不安全生態(tài)行為監(jiān)管的博弈分析與政策建議

　　 摘要：文章通過(guò)分析不安全生態(tài)行為的心理內(nèi)涵與特征，結(jié)合安全心理學(xué)與管理學(xué)的相關(guān)原理，運(yùn)用博弈論的方法，探討了不安全生態(tài)行為管理的心理博弈過(guò)程;分析表明：不安全生態(tài)行為是否實(shí)施取決于該行為執(zhí)行與否給施行者帶來(lái)不同效用的心理比較；得出結(jié)論：取得安全監(jiān)管的相關(guān)滿意平衡是可能的，但要取得最理想的平衡卻非常困難；并提出了不安全生態(tài)行為監(jiān)管的相關(guān)建議和對(duì)策。
　　 關(guān)鍵詞：不安全生態(tài)行為；博弈論；納什均衡；混合策略；純策略
　　 一、引言
　　 安全的生態(tài)行為模式鮮明地體現(xiàn)了人們?cè)凇霸鲩L(zhǎng)癖”經(jīng)濟(jì)思想影響下對(duì)安全發(fā)展的隱憂與渴求。但是，長(zhǎng)期受傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)耗竭型思想根深蒂固影響的理性經(jīng)濟(jì)人們、利潤(rùn)最大化的盲目追逐者們以及帕累托最優(yōu)的忠實(shí)執(zhí)行者們，是否會(huì)按安全的生態(tài)行為模式的規(guī)律自覺(jué)約束個(gè)體的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為？如果個(gè)體的自覺(jué)約束不可能，是否應(yīng)該通過(guò)金融手段或財(cái)稅補(bǔ)貼誘導(dǎo)來(lái)加以促進(jìn)甚至立法強(qiáng)制？在立法時(shí)又應(yīng)該關(guān)注哪些重要均衡點(diǎn)的破解？
　　 傳統(tǒng)的理性經(jīng)濟(jì)人為了個(gè)體、短期、局部的利益會(huì)犧牲他人長(zhǎng)期、整體的利益，也會(huì)為了追求經(jīng)濟(jì)效益而放棄生態(tài)效益，這必然導(dǎo)致危害人類(lèi)自身可持續(xù)發(fā)展的不安全生態(tài)行為的大量產(chǎn)生，其結(jié)果必然是環(huán)境污染、礦產(chǎn)資源掠奪式浪費(fèi)式開(kāi)采與耗用、生態(tài)嚴(yán)重破壞等。這種必然性可以借助博弈論中囚徒理論與納什均衡在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的衍生應(yīng)用來(lái)分析。假定存在不安全生態(tài)行為，但政府相關(guān)職能部門(mén)并沒(méi)有管制的方法與手段，經(jīng)濟(jì)實(shí)體為了追求自身、短期利益的最大化，寧愿以犧牲環(huán)境、長(zhǎng)期、整體的利益為代價(jià)，也絕不會(huì)主動(dòng)增加生態(tài)投入來(lái)追求生態(tài)友好的可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)。按照看不見(jiàn)的手的原理，所有經(jīng)濟(jì)實(shí)體都會(huì)從利己的目的出發(fā)，采取犧牲環(huán)境和浪費(fèi)資源的策略，從而進(jìn)入“納什均衡”狀態(tài)。因?yàn)椋绻粋€(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體從利他的目的出發(fā)，投資治理污染，改善生態(tài)環(huán)境，而其他經(jīng)濟(jì)實(shí)體仍然不顧環(huán)境污染，那么生態(tài)友好型經(jīng)濟(jì)實(shí)體的生產(chǎn)成本就會(huì)相對(duì)增加，價(jià)格就要相對(duì)提高，它的產(chǎn)品和服務(wù)就沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)力，甚至經(jīng)濟(jì)實(shí)體還要破產(chǎn)。這是一個(gè)“看不見(jiàn)的手的有效的生態(tài)友好型完全競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制”失敗的例證，也就是市場(chǎng)不會(huì)自我約束，環(huán)境友好、資源節(jié)約與循環(huán)利用、生態(tài)可持續(xù)發(fā)展離不開(kāi)政策法規(guī)的引導(dǎo)與強(qiáng)制力。只有在政府加強(qiáng)管制打破該“納什均衡”時(shí)，經(jīng)濟(jì)實(shí)體才會(huì)同步采取低污染、礦產(chǎn)資源產(chǎn)出高效、礦產(chǎn)資源循環(huán)利用高效以及礦產(chǎn)資源供給安全的策略組合，在獲得相應(yīng)利潤(rùn)的同時(shí)環(huán)境得以保持，資源掠奪式開(kāi)采與耗用才有可能避免、生態(tài)嚴(yán)重破壞等問(wèn)題才有可能解決。
　　 生態(tài)友好型經(jīng)濟(jì)模式是一種主動(dòng)的社會(huì)變革，對(duì)法律具有特殊的依賴。現(xiàn)代社會(huì)已經(jīng)步入法制文明時(shí)代，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為已經(jīng)被納入整個(gè)法律框架之中，原有法律體系對(duì)非生態(tài)友好型體系的承認(rèn)是進(jìn)行生態(tài)友好型經(jīng)濟(jì)建設(shè)的法律障礙，沒(méi)有一定程度的法律創(chuàng)新，生態(tài)友好型社會(huì)的建設(shè)就會(huì)增加突破法律障礙的社會(huì)成本，從而使生態(tài)友好型經(jīng)濟(jì)模式只能是個(gè)別現(xiàn)象，而難以在全社會(huì)進(jìn)行推廣。探索生態(tài)友好型經(jīng)濟(jì)模式的成果也需要用立法的形式鞏固下來(lái)，才能從強(qiáng)力措施的角度推行其成功模式，才能提高全社會(huì)參與生態(tài)友好型經(jīng)濟(jì)建設(shè)的積極性，從社會(huì)成本上減少對(duì)生態(tài)友好型經(jīng)濟(jì)模式的阻力。保守估計(jì)，中國(guó)因環(huán)境污染導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失大約占GDP的2.1%-7.7%，因生態(tài)破壞導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失相當(dāng)于GDP的5%-13%，兩者之和大約為GDP的7%-20%，也就是說(shuō)，每實(shí)現(xiàn)1萬(wàn)元的GDP，大約需要造成700-2000元的不必要損失。由此可見(jiàn)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)是以資源、環(huán)境和生態(tài)的巨大損失為代價(jià)的，是以資源、環(huán)境和生態(tài)要素資本的過(guò)度耗費(fèi)來(lái)支撐和推動(dòng)的。因此，推行生態(tài)友好型經(jīng)濟(jì)模式，鼓勵(lì)生態(tài)友好型生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為并提供法律制度上的保障勢(shì)在必行，而這一切都應(yīng)該從不安全生態(tài)行為的監(jiān)管開(kāi)始。
　　 二、不安全生態(tài)行為監(jiān)管的博弈分析
　　 立法推行環(huán)境友好型新經(jīng)濟(jì)模式勢(shì)在必行，問(wèn)題的關(guān)鍵是尋找不安全生態(tài)行為監(jiān)管部門(mén)與不安全生態(tài)行為的實(shí)行者即被監(jiān)管者之間各種重要均衡點(diǎn)的破解路徑。
　　 （一）博弈雙方及其策略空間分析
　　 違背環(huán)境友好、資源節(jié)約利用、社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的不安全生態(tài)行為的監(jiān)管問(wèn)題本質(zhì)上是一個(gè)博弈問(wèn)題，可以定義博弈雙方為監(jiān)管部門(mén)與涉及環(huán)境友好、資源節(jié)約利用、社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的相關(guān)生態(tài)行為的施行實(shí)體。監(jiān)管部門(mén)執(zhí)行監(jiān)管，負(fù)責(zé)生態(tài)行為施行過(guò)程的巡視、檢查與管理。
　　 1.監(jiān)管部門(mén)的策略空間分析
　　 對(duì)監(jiān)管部門(mén)而言，其策略空間即不安全生態(tài)行為的監(jiān)管包括兩個(gè)方面：嚴(yán)加監(jiān)管和常規(guī)監(jiān)管。這涉及對(duì)不安全生態(tài)行為（含犯罪行為）的檢出概率和懲罰力度。
　　 2.實(shí)體的策略空間分析
　　 對(duì)實(shí)體而言，其策略空間是實(shí)施違背生態(tài)友好的行為，即不安全生態(tài)行為，或選擇服從生態(tài)友好的行為，即安全生態(tài)行為。
　　 （二）不安全生態(tài)行為管理的博弈模型
　　 模型假定：博弈雙方是監(jiān)管部門(mén)與實(shí)體，根據(jù)效用最大化原則，可以建立一個(gè)關(guān)于不安全生態(tài)行為監(jiān)管的標(biāo)準(zhǔn)博弈模型。
　　 1.監(jiān)管部門(mén)的效用函數(shù)
　　 如果監(jiān)管部門(mén)嚴(yán)加監(jiān)管，可以獲得正效用u；如果只是常規(guī)監(jiān)管，將承受–u的損失。監(jiān)管部門(mén)發(fā)現(xiàn)實(shí)體的不安全生態(tài)行為，將獲得–A1的效用，發(fā)現(xiàn)實(shí)體的安全生態(tài)行為，則其效用為–A2，總效用為u–A1和u–A2。通常A1>A2，這是因?yàn)榘l(fā)現(xiàn)實(shí)體的不安全生態(tài)行為更費(fèi)力。
　　 2.違規(guī)實(shí)體的效用函數(shù)
　　 實(shí)體違規(guī)且被發(fā)現(xiàn)，獲得–B1的效用，實(shí)體選擇順從，獲得B2的正常效用，如果實(shí)體違規(guī)而又沒(méi)有被發(fā)現(xiàn)，獲得B3的效用。很明顯，B3>B2，B3>B1。
　　 3.博弈模型的構(gòu)成
　　 至此，可以構(gòu)建博弈雙方的效用支付矩陣（見(jiàn)表1）。
　　 （三）混合戰(zhàn)略的平衡分析
　　 假定實(shí)體認(rèn)為“不安全生態(tài)行為”是他的適當(dāng)選擇，而監(jiān)管部門(mén)則認(rèn)定“努力”是他的適當(dāng)選擇。
　　 1.不服從實(shí)體的最優(yōu)選擇
　　 （1）如果不安全生態(tài)行為的心理預(yù)期效用遠(yuǎn)比安全生態(tài)行為大而被發(fā)現(xiàn)后的懲罰又足夠小的話，不安全生態(tài)行為將無(wú)處不在。
　　 （2）如果不安全生態(tài)行為的預(yù)期效用遠(yuǎn)比安全生態(tài)行為大但被發(fā)現(xiàn)后的懲罰卻極為嚴(yán)重的話，不安全生態(tài)行為也將很少發(fā)生。
　　 （3）倘若不安全生態(tài)行為很難被發(fā)現(xiàn)或者即使被發(fā)現(xiàn)所受到的懲罰也極為有限的話，不安全生態(tài)行為將總是發(fā)生。
　　 2.監(jiān)管部門(mén)的最優(yōu)選擇
　　 如果0≤uA1/2，監(jiān)管部門(mén)將選擇“努力”。如果A2/2A1/2，不努力是可以避免的。因此有效的安全監(jiān)管就有如下兩種選擇：
　　 （1）為了消除不安全生態(tài)行為，如果懲罰力度太小，就應(yīng)該提高被檢出的概率。
　　 （2）如果被檢出的概率太低，就應(yīng)該加大懲罰的力度來(lái)打擊實(shí)體的不安全生態(tài)行為。換言之，有效監(jiān)管就是在檢出概率與懲罰力度之間找到平衡。
　　 3.結(jié)論
　　 （1）監(jiān)管部門(mén)的最優(yōu)選擇取決于常規(guī)管理的心理預(yù)期，可以通過(guò)制度化來(lái)合理提高。在有效的管理體系下，實(shí)體的最優(yōu)選擇應(yīng)該是實(shí)施安全生態(tài)行為。
　　 （2）有效的管理體系應(yīng)當(dāng)提高監(jiān)管部門(mén)的常規(guī)效用u，同時(shí)降低不安全生態(tài)行為的心理預(yù)期效用以減少實(shí)體的不安全生態(tài)行為，這是可以通過(guò)采用適當(dāng)?shù)臋z出概率和懲罰力度來(lái)實(shí)現(xiàn)的。
　　 （3）根據(jù)博弈均衡理論，相對(duì)滿意的“努力，安全生態(tài)行為”均衡是可能的，而最理想的“不努力，安全生態(tài)行為”均衡是不可能實(shí)現(xiàn)的。這也說(shuō)明了監(jiān)管的必要性和重要性。
　　
　　 （四）博弈結(jié)果應(yīng)用分析
　　 生態(tài)友好型經(jīng)濟(jì)模式是對(duì)傳統(tǒng)生態(tài)不安全經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的一次變革，推行生態(tài)友好型經(jīng)濟(jì)模式需要嚴(yán)格監(jiān)管不安全生態(tài)行為，因此需要建立完整配套的法律體系。
　　 1.傳統(tǒng)生態(tài)不安全經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式面臨的挑戰(zhàn)以及國(guó)際國(guó)內(nèi)生態(tài)友好型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的形勢(shì)要求中國(guó)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，盡可能循環(huán)利用礦產(chǎn)資源，確保生態(tài)友好與可持續(xù)發(fā)展。
　　 2.不安全生態(tài)行為監(jiān)管的博弈分析結(jié)果以及國(guó)外經(jīng)驗(yàn)表明，生態(tài)友好型經(jīng)濟(jì)模式不可能由實(shí)體或市場(chǎng)自發(fā)實(shí)現(xiàn)，必需由相關(guān)的執(zhí)法部門(mén)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)來(lái)進(jìn)行監(jiān)管、約束或者加以引導(dǎo)和促進(jìn)。
　　 3.博弈結(jié)果還表明監(jiān)管體系有效與否的重點(diǎn)在于盡可能地消除實(shí)體不安全生態(tài)行為的心理誘因，在監(jiān)管部門(mén)的檢出概率和懲罰力度平衡點(diǎn)上以立法的形式向廣大實(shí)體傳遞一種不安全生態(tài)行為后果很?chē)?yán)厲的信號(hào)，以影響所有實(shí)體對(duì)違規(guī)所帶來(lái)的后果與風(fēng)險(xiǎn)的判斷，并進(jìn)而影響他們的選擇傾向和相關(guān)行為。
　　 三、以法制建設(shè)約束博弈雙方的行為選擇
　　 第一，完善不安全生態(tài)行為監(jiān)管法律法規(guī)建設(shè)，提高監(jiān)管力度。在推行不安全生態(tài)行為監(jiān)管策略的時(shí)候，最先采取的措施就是制定相應(yīng)的法律法規(guī)，以作為生態(tài)友好型經(jīng)濟(jì)模式發(fā)展的基礎(chǔ)和前提。
　　 第二，完善生態(tài)友好型經(jīng)濟(jì)模式價(jià)值體現(xiàn)機(jī)制，提高安全生態(tài)行為的期效。應(yīng)完善相關(guān)產(chǎn)權(quán)制度，提高安全生態(tài)行為的期望值，也應(yīng)完善相關(guān)價(jià)格形成機(jī)制，提高安全生態(tài)行為期望值的獲取幾率，同時(shí)應(yīng)完善財(cái)稅金融政策，引導(dǎo)安全生態(tài)行為。
　　 第三，加強(qiáng)公眾監(jiān)督，提高不安全生態(tài)行為的檢出概率。可以通過(guò)公開(kāi)環(huán)境信息，讓公眾了解更多的關(guān)于生態(tài)友好型經(jīng)濟(jì)的基本知識(shí)，促使公眾以主人翁的精神投入到生態(tài)友好型經(jīng)濟(jì)體系建設(shè)中來(lái)。引導(dǎo)公眾實(shí)現(xiàn)綠色消費(fèi)，盡量減少?gòu)U棄物的發(fā)生，增進(jìn)再利用意識(shí)，減少垃圾排放。建立有獎(jiǎng)激勵(lì)制度，對(duì)生態(tài)友好型經(jīng)濟(jì)提出合理建議、舉報(bào)環(huán)境污染線索的，給予物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。
　　 第四，推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，豐富監(jiān)管措施。生態(tài)友好型經(jīng)濟(jì)是一種新型的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，離不開(kāi)先進(jìn)科學(xué)技術(shù)的支持。如中國(guó)政府為了加強(qiáng)“地溝油的監(jiān)管”，不惜在全國(guó)范圍內(nèi)公開(kāi)征集“地溝油”的最新、快速而又經(jīng)濟(jì)便捷的鑒定方法就說(shuō)明了技術(shù)進(jìn)步對(duì)不安全生態(tài)行為監(jiān)管的重要意義。
　　 四、結(jié)論
　　 生態(tài)友好型經(jīng)濟(jì)模式是對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的一次變革，其核心是不安全生態(tài)行為的有效監(jiān)管。博弈分析表明，建立和發(fā)展生態(tài)友好型經(jīng)濟(jì)需要基于安全考慮的理論創(chuàng)新，更需要在遵循其自身規(guī)律的前提下建立完整配套的法律體系，確定具體的技術(shù)規(guī)范，保障生態(tài)友好型經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理念和實(shí)踐模式在中國(guó)建立，實(shí)現(xiàn)全民、全社會(huì)范圍內(nèi)不安全生態(tài)行為的自覺(jué)規(guī)避，堅(jiān)持環(huán)境友好，確保資源節(jié)約與社會(huì)可持續(xù)發(fā)展，這對(duì)中國(guó)未來(lái)發(fā)展具有戰(zhàn)略層面的重大安全意義。
　　 參考文獻(xiàn)：
　　 1.梁麗.關(guān)于安全行為科學(xué)的探討[J].中國(guó)安全科