雍正朱批中的治人理念對官員人事檔案工作之影響

王云慶，陳潔

摘要：雍正皇帝在其朱批中有一套較為獨特的治人理念，主要包括其重人思想、推廣引見制度以及利用密折建立嚴密監察體系三個方面。雍正通過這三點措施，在客觀上為官員人事檔案管理工作打下堅實基礎。

關鍵詞：雍正朱批；重人思想；引見制度；監察體系

奏折，也稱“密折”，是清朝前期統治者鑒于明制題本與奏本之不便而創立的官文書，“至遲到康熙三十二年（一六九三年）”[1]已存在，雍正在位期間，大力改革與推廣，為后世留下大量“朱批奏折”。

雍正即位之初，“吏治廢弛、朋黨橫行”的痼疾，給雍正朝的穩定統治帶來巨大挑戰，這讓雍正察覺到選拔任用賢才的戰略重要性。故在雍正朱批中，有一套較為系統的治人理念，主要表現在重人思想、推廣引見制度以及利用密折建立嚴密監察體系三個方面。

1用人為本之重人思想

首先，他將用人之政定位于統治之根本。在他的朱批奏折中，不止一次強調此看法。在一封鄂爾泰向雍正呈奏云南廣西大小文武官員考評的奏折中，雍正朱批道，“天下惟以用人一政為本，其余皆枝葉事耳”，并勸誡鄂爾泰等這類封疆大臣要以“留神用材為要”。還有諸如“朕惟治天下之道，首重用人”等提法。并將用人置于治法之上，稱“有治人無治法”，認為有些律令條例能否發揮其最大效力關鍵在于執行主事之人。其次，“唯才是用，不拘一格”?！半抻萌诵姓杂械览怼?，“從來用人，只論人材，原未科定條例”。雍正選拔人才雖按“例”，但深知此“非永世用人之良策”，“不必拘于成例，只以得人為務”[2]，即不將其作為框架去嵌套，而將真才實學作為主要標準。

可以看出，雍正將用人上升為系國家治亂之戰略高度，這必會帶來對此時期官員人事檔案管理工作的強調，其“首重用人”思想為官員人事檔案工作的蓬勃發展奠定了良好基礎。

2大力推廣引見制度

據黃十慶先生在《清代的引見制度》一文中介紹，清代引見制度自清世祖時（順治十二年）正式用于清代官制之中，經過康熙、雍正兩位皇帝不同程度的推廣，至乾隆時期基本成熟定型。按照清制，四品以下官員的任用、升遷或降職，都需要面見皇帝，親自接受皇帝的旨意。其間，需向皇帝呈上該官員的引見單，內容涉及籍貫、年齡、出身、做官履歷等。皇帝一邊閱讀引見單，一邊對官員面試，進而將其評價等用朱筆批在引見單（稱之為“朱筆引見單”）上。雍正對于官員引見尤為重視，他秉承其父“引見時朕得以知悉”之思想，大力推廣官員引見制度，“擴大對象、及時進行、仔細考察、討論政事、詳細記錄”[3]，并創建多種引見形式，諸如，貢監考職引見、大計參劾引見及特殊引見等，涉及朝中中下級文武各類官員。

雍正之所以大力推廣引見制度，與他用人為本的思想分不開。對中下級官員的廣泛召見，一方面，通過天子的神圣權威收攬人心，集用人權于君主一人之手；另一方面，更為重要的是，通過引見這種面試形式，考察上呈官員履歷、考核評定等相關材料是否屬實，保證賢才真正為朝廷所用。這就在一定程度上，保證了官員履歷檔案的真實可靠性。這不僅利于雍正唯才是用，而且，為后世保存了大量豐富真實的一手材料，極其珍貴。

更進一步地說，在那個缺乏影像資料的時代，僅由某一官員的履歷單、履歷折等文字檔案并不能完全了解該官員的綜合素質，不免對某一官員的評價有較大誤差。而引見制度恰好彌補這一不足，不僅使皇帝對引見官員的樣貌、性格、氣質、形象等有一個非常直觀的印象，同時，也初步考察了他們的心理素質、應變與交流能力，進而了解到各級官吏一些獨特之處。在中國第一歷史檔案館編《清代檔案史料叢編》第九輯（P44～P156）的二百五十九件朱筆引見單中，就有生動體現。例如，第57件“殷邦翰”的朱筆引見單中，雍正朱批“冒失，急躁人，特快，但不似壞人”，故評定為“中中”之人，以備日后參考；有些官員“外像似不及，有暗才，一開口甚有可取”。有時，雍正也會對履歷單、履歷片上的內容有所懷疑，有些直接批在履歷單上，以便查明。如，第96件“封元震”單記載此人“年四十七歲”，雍正批“似五十外人”，有些存疑，持觀望態度。例，第191件“馬靈阿”單，雍正朱批“人人說好，鄂爾泰亦說好用的。人輕浮，俗些”，因此，將其“試用看”便知虛實；有些直接進行詢問，當場檢驗與更正。雍正在接見工科給事中鄭其儲（湖廣荊州府石首縣人）時，覺得其“器度小，又似有出息之人”，故“復喚進問湖北事宜，一味支吾，甚欠忠實……大失可望……談語（嗚嚕嗚嚕）的”，評定為“不真，非誠人也”[4]?？傊?，無論是上述哪種糾正方式，都在很大程度上保證了官員履歷檔案的真實性，為雍正選賢任能提供保障。

3利用朱批奏折建立嚴密監察網

縱觀雍正治人理念，他有一整套完備的官員人事任用及檔案管理辦法。其核心是通過密折建立嚴密監察體系保證各級官員各司其職、勤奮務實。

其實，雍正時期，早已有專門考核官員政績、考察監督官員是否稱職之制度。據秦國經先生在《清代官員履歷檔案全編》之緒言中所述，清代考核制度有其弊端。例如，地方官員的考核——大計，它是一套非常程式化的考核制度。按規定，每三年，將各地官員之政績造冊上報督撫，繼之吏部，而后，多次反復，經過層層核查批示最終評定等級。此方式，幾乎不能反映地方官員日常行政、為官操守等具體情況。官員甚至有機會根據程序要求刻意編造一些政績材料來應付考績。雍正正是察覺此不足，希望通過奏折密報制度建立“官官相督”的監察體系，進而了解各級官員平時為政情形，訓導各級官員務實廉潔，澄清吏治。

雍正非常重視利用奏折日常察吏之作用，稱其為“安民之道”，認為“為政之道，察吏除暴為先”。各大臣“果能人人如此存心，何慮天下不大治也”。若文武百官均能秉公察吏，據實密報，則“吏治必清，天下大治，社稷蒼生（受）福不淺”[5]。

“官官相督”的監察體系通過奏折上報而形成，具體來說，就是雍正通過奏折大力提倡官員存檢舉之心，負檢舉之責，并秘密安排各類官員監督之對象，使之按旨意進行密奏。當然，其監督體系并不是單向平行的，而是相互交錯的立體監察網，即同一個人可能同時受多人監督，某一官員在監督他人的同時，也受其他官員的暗中觀察。例如：

鄂爾泰（1680年～1745年）為雍正重臣之一，雍正在朱批中，多次表達了對其信任之情。雍正七年十月初七，廣西巡撫金鉷奏陳貯存倉谷情形，進諫皇帝變通倉谷之成規。雍正朱批道，“總與鄂爾泰商酌行之，朕之自信實尚不及信鄂爾泰之穩切也”[6]。將廣西事務全權交給鄂爾泰負責，可見，雍正對其信任之程度。不僅如此，雍正還經常在密折中，勸誡其他大臣將鄂爾泰作為學習典范，“當虛心領教鄂爾泰……奮勉法鄂爾泰之行”[7]，則勝過萬里來京聽自己指示訓誡。不難理解，為什么雍正會將“察吏”之重任交付給他。雍正四年，時任云貴總督的鄂爾泰受皇帝密旨，上報所知滇黔大小文武官之日常政績等情況，甚合雍正之意，并勉勵其日后更要以察吏留才為要。

然而，這樣一位深受皇帝信任之臣也免不了被人監督的命運。作為封疆大吏的鄂爾泰手握重權，把持著滇黔粵等地區之大局，邊疆地區的穩定與否直關中央統治。因此，雍正不斷選派官吏前往云南、兩廣地區，如廣西巡撫金鉷、福建巡撫常賚、云南提督郝玉麟等。一方面，確實如雍正朱批所道“效法鄂爾泰”“誠其意、竭其忠、務實務本”，盡心與鄂爾泰合作，努力配合其工作，為皇帝分憂解難；另一方面，也是雍正對鄂爾泰監督的一種手段，分散滇黔邊疆地區事務處理權，防止決策權壟斷于鄂一人之手，使各封疆官吏互相牽制、相互監督。

雍正曾在鄂爾泰（時任云南總督）奏報地方雨水收成折（雍正七年五月十八日）中，朱批道，“總莫令人看透末后一著，則皆為己用而不令人愚弄矣。然有意防范更下乘也，總在無聲無臭處著腳，則從何處窺探吾之底里乎”[8]。這直接表達出他建立如此嚴密監察體系之目的：使賢才為己所用、務實敬業，信任任用人才而不被其所利用、蒙蔽。無論是哪位官員，即使是皇帝寵臣也無一例外需接受嚴厲監督。

在官員上呈雍正的密報奏折中，涉及許多官員平時為政材料，這也在客觀上，為當朝及后世留下眾多較為真實全面的官員考核材料，類似于現代人事檔案中第三類——考核類材料。

通過上述分析可以看出，雍正朱批中的治人理念帶來了對此時期官員人事檔案工作的重視，使得雍正朝官員檔案具有較強的真實性。并使得官員人事檔案類型初具規模，其中，較為重要的兩類材料——履歷檔案與考核材料已在雍正朝朱筆引見單、密奏監察折中有直觀體現。雍正通過上述三點措施，一方面，有效扭轉吏治疲沓局面，另一方面，在客觀上為官員人事檔案管理工作打下堅實基礎。

參考文獻：

[1]馮爾康.雍正傳[M].北京：人民出版社，2008： 250.

[2][5][6][7]中仁.雍正御批[M].北京：中國華僑出版社，2005：262、263、169、710、374、358、374、238；188、154；295；334；332.

[3]馮爾康著.清代引見履歷檔案的史料價值——以雍正朝為例[J].故宮博物院院刊，1996（4）.

[4]中國第一歷史檔案館.清代檔案史料叢編[M]第九輯，北京：中華書局，1983： 66～67、111、83、126、112.

[8] 張書才.雍正朝漢文朱批奏摺匯編[M]第十五冊.南京：江蘇古籍出版社，1989：339.

（作者單位：山東大學歷史文化學院來稿日期：2012-08-18）