節能減排視角下地方政府執行力評價指標體系的建立

王劍芳

（1.紅河學院商學院，云南 蒙自 661100；2.昆明理工大學管理與經濟學院，昆明 650093）

節能減排視角下地方政府執行力評價指標體系的建立

王劍芳1,2

（1.紅河學院商學院，云南 蒙自 661100；2.昆明理工大學管理與經濟學院，昆明 650093）

通過分析地方政府干預節能減排行為的原因及其執行力實施過程，構建了節能減排視角下地方政府執行力的評價指標體系，并通過專家咨詢法確定了各指標的權重，指出了測評地方政府執行力的具體方法，為科學評價現實中地方政府落實行為能力提供理論依據，并對地方政府執行力的提升提出了建議.

節能減排；地方政府；執行力；指標體系；指標權重

前言

“十二五”時期，我國經濟社會發展處于大有作為的重要戰略機遇期.但是，一方面，伴隨我國工業化、城鎮化進程的加快和消費結構不斷升級，對能源需求表現為剛性增長.另一方面，國內資源保障能力脆弱，全球性能源安全和氣候變化問題令人擔憂，資源環境約束日趨強化.國內國際能源供需矛盾突出，節能減排已成為我國應對資源緊缺、減輕環境壓力、實現經濟社會可持續發展的必然選擇.基于我國現階段節能減排的工作中還存在責任落實不到位、推進難度增大、激勵約束機制不健全、基礎工作薄弱、能力建設滯后、監管不力等問題，[1]本文試圖構建和測評節能減排中地方政府執行力評估指標體系，為提高地方政府執行節能減排能力的科學性提供理論依據.

1 地方政府干預節能減排的理論依據

發達國家的經驗表明，節能減排中應該以市場調控為主，政府行政手段為輔.而我國目前正處于經濟轉型時期，市場機制仍不健全，能源市場化程度還很低，能源行業運行依靠的主要是政策，不是市場.根據世界銀行的有關研究發現，在政府不加干預的情況下依靠市場機制本身，只能解決20%的節能問題.[2]

節能減排中需要政府干預的理論依據具體表現為以下三個方面：一是從節能的視角來看，能源的供給結構存在不合理.目前絕大部分的能源來自于不可再生能源，可再生能源和清潔能源所占的比例很小，降低能源消耗，對支持我國經濟社會可持續發展具有十分重要的意義.二是從經濟增長方式的現狀來看，產業結構調整中重工業化的趨勢日益明顯.雖然產業結構調整是朝著能源消耗強度和污染強度更輕的方向發展，但是從目前整體來看，我國仍是高投入、高消耗、高污染的粗放型經濟增長方式，由此決定了能源消耗強度還比較高.三是污染具有負外部性特征來看，在市場經濟機制下，環境資源在使用中具有外部經濟效應，外部性扭曲了市場主體成本與收益的關系，導致資源配置效率的損失，影響資源優化配置[3].正外部性越大，這類經濟活動越難以通過市場機制被提供出來，而負外部性越大，越會加大生產[3].污染具有負外部性，在外在成本沒有和無法內部化的條件下，這種負外部性如不能夠得到有效遏制，經濟發展所賴以存在的環境將持續惡化[3].這就需要政府作用，彌補市場機制的不足，糾正市場失靈.因此，通過以上分析，節能減排需要政府的干預.

2 節能減排中地方政府執行力評估指標體系的構建

本文從地方政府在節能減排中執行力實施過程出發，通過對地方政府共性的研究，分別從執行目標認知力、執行主體運行力、執行資源整合力、執行環境支撐力、執行效果控制力五個維度設計了一套測評地方政府在節能減排中執行力的指標體系.

（1）執行目標認知力

確定組織的行動目標是一個管理活動的開始，孔茨認為：“計劃包括確定使命和目標以及完成使命和目標的行動；這需要制定決策，即從各種可供選擇的方案中確定行動步驟”.[4]地方政府在節能減排中，確定自身使命和目標時首先要求能夠充分理解上級政府政策的精神和實質，這就要求地方政府具有很強的理解能力和目標轉化能力；因此，執行目標認知力這一維度的主要測評指標包括目標理解力、目標認同力和目標轉化力3個二級測評指標.

（2）執行主體運行力

執行主體是指負責落實政策、目標、措施的人員和組織.執行主體在執行力中占有相當重要的地位，任何一項政策、決議及其細化后的方案都必須依賴良好的執行主體，才有可能順利執行和有效執行.節能減排中涉及較廣泛的法律法規和專業技術，應不斷地通過集中培訓和調查研究等方式，來提升業務能力.同時建立完備、有效的節能環保法律法規和標準體系，通過強制性手段，保證節能減排目標的有效實現.節能減排是一項復雜系統工程，涉及的行為主體較多，這就使得協調在節能減排中占有突出地位.因此，專業化程度、規范化程度和組織協調度構成了執行主體運行力的3個二級測評指標.

（3）執行資源整合力

執行資源的優化整合及高效運作，是產生強大執行力的關鍵環節.而能否產生這種資源高效運作的“整合力”，首先是要看執行主體的權威度，地方政府的公信力高了，權威性才可能存在.同時，與組織內的整合及運作機制密切相關.加強部門間的廣泛協商和合作，減少摩擦力，使各部門之間在節能減排上采取協調一致的行動；如果執行要素之間的整合運作機制不合理，就會使得各種力量相互抵消，嚴重削弱整體的執行力.因而我們將執行資源整合力分解為資源整合權威度、整合機制完善度和信息資源整合度3個二級測評指標.

（4）執行環境支撐力

執行環境可理解為政府執行以外的有關條件和其他因素的總和，也是影響執行力的因素之一.目前，在為節能減排創設好的環境方面，需要人們更多的從關注經濟問題轉向關注法制環境建設和文化環境建設方面.良好的法制環境，有利于減少地方政府執行節能減排的外在干擾的重要條件.加強對民眾的法制教育，逐步在公眾中形成遵法守法的廣泛共識，增強對地方政府政策執行的監督意識和法制意識.良好的文化環境明顯能促進地方政府執行力的提高.因而我們將這一測評維度主要劃分為法制環境執行力和文化環境執行力2個二級指標.

（5）執行效果控制力

執行效果控制力可理解為對當前執行的實際結果與原先制定的預期結果之間所進行的比較、分析和測評，從而促進組織實現目標的能力.一方面，為提高執行結果的權威性，把評估結果作為執行主體是否完成工作任務來接受獎懲的主要依據.另一方面，為保證評估過程的公平性和準確性，我們可以通過增強評估過程、評估結果的透明度，提高數據統計的真實性，增強信息跟蹤的監控度等方式來實現.因而我們將這一維度劃分為外部約束力和實施控制力2個二級指標.

基于地方政府執行節能減排的過程，結合系統工程理論，我們構建了一個在節能減排中以確定執行目標為起點，以控制執行效果為終點的地方政府執行力評估指標體系.按照層次分析法的遞階層次結構，將這一指標體系劃分為4個層次，由一個目標層指標，5個準則層指標，13個次準則層指標，40個指標層指標構成，力爭能夠全面、系統的測評我國地方政府在節能減排中的執行力.

3 節能減排中地方政府執行力測評指標權重

在以上指標體系中，我們設定多個指標對目標層進行綜合衡量.顯然，不同的指標對測評對象產生的影響程度不一樣.為體現每個測評指標在評價指標體系中的地位及其重要程度，接下來就應該對每個指標賦予不同的權重系數.對此我們采用專家評定法進行賦值(也就是簡化了的德爾菲法).為了提高賦值的科學性和實踐性，考慮到專家、學者和地方政府工作人員各自的專業知識背景以及工作經驗存在差異，對每個測評指標可能會有不同的看法，專家、學者理論屬于理論工作者，所給出的權重可能更科學；地方政府工作人員給出的權重可能更貼近實踐.最終綜合了兩者的看法，得出的指標權重兼顧科學性和實踐性.在具體的操作過程中，我們通過電子郵件、郵寄、現場咨詢等多種方式，把設置的指標權重咨詢表發送給專家、學者以及地方政府工作人員，對指標權重進行賦值，在這個過程中，我們嚴格按照德爾菲法的操作步驟，反復修訂指標體系，所有參與賦值的專家、學者和政府工作人員都是在匿名狀態下進行，以確保指標體系權重的科學性.最終得出的指標權重如下表1所示.

4 節能減排中地方政府執行力測評指標體系的運用

接下來需要考慮的是將指標體系進行定量處理，轉化為指標數據，綜合評價地方政府在節能減排中的執行力.但是由于研究對象的特殊性，我們在測評過程中，需要將定量指標和定性指標相結合.假設對某一地方政府進行了一項關于節能減排的政策執行活動，我們通過抽樣的方式，選取了調查對象，分發并回收了n份關于執行力測評調查有效問卷，然后根據下列步驟計算節能減排中地方政府執行力(這里以一級指標中的執行目標認知力為例)：

第一步：求三級指標層指標D1的分值.我們把第一份問卷的值設為D11，第二份問卷的值設為D12，那么第n份問卷的值為D1n，可知D1的分值為n份有效調查問卷中D1的分值的和除以n，

同理可求得D2、D3、D4、D5,…,D39、D40的分值.

第二步：根據D1、D2、D3的分值計算二級指標C1的分值.在第一步算出的D1、D2、D3各項分值的基礎上，分別乘以它們各自相應的權重之后所得分值的總和就是指標C1的分值.

表1 地方政府執行力指標體系及其權重

同理可求得C2、C3、C4,…,C12、C13的分值.

第三步：根據二級指標C1、C2、C3的分值計算一級指標B1的分值.B1的分值為第二步算出的C1、C2、C3分值分別乘以它們各自相應權重之后所得分值之和.計算公式可表示為：

同理我們可以求得B2、B3、B4、B5的分值.

第四步：根據第三步算出的一級指標的分值計算出最終指標的分值，即節能減排中地方政府執行力的分值.其分值為B1、B2、B3、B4、B5分值分別乘以它們各自相應權重之和就是最終指標的分值.計算公式可表示如下：

地方政府執行力

基于上述計算方法，便可以根據調查問卷定量處理后的各指標分值和各指標權重，逐層逐步地計算出執行力的最終分值.計算得出的A分值體現出地方政府在節能減排中執行力的大小，A分值越低說明地方政府執行力越弱，A分值越高說明地方政府執行力越強.

[1] 國家發展改革委有關負責人就“十二五”節能減排綜合性工作方案答記者問[J].中國經貿導刊，2011（19）.

[2] 毛如柏,陳清泰.中國可持續發展實施“十一五”20%節能目標的途徑與措施研究[M].北京:科學出版社,2008(5).

[3] 宋光鈞.節能減排中政府行為合理化分析[J].商業時代,2008(31).

[4] [美]海因茨·韋里克、哈羅德·孔茨:管理學[M].馬春輝譯,經濟科學出版社2004:75-146.

The Establishment of Evaluation System of Local Government Executive Ability Based on Energy Saving and Emission Reduction

WANG Jian-fang1,2
(1.Faculty of Business,Honghe University,Mengzi 661100, China;2.Faculty of Management,Economics,Kunming University of Science,Technology,Kunming 650093, China)

Through the analysis of the local government intervention of energy saving and emission reduction in reason, the system of evaluation in energy saving and emission reduction of the local government execution is constructed in the thesis.At the same time,the weight of each index based on the expert consultation method is determined and the evaluation of local government specific method of execution is pointed out.Consequently, a theoretical basis for the scientific evaluation of the reality of local government to implement energy saving capacity will be provided, meanwhile, the local government in energy conservation and emission reduction in the execution of ascension is to be put forward.

energy saving and emission reduction; local government; executive ability; appraisal; proportion index

C931

A

1008-9128（2012）04-0033-04

2012-05-18

王劍芳（1977—），男，湖南邵陽人，講師，昆明理工大學博士研究生.研究方向：能源經濟和管理科學.

[責任編輯 張燦邦]