推行說理式處罰文書深入推進法治港航建設

摘要：為深入推進“法治港航”建設，不斷提高水路交通行政執法水平，進一步樹立水路交通執法的公信力，推行說理式水路交通行政處罰文書具有十分重要的意義。

關鍵詞：處罰文書 交通 案件

說理式水路交通行政處罰文書涵蓋了從一般到特殊的演繹推理過程，它將法律的普遍規定與案件的具體事實相結合，將行政相對人的違法行為與法律預設的條件相對照。推行說理式水路交通行政處罰文書，旨在革除原有行政處罰文書的弊端，用充分的說理來論證處理違法行為的理由、依據和處罰內容，做到曉之以法、以理服人，使行政相對人認識到案件事實清楚、證據充分、程序合法、處理適當、合情合理。

推行說理式水路交通行政處罰文書的基本要求

說理式處罰文書要在以事實為依據、以法律為準繩的基礎上，講清行政處罰的事理、法理、情理和公理，其基本要求是：

講清違法行為的事理。解決行政相對人行為“為什么違法”的問題。講清事理要以調查核實的證據為基礎，緊扣違法行為的構成要件而展開，讓證據來“說話”。它包括：一要講清行政相對人的基本情況，讓被處罰主體適格；二要講清違法行為的事實。在表述行政相對人違法行為事實時，要按照何時、何地、何事、何果等基本要素，行為的具體表現，涉案違法所得等情況具體敘述。同時，對于行政相對人從事違法行為的主觀意圖、所采用手段、造成后果等做出客觀評述；三要列清證明違法事實的證據，并指明其證明內容，同時對調查過程及收集證據的方式、形式等做出必要說明，以體現該事實證據取得的合法性。證據列述應進行適當總結與歸納，按一定順序排列，如可按時間先后順序、證據主次順序、證據證明力大小順序排列等，以說明事實與證據之間的真實性、關聯性。

講準定性適法的法理。解決行政相對人行為“違反什么法”的問題。一是要在認定事實和證據的基礎上，結合有關法律、法規或規章的具體規定，遵循一定的法律適用規則，客觀公正地分析行政相對人行為的性質，對違法行為進行準確定性。二是要全面準確引述法律、法規或規章的具體禁則條文內容，指明行政相對人的行為具體違反何法、何條的哪一項禁止性規定，具體構成什么違法行為。三是要詳實引述與禁則相對應的罰則條文內容，以備做出公正裁罰。案件定性適法要從違法行為構成要件入手闡明法理，特別是在法律、法規或規章競合或者同一法律規范中出現法條競合存在爭議時，更應對法理詳加闡述。

講析自由裁量的情理。解決“為何這樣處罰”的問題。行政處罰自由裁量主要是對處罰種類和罰款數額的裁量。每一個案件都有其共性與個性，要具體案情具體分析，具體裁罰，體現處罰的公正性、適當性和合理性，避免同案不同罰、處罰顯失公正等情形的產生。自由裁量時要對照從輕、減輕或者從重處罰的若干法定（或酌定）適用情形，詳細闡述行政相對人主觀意圖、手段、情節以及法律依據、社會評價、倫理習俗等相關合理因素，做出公正裁量。

講明程序正當的公理。解決“用何方式步驟處罰”的問題。行政處罰應在堅持實體正義的同時，也應注重追求程序正義，體現程序公平公正之理。在程序公理方面：一要交待案源，使案件的來龍去脈一目了然，表明案件查處的合法性；二要說明執法程序，將案件查辦中實施的處罰或聽證告知、是否聽取和采信陳述申辯意見、是否舉行聽證等涉及行政相對人權利的事項清楚地告訴行政相對人，使其享有充分的知情權、參與權和處分權；三要告知履行方式、期限及拒不履行的后果、將依法采取的措施等，使行政相對人曉知利害關系，督促其主動履行處罰決定，以避免不必要的損失；四要告知救濟權利、期限、行使方式和途徑，以及救濟權行使不影響處罰決定執行的原則等事項，讓其享有并可充分行使法律救濟之權，讓“以人為本”的法治理念向行政相對人敞開。

推行說理式水路交通行政處罰文書應當把握的環節

注重全面調查取證。調查取證是寫好說理式水路交通行政處罰文書的前提。要針對“何人、何時、何地、何事、何果”五個方面，有針對性地進行調查取證，防止隨意性。滿足違法事實的認定，并根據違法事實加以取舍；證據的取得，應當符合法定程序；證據的審查，要注重其關聯性、真實性和合法性，確保各種證據能夠相互印證并形成完整的證據鏈。

注重充分法律論證。法律論證是說理式行政處罰文書的集中體現。說理式水路交通行政處罰文書要展開深入透徹的論證說理，客觀公正地適用法律，使行政相對人釋疑服罰。要堅持“以事實為根據，以法律為準繩”的原則，就案件事實運用法律原理進行分析論證，主要在違法和合法、情節輕重和危害大小等問題上分清是非、明確責任，做到邏輯嚴謹、論證周密、辨法析理、說理充分、以法喻人、以理服人。

注重精心擬寫案件調查報告。案件調查報告是水路交通行政處罰文書的基礎，是對行政處罰案件的事實和證據、事實和法律、實體和程序、過程和結論等問題的全面的、綜合的反映和體現。只有以全面的、詳細的、說理的案件調查報告為基礎，才能增強行政處罰文書的說理性。認真寫好案件調查報告，為寫好違法行為告知書和行政處罰決定書打下堅實的基礎。

注重處罰文書審核。文書審核是寫好說理式水路交通行政處罰文書的保障。說理式處罰文書是一種公文，在文書體例、標點符號、文字表述等方面必須符合現代漢語規范和公文格式化的要求，遣詞造句要盡量使用書面語言，禁止使用生僻字，謹防用語“口語化”。同時，行政處罰事實是否清楚、證據是否充分、定性是否準確、處罰是否恰當、程序是否合法，最終都要體現在行政處罰文書上。因此，只有把好行政處罰文書的審核關，才能保證說理式水路交通行政處罰文書的高質量和高水平。

確保說理式水路交通行政處罰文書順利推行的措施

加強領導，提高認識。推行說理式行政處罰文書對提高辦案水平，樹立水路交通行政執法良好形象，促進和諧執法具有重要意義，因此，要高度重視行政處罰質量，提高執法人員素質和依法行政水平的基礎性工作，主要領導要親自抓，分管領導要具體抓，明確責任，指派專人負責此項工作，完善相關制度和措施，加強內部督促和檢查。同時，要勇于實踐，抓好落實，克服一切畏難情緒。目前行政處罰文書制作存在諸多問題的一個重要原因，就是一些執法人員對處罰文書的重要性認識不夠，偏重實際執法的操作，忽視文書的制作。因此，只有執法人員充分認識到說理式處罰文書的重要性，才能重視和克服文書制作中存在的問題，從而提高文書制作水平。

注重學習，提高素質。加強與當地政府法制部門溝通聯系，加強與其他執法部門的交流學習，通過培訓、座談等多種形式進行培訓，采取辦案人員互評互查、評選優秀執法案卷等方式，使大家掌握說理式水路交通行政處罰文書的具體內容、要求和說理、說法的技能，全面提高制作水平。同時，還要加強寫作和邏輯方面的培訓，因為沒有良好的文字和邏輯基礎就制作不出高質量的處罰文書，所以執法人員應在繁忙的工作中安排一定的時間進行有關知識的學習。另外，提高基層執法單位的管理水平，配備更多高素質的管理人員，為基層單位配備具有較高法律知識和文字處理能力的執法人員，是說理式文書推行的有效辦法。

規范制作，保證質量。實現文書制作數字化、程序化，逐步實現使用計算機程序制作處罰文書。手工書寫處罰文書速度慢，而且常常因為書寫錯誤而多次重新書寫，所需時間成倍增加，極低的工作效率不能適應水路交通行政管理工作的發展需要，通過行政處罰系統打印的規范文書，無論在嚴肅性上還是整潔度上都勝于手工制作的文書，而且許多處罰文書內容相近，可以建立范本，減少執法人員的重復勞動，保證說理式處罰文書合法有效，提高工作效率。同時，要注意方法，及時總結經驗。在推行說理式行政處罰文書過程中，各法制部門要加強指導，及時總結經驗，及時反饋各方面的意見和建議，以使說理式行政處罰文書能夠更加完善。

穩步推進，提升效果。要結合執法隊伍業務水平的現狀，從實際出發，循序漸進，穩步推進，既要有壓力，又不宜操之過急，可在重大處罰案件中先行試點。同時，將說理式水路交通行政處罰文書作為衡量行政處罰案件質量的重要標準，納入目標考核范疇。及時總結經驗，通過發現問題，采取各種有效措施，不斷完善說理式水路交通行政處罰文書的推廣工作。將說理式處罰文書列入年度考核內容，并作為評選執法辦案能手的重要標準。對各單位的案卷定期抽查，及時了解各單位的文書制作情況，開展案卷評比、案卷講評工作，提高各單位對處罰文書重要性的認識，不斷形成激勵機制，促進執法水平的總體提高。

(作者單位：嘉興市港航管理局)