí)現(xiàn)以下轉(zhuǎn)變：①由“點(diǎn)”及“面”的轉(zhuǎn)變：該理念不僅僅關(guān)注于單個(gè)數(shù)字檔案館功能結(jié)構(gòu)的獨(dú)立性設(shè)計(jì)，而是側(cè)重于從群體數(shù)字檔案館的角度，提煉其功能結(jié)構(gòu)的共性；②由“下”至“上”的轉(zhuǎn)變：該理念改變傳統(tǒng)數(shù)字檔案館結(jié)構(gòu)建設(shè)各自為政的理念，而是上升到國(guó)家層面，對(duì)全國(guó)數(shù)字檔案館功能結(jié)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃和服務(wù)資源的有效分配布局；③由“全”到“精”的轉(zhuǎn)變：該理念不再?gòu)?qiáng)調(diào)每一個(gè)數(shù)字檔案館建設(shè)都必須自主實(shí)現(xiàn)大而全的所有復(fù)雜功能結(jié)構(gòu)，而是轉(zhuǎn)變到挑選共享服務(wù)、精研發(fā)特色功能的結(jié)構(gòu)建設(shè)思路上來(lái)。該理念實(shí)質(zhì)上是對(duì)數(shù)字檔案館功能結(jié)構(gòu)的統(tǒng)一整合，以推翻壁壘，實(shí)現(xiàn)更大范圍的集成和資源共享。因此，我國(guó)數(shù)字檔案館建設(shè)應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變思路，積極探索和研究該理念的理論與實(shí)踐。

注：本文系國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金青年項(xiàng)目“中國(guó)數(shù)字檔案館的基本結(jié)構(gòu)與運(yùn)行機(jī)制研究”（項(xiàng)目編號(hào)：11CTQ033）的研究成果之一。

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（作者單位：南京政治學(xué)院上海校區(qū)軍事信息管理系來(lái)稿日期：2012—08—18）