中低技術產業技術創新與轉型升級

摘 要：本文用詳實的數據對全國及天津市中低技術產業技術創新情況進行對比分析，揭示了中低技術產業在我國及天津市經濟中的主體地位，對全國及天津市中低技術產業技術創新效率進行評價，并指出了中低技術產業技術創新中存在的問題，提出了相應的解決思路。

關鍵詞：中低技術產業；技術創新；經濟貢獻

中圖分類號：F124.3 文獻標識碼：A 文章編號：1003-1502（2013）04-0059-06

一直以來，高技術產業和高強度的研發投入被認為是經濟發展的動力，中低技術產業（LMT）被認為是嚴重制約未來經濟發展的產業，很少受到關注和政策支持。然而2005年底歐盟完成的一項名為PILOT（中低技術產業的政策與創新研究）的調查項目則對這種說法提出了質疑，該項目綜合歐洲十幾個國家的實際情況得出結論——中低技術產業解決了各國大部分的勞動就業，也是各國經濟發展的主要動力，[1]從此以后，對中低技術產業的研究才受到各國學者的重視。

在我國，技術創新尤其是一些傳統的中低技術產業技術創新的問題也逐漸得到了各方的關注。“十二五”規劃中提出要推進一些重點中低技術產業進行結構調整，淘汰落后產能，使制造業由大變強。黨的十八大也強調了技術創新和傳統產業轉型升級的必要性。中低技術產業的轉型升級，將帶動整體產業結構的優化和經濟的繁榮發展。

一、中低技術產業內涵及其地位

在全球經濟發展放緩背景下，我國經濟亟待轉型升級，以促進我國經濟健康發展，為此就要改變我國作為“世界加工廠”的狀況，加大創新力度，打造中國自主品牌，使產品在世界范圍內更具競爭力。[2]因此，在我國工業中占主體地位的中低技術產業的轉型升級尤其應當受到重視。

（一）中低技術產業的界定

1986年OECD（經合組織）根據研發投入占銷售額的比重，即研發強度或研發密集度，把制造業劃分為高、中、低技術產業，后又根據經濟情況的變化做出了適時的調整，將中技術產業又細分為中高和中低兩類。由于這個標準直觀易用，逐漸得到了世界各國的普遍認可和應用。具體劃分標準為：研發強度大于5%的產業為高技術產業，研發強度介于3%～5%的產業稱之為中高技術產業，研發強度介于1%～3%的產業則為中低技術產業，而研發強度小于1%的產業為低技術產業。我國大部分的工業產業從總體上看屬于中低技術產業范疇，天津也不例外（見表1）。

由表1可知，2010年，我國工業行業整體上研發強度僅為0.93%，最高的行業為專用設備制造業，也僅為2.04%，按照OECD的劃分仍然屬于中低技術產業的范疇。天津市憑借其采鹽業的優勢使非金屬礦采選業的研發強度達到8.66%，躋身于高技術產業之列，其他行業均低于3%，屬于中低技術產業。可見在我國和天津地區，工業行業大部分仍屬于研發強度較低的中低技術產業，中低技術產業仍然在工業中占據著主體地位。

（二）中低技術產業在國民經濟中的地位

中低技術產業在我國經濟中占主體地位主要體現在，[3]一方面，我國大部分工業產業仍然屬于中低技術產業范疇，數量上占據著主體地位；另一方面，中低技術產業對國民經濟的貢獻不容忽視。主要表現在提供勞動就業和總產值在整個工業總產值比重等方面（見表2、表3）。

由表2可以看出，一是中低技術產業提供的就業崗位所占比重高。多年以來我國中低技術產業提供的就業崗位均占工業就業總數的60%以上，天津市該比重也多在50%以上，中低技術產業解決了大部分勞動力就業問題。二是中低技術產業總產值占工業總產值的比重高。表3表明，2007年～2010年全國中低技術產業總產值占工業總產值的比重均在55%以上，天津市該比重也均在50%以上，2009年甚至超過全國平均水平達到了60.26%。

由此可見，中低技術產業在國民經濟中地位顯著，其對國民經濟的貢獻不可忽視。因此，中低技術產業的轉型升級牽動著整個經濟體的結構優化，中低技術產業進行技術創新，提高效率與競爭力，對經濟發展意義重大。[4]但是，無論從衡量技術創新水平的重要標準之一即研發強度看，還是從中低技術產業技術創新效率看，并不令人滿意。

二、中低技術產業技術創新效率評價

中低技術產業發展壯大的關鍵在于技術創新，而中低技術產業的創新效率也是其競爭力之所在。創新效率是一定時期內各投入要素的產出轉化率，是企業創新能力的體現。[5]DEA即數據包絡分析法是研究創新效率的有效模型，本文采用DEA方法來分析2010年全國及天津市21個中低技術產業的技術創新效率。

（一）評價指標選擇

為研究中低技術產業技術創新效率，本文共選取創新投入指標即研發經費支出、新產品開發經費支出、技術改造經費支出，創新產出指標即工業總產值、申請專利數、新產品銷售收入占主營業務收入比重共6種指標。其中創新投入指標選取研發經費支出用以表明企業對技術創新的經費投入；新產品開發經費支出用以表明企業致力于研發新產品的經費投入，屬于產品創新；技術改造經費支出用以表明企業在工藝創新方面的投入。創新產出方面采用工業產值用以表明企業進行工藝創新等創新活動的效果，專利申請數用以表明企業以專利表現出的技術創新成果，新產品銷售收入占主營業務收入比重用以表明企業進行產品創新的成果。

（二）技術創新效率評價

本文采用DEAP2.1版本利用DEA方法對全國及天津市中低技術產業技術創新效率進行評價，其中采用VRS模型結合CCR模型分析規模效率及規模報酬情況。結果表明，2010年我國中低技術產業平均規模效率為0.679，天津市平均為0.633。天津市中低技術產業技術創新效率略低于全國水平，但其文教及體育用品制造業和熱、電的生產和供應業均高于全國平均水平，實現了VRS有效（VRS=1）。

由表4可以看到，全國中低技術產業中C21與C20兩個行業研發強度較低，即技術創新投入相對較少，但卻實現了VRS有效，天津C21與C19也均實現了較低的研發強度下的效率較優狀態。而天津市黑色金屬冶煉及壓延加工業研發強度相對較高，但其創新效率卻最低，資料顯示，該行業研發投入、新產品研發經費支出、技術改造經費支出均為天津市21個行業中最高，但其高投入并沒有完全轉化為產值、專利、新產品等成果，以致其創新效率低下。DEA結果顯示，該行業在現有投入下可以通過增加上述三種產出以提高效率。

規模報酬方面，全國及天津市中低技術產業中，除表4中幾個VRS有效的行業外，其余行業均為規模報酬遞減，VRS有效的行業即規模報酬不變。規模報酬遞減行業現有的投入及產出情況不是企業的最優狀態，創新投入沒有有效地轉化為企業的成果。天津部分產業處于規模報酬遞減狀態，說明天津這些中低技術產業創新投入充裕，但要達到最佳的創新效率仍要對投入產出進行調整。

總體來說，我國及天津市2010年中低技術產業技術創新投入較充裕，創新效率較優，天津有些產業創新效率高于全國平均水平，但也有部分行業面臨創新效率低下的難題，需要引起關注。

三、中低技術產業技術創新的制約因素

中低技術產業在我國及天津市經濟發展中的地位不容忽視，其技術創新對經濟的貢獻更是不言而喻，但仍存在一些制約因素阻礙其技術創新的步伐，如，受重視不夠、人才不足、與高技術產業聯系不緊密及支持不力等。

（一）相關企業對技術創新的重視程度不夠

一方面，相關企業對技術創新的重視不夠，研發經費占主營業務收入的比重不足1%，從全國看，即使是占比最高的專業設備制造業，2010年這一比重也僅有2.04%，而主要發達國家這一比例已經達到2.5%～4%。天津由于非金屬礦采選業中的采鹽業較發達，企業較看重研發投入，其研發強度較高，甚至超出了高技術產業；紡織業作為天津支柱產業①之一，研發強度高于全國水平，但總體投入仍然不高（見表1）。研發經費支出占主營業務收入比重是衡量企業科技經費投入的重要指標。發達國家經驗表明，若這一比例低于2%，企業創新將難以維持，我國中低技術產業2010年這一比重的平均水平只有0.54%，創新經費投入不足。而我國有研發活動的中低技術企業占總企業數的比重也不及30%（見圖1），在發達國家這一比重早已達到了80%。2008、2009、2010年天津有研發活動的中低技術企業數占工業企業總數比重雖然呈上升趨勢，但是較全國總體水平仍有差距（見圖1）。

另一方面，相關企業存在重引進，輕消化、吸收傾向。總體上看，我國企業重引進，輕消化吸收再創新。全國消化吸收經費支出占引進技術經費支出的比重，2003年以前一直徘徊在7%左右，2004年后逐漸上升，到2010年這一比重已經達到42.79%，但與韓國日本相差甚遠，如日本企業消化吸收的經費支出是引進技術經費的10倍左右。天津消化吸收費用占引進費用之比常年低于全國水平，只有2005年消化吸收費用占引進費用之比為53.35%，超過全國平均水平23.38%。可見天津重引進、輕消化吸收的現象也較為突出（圖2）。

引進國外先進技術，同時對引進技術進行消化、吸收是技術水平落后的國家提高技術能力、加快技術追趕、實現自主創新的有效途徑。而我國企業注重技術引進，輕視消化、吸收環節，使引進的新技術難以發揮其應有的技術創新作用，不利于進一步實現自主創新。

（二）相關企業創新人才不足

我國在承接國際產業轉移時充分發揮了人力成本優勢，轉移部門多為勞動密集型的中低技術產業，這種人力成本優勢一方面說明我國普通勞動力成本較低，另一方面也說明，中低技術產業對勞動者素質要求較低，技術創新不足。

根據《中國科技統計年鑒（2011）》、《天津科技統計年鑒（2011）》的相關資料，我國從事研發活動的人員總數在全世界居于前列，但每萬人勞動者中從事研發活動的人員遠不及其他國家，我國每萬人中有45個人從事研發活動。其他國家萬人中從事研發活動人員均超過100人，最多的國家為日本，2008年每萬人中有133人從事研發活動，我國較之相差甚遠。我國2010年研發從業人員構成中，中低技術產業研發人員占研發人員總數的32.28%，高技術產業占67.72%。可見，我國技術創新人才不足，尤其是在中低技術產業更為突出。

（三）高技術產業的發展與中低技術產業發展升級未形成有效的聯系

在世界各國均呼吁建設知識型社會的今天，高技術產業受到了各國的關注。我國的各項政策和財政支持也均偏向于高技術產業的發展，而忽略了在國民經濟中比重更大的中低技術產業。高技術產業也沒有很好地向中低技術產業滲透。另一方面，中低技術產業在自身的發展與升級中，也沒有充分重視運用高技術來開發新產品、提高產品性能、降低消耗。高技術產業發展與中低技術產業發展脫節，是我國中低技術產業升級緩慢的主要原因之一。而歷次產業革命證明，一個國家產業革命或產業轉型升級能否取得成效，主要取決于中低技術產業部門對技術創新做出的反應，以及雙方結合的密切程度，[6]因此，中低技術產業對高技術的吸收應用問題至關重要。

（四）中低技術產業技術創新支持不足

我國中低技術產業進行技術創新的又一制約因素是對其技術創新的支持不足。就天津而言，據《天津市科技統計年鑒》顯示，2010年天津中低技術產業研發經費支出833891.5萬元，按來源劃分，企業資金占95.52%，政府資金占3.16%，境外資金占0.57%。2009年中低技術產業研發經費支出707655.3萬元，其中企業資金占98.27%，政府資金占1.17%，境外資金占0.21%。可見，中低技術產業進行技術創新的資金主要是企業內部資金，政府對其創新活動的支持較少。

四、加快中低技術產業技術創新的幾點建議

（一）鼓勵企業進行漸進式創新，建立健全研發機構

我國及天津市對中低技術產業科技研發投入不足，與發達國家及新興工業國家有很大差距。要改變這一狀況，需加大企業創新投入，建立健全研發機構，根據中低技術產業實際情況，積極引導進行漸進式技術創新，[7]鼓勵企業引進國內外高新技術和先進適用技術，不斷對現有工藝、產品進行技術改造。要進一步加強對技術引進的宏觀指導，避免重復引進、盲目引進和低技術水平引進。在引進國外技術的同時要注意消化、吸收。除此之外，更應該建立一個“引進—消化—再創新”的造血型技術引進機制，加大這方面的投入強度。對于產業共性技術可以組織產學研聯合攻關和消化、吸收、創新，再轉移到企業中去，提高企業擁有自主知識產權的產品開發能力和技術創新能力。

（二）高度重視中低技術產業技術創新人才培養

在知識經濟時代，適應時代發展的人才是企業乃至國家的競爭力所在，高素質人才是企業最富有創造性和競爭力的資本。我國中低技術產業發展處于劣勢的主要原因之一就是人才資源開發不足，創新人才缺乏。中低技術產業要進行技術創新、轉型升級就必須充分認識和發掘人力資源的巨大潛能，改革傳統的人事管理體制。具體來說，一方面，要高度重視人才的培養，實施人才戰略。通過有效的政策措施，全面加強高等教育、職業教育和技術培訓的協調發展，變“人口大國”為“人力資源強國”。另一方面，要針對中低技術產業技術創新的特點，完善企業內部人才激勵機制。中低技術產業技術創新主要是在“干中學”、“用中學”的基礎上的創新，因此，針對整個企業員工的激勵機制就至關重要，企業應建立有效評估技術創新的難度、風險、投入產出、成果轉化等基于技術創新戰略的評估系統，建立有效激勵制度，確保激勵公平有效、及時多樣。[8]

（三）用高技術改造中低技術產業

在我國高技術產業歷來受到國家政策的支持，國家在積極扶持高技術產業發展的同時，用高技術改造工業技術裝備落后、生產集中度低、產業國際競爭力不足的中低技術產業，既符合我國產業轉型升級的要求，又可以加快中低技術產業技術創新，提高產業競爭力，同時也有利于高技術實現產業化和市場化。天津市的支柱產業多為高技術產業，天津市應充分利用其優勢產業與中低技術產業進行緊密聯系，促進經濟整體發展，以提高區域競爭力。

（四）加大政府支持力度，加強產學研結合

近年來，各級政府對技術創新支持力度不斷加強，但是，對中低技術產業的政策支持力度仍相對較小，特別是項目資金投向科研院所的較多，而投向中小企業的偏少，加之企業本身資金有限、高級人才儲備不足，很少有企業有實力、有能力進行自主研發創新，從而制約了中小企業技術創新和產業發展。因此，政府要根據具體情況加大對中低技術產業技術創新的支持。[9]具體來說，第一，要建立“三位一體”的科研投入體系，政府要繼續加大科研投入比例，支持企業技術創新；金融部門要為進行技術改造和創新的企業提供信貸支持，不斷擴大信貸規模，優化信貸結構，推動中低技術產業技術創新。第二，要加大產學研結合的力度，鼓勵大學與企業合作進行實用技術研究，并將其科技成果向中低技術產業轉移。政府應積極構建公共服務平臺，共享產學研合作的信息，促進資金、技術、人才、設備的有效對接，有效解決信息不對稱的問題。第三，充分發揮各行業協會的優勢，積極組織和推動中低技術產業的產學研結合。通過產學研相結合的模式，降低企業研發成本，提高生產效率，在進行技術創新的同時加快中低技術產業的轉型升級。大學及科研機構的科研成果也能順利轉化為生產力，實現優勢互補，互利雙贏。

注釋：

①天津支柱產業主要包括航空航天業、石油化工業、裝備制造業、電子信息產業、生物醫藥業、新能源新材料、輕紡工業、國防科技。（資料來源：中央政府門戶網站，2011-08-15.）

參考文獻：

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[3] 白玲， 鄧瑋.科技創新在中低技術產業中為什么同樣重要？[J].社會科學戰線， 2008，（6）：80-85.

[4] Teis Hansen， Lars Winther. Innovation， regional development and relations between high- and low- tech industries[J]. European Urban and Regional Studies， 2011，（18）：321-339.

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[8] 史廣鵬.中鋼吉炭股份有限公司技術創新戰略研究[D].長春：吉林大學， 2011.

[9] 許超.略論我國中低技術產業發展的路徑選擇：兼評歐盟“低技術產業政策與創新”研究報告[J].山西科技， 2011，（1）：1-3.