技術創新模式與知識產權保護

技術創新，可按照不同的模式進行分類。本文按照創新的技術來源與創新活動方式，并綜合經濟學家安索夫、弗里曼和我國學者傅家驥先生的觀點，將其劃分為領先創新、模仿創新與合作創新三大類。由于不同模式的創新有各自不同的特征，因而在知識產權保護方面也有各自的合理選擇和相應的知識產權戰略。

一、領先創新模式的知識產權保護

領先創新企業的優勢在很大程度上是通過自主研究開發，形成并掌握新的核心技術而建立的。顯然，新技術本身存在一定的自然壁壘，即模仿跟隨者要反求或仿制其新技術成果存在一定的困難，也需要一定的時間，但由于現代檢測分析的手段不斷發展，對復雜技術的解密能力日益提高，因此，要保證創新企業對新技術的獨占，僅僅依靠技術壁壘是遠遠不夠的，還必須求助于知識產權制度的法律保護。領先創新企業在進行知識產權保護時首先應注意以下幾點：哪些技術需要保護，哪些技術不需要保護；應該使用哪些機制或機制的組合來保護有價值的技術；企業保護技術的能力取決于企業運行所處的法律環境，應根據外部法律環境的狀況選擇適當的保護力度與保護措施。

二、模仿創新模式的知識產權保護

模仿創新是指企業通過學習模仿率先創新者的創新思路和行為，吸取率先者成功的經驗和失敗的教訓，引進、購買或破譯率先者的專利技術或技術秘密，并在此基礎上改進完善，進一步開發，并在創新過程的中后期階段投入主要力量，生產出在性能、質量、價格等方面相對率先創新的企業富有競爭力的產品，以此確立自己的競爭地位，獲取經濟利益。與發達國家相比，我國企業技術水平普遍薄弱，技術人員缺乏，因此，模仿創新不失為我國企業現階段創新戰略的現實選擇。

圖1 模仿創新的一般過程

從中我們看出，模仿創新雖以模仿為基礎，但并非單純機械模仿。

技術引進是模仿創新的主要源頭之一，而技術成果引進的優劣與否，關鍵在于引進之前掌握該技術成果的法律狀態，不同法律狀態下的技術成果其價值一般不同。總體而言，成果受法律保護的程度越高，其技術的“含金量”就越大，引進的價值和產生的效益也就越大。對技術成果的法律狀態評價主要應考慮如下因素：權利化性質（技術成果所屬知識產權類別）、保密程度、專利審查狀態、技術轉讓狀態和技術成果受保護的地域范圍。對于一項具體技術成果而言，應該由知識產權評估方面的專家根據具體情況，綜合上述五方面因素來確認其法律狀態的好與否。這樣，模仿創新者便可以根據被引進技術成果的法律狀態，來決定引進與否，評估引進的價格，不至于引進價值低甚至無效或非法的技術成果。

企業在采取模仿戰略時，從成本核算的角度出發，還要重視對過期專利與失效專利的合理使用。首先，由于專利期限所限制，許多領先研發企業為搶先獲得專利，往往在發明構思階段就申請了專利，事實上從申請專利到該專利技術開發成功，再到市場開拓成熟，通常要好幾年甚至十幾年的過程；再則人們對一項新技術、新產品的接受也是一個漸進過程，加上其它諸多因素的制約，不少專利技術在專利有效期內并不能開發成產品投放市場，反而到專利過期了才有市場需求。不要認為過期專利技術一定是落后技術或過時技術，許多情況下反而是適應市場需求的有用技術。作為模仿者，只要檢索專利文獻，完全可以將這些有用的過期專利技術“免費”占為己有。其次，模仿者也可從失效專利中找到自己模仿的技術。失效專利往往是由于專利權人未按時繳納專利年費等原因，致使專利提前失效，而成為可公用的技術。模仿型企業在失效的專利中不僅可找到免費使用的企業急需的運用技術，而且可從其中受到啟發，萌發新的研發思路，直至開發出新的工藝與產品，獲得意想不到的技術價值與經濟價值。

三、合作創新模式的知識產權保護

合作創新是指企業間或企業、科研機構、高等院校之間的聯合創新行為。合作創新的主要方式是聯合研究，是兩個以上企業之間的聯合。一般采用以下兩種主要方式：一種是與對手之間的聯合，另一種則是與非競爭對手之間的聯合。一般而言，競爭對手之間的聯合研究，往往發生在那些離商業化的利用距離還遠的技術上，這樣的聯合研究，在得到政府或一些研究基金機構的資助時，會更加具有吸引力。此外，當需要建立新標準或對法律施加影響時，往日的競爭對手也會坐下來合作，以共謀利益，這種模式是企業完全利用外部技術資源與完全利用內部技術資源的一種中間形態，它對于那些無法單獨完成的一些重大研發課題，更具現實意義，從社會層面而言，它還有利于技術擴散，但是它存在諸如戰略伙伴的選擇、戰略合作成果的分享等矛盾和困難。

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（責任編輯 付淑霞）