研究生科研能力結構模型的構建及勝任特征分析

摘要：通過對研究生科研活動的過程分析，編制了研究生科研能力結構要素的調查問卷。通過實施兩次調查并進行統計分析，結果表明：反映研究生科研活動所需的基本能力要素包括成就欲、自主監控能力、邏輯思維能力、發現問題與解決問題能力、資料搜集與處理能力、科研創新能力、動手操作能力、語言表達與人際交往能力等八項。由于學科特點和培養要求的差異，研究生基本科研能力結構要素的重要度排序和勝任特征狀況存在學科差異。

關鍵詞：研究生；科研能力；結構模型；勝任特征

《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010-2020年）》提出要“提高人才培養質量，大力推進研究生培養機制改革”。胡錦濤總書記在慶祝清華大學建校100周年大會上也提出“全面提高高等教育質量，必須大力增強科學研究能力”。作為培養科研人才主要途徑之一的研究生教育，肩負著歷史的使命。近十年來，我國研究生培養規模持續擴大，2001年全國在校研究生人數為39萬，到了2010年，在校研究生人數已增長到140萬。隨著我國研究生教育規模的不斷擴大，如何保證并穩步提升研究生的培養質量日益受到社會的關注。提升研究生培養質量首先要求在研究生入學選拔時把好生源質量關，其次在研究生培養上要注重提高研究生的科研能力。研究生入學選拔和科研能力培養，都涉及到研究生科研能力結構的問題，開展這方面的研究十分必要。本文通過調查研究，嘗試構建研究生基本科研能力的結構模型，探討其結構要素之間的內在關系，并對研究生科研能力的勝任特征狀況進行分析。

一、問題調查1：研究生基本科研能力結構的基本要素及其相互關系

（一）調查目的

了解研究生科研能力結構主要包括哪些基本要素及其各要素之間的相互關系，構建研究生基本科研能力的結構模型，為研究生入學選拔和科研能力培養提供依據。

（二）問卷設計

問卷針對科研工作的特點及其規律，通過開放性調查和專家訪談，在對研究生科研活動內容和過程進行定性分析的基礎上，編制了研究生基本科研能力結構研究問卷。通過對研究生科研活動的分析，并借鑒勝任力研究的最新成果，我們認為，以往對研究生科研能力的探討多局限在認知特征、實踐特征方面，并不能全面反映科研工作的素質要求，動力特征、自我監控特征和創造性特征同樣影響著研究生的科研活動表現，故我們在編制問卷時將這些因素也考慮在內。

經過開放性調查和專家訪談，并對文、理、工科研究生科研活動進行了分析，力求編制的測驗項目能符合研究生科研活動的真實情況，最終編制了反映研究生基本科研能力要求的條目共87條。問卷還包括個人基本情況調查。問卷采用Likert5點計分法，要求被試對這些能力條目的重要度作評價，重要性程度從低到高依次記為1-5分。

（三）調查實施

對廣州地區中山大學、華南理工大學等四所高校12個學科的800名研究生進行問卷調查。收回有效問卷676份。

（四）調查統計結果

1.能力結構的研究方法主要可以分為以西方為代表的因素分析法及以前蘇聯為代表的活動分析法。[1]這兩種方法均有其合理性，但也都存在著一定的局限性。本文關于研究生科研能力結構的探討主要采用了因素分析法，同時也吸收了活動分析法的合理因素，將活動分析引入因素分析過程，以克服西方傳統因素分析法存在的主觀隨意性，將因素分析建立在現實活動的基礎之上。

2.對問卷題項做項目分析（采用了區分度和鑒別指數兩項指標）、聚類分析和因子分析，刪除區分度、鑒別度差和在因子上負荷低的項目共20個，剩下67個項目組成正式問卷。

3.對正式問卷的67個項目做主成分因子分析，正交旋轉，最后抽取出8個公共因子，旋轉后的各因子負荷量均在0.35以上，67個項目共同度介于3.14-6.79之間。67個項目組成的問卷具有良好的測量學特征：在信度上，整個問卷的Cronbach α系數達到0.95，分量表的Cronbach α系數在0.75到0.93之間；在內容效度上，問卷各分量表與總量表的相關系數在0.56-0.77之間，相關均達到顯著水平，表明其內容效度比較理想；在結構效度上，通過因子分析抽取的8個因素作為研究生基本科研能力的結構維度，與理論構想基本吻合，這8個因子的方差累積貢獻率為54.14%。

4.根據每一個共同因子所包含項目的內容，我們對八個分量表（基本結構要素）分別命名如下：成就欲、自主監控能力、邏輯思維能力、發現問題與解決問題能力、資料搜集與處理能力、科研創新能力、動手操作能力、語言表達與人際交往能力。借鑒Spencer的勝任力結構理論[2]，我們對因子分析得到的八個科研能力結構要素作進一步分析，確定了四個二級特征維度：動力與監控特征、認知特征、創新特征、實踐特征，從而形成了研究生基本科研能力結構的二級多維模型。

5.研究生基本科研能力結構要素的重要度狀況分析

對研究生基本科研能力結構要素重要性程度評價的統計結果表明，研究生基本科研能力結構要素按重要性程度排序，由高到低依次為：邏輯思維能力>發現問題與解決問題能力>資料收集與處理能力>科研創新能力>成就欲>自我監控能力>語言表達與人際交往能力>動手操作能力。

對不同學科研究生基本科研能力結構要素重要度評價的差異性檢驗表明，研究生基本科研能力結構要素的重要度評價存在著學科差異。在科研創新能力、動手操作能力、語言表達與人際交往能力三個結構要素上，文、理、工科的重要性程度差異顯著。在科研創新能力要素上，按重要性程度排序，工科>理科>文科；在動手操作能力要素上，按重要性程度排序，工科>理科>文科；在語言表達與人際交往能力要素上，按重要性程度排序，文科>工科>理科。

二、問題調查2：研究生基本科研能力勝任特征狀況

（一）調查目的

在構建研究生基本科研能力結構模型的基礎上，繼續對研究生科研能力的勝任特征狀況進行研究，分析研究生科研能力勝任特征及其學科差異情況，為更好地做好究生培養工作提供實證依據。

（二）問卷設計

研究2采用的調查問卷由研究1問卷修改而成，問卷的主體部分為研究生科研能力勝任特征條目，共67條，內容與研究1正式問卷確定的科研能力條目相同，科研能力結構要素采用了研究1確定的八個能力結構維度。評價方式由重要性評定改為勝任情況評定，采用Likert5點計分法，要求被試對能力條目的勝任情況作評價，勝任程度從低到高依次記為1-5分。問卷還包括了個人基本情況的調查。

（三）調查實施

對廣州地區中山大學、華南理工大學等四所高校10個專業的450名研究生進行問卷調查。收回有效問卷337份。

（四）調查統計結果

1.研究生基本科研能力勝任特征的總體狀況

統計表明，研究生八個基本科研能力結構要素在勝任度評價上總體處于中等水平，其中在科研創新能力、發現問題與解決問題能力、動手操作能力三個維度上的勝任度評價處于中等水平以下（M<3）。

2.研究生基本科研能力勝任特征的學科差異分析

對不同學科研究生基本科研能力勝任特征的差異性檢驗表明，研究生基本科研能力勝任特征狀況存在學科差異。在成就欲、邏輯思維能力、發現問題與解決問題能力、動手操作能力、語言表達與人際交往能力五個能力維度上，文、理、工科研究生的勝任度差異顯著。在成就欲維度上，工科、文科的勝任度顯著高于理科研究生；在邏輯思維能力、發現問題與解決問題能力維度上，工科研究生的勝任度顯著高于文、理科研究生；在動手操作能力維度上，工科研究生勝任度最高，理科研究生次之，文科研究生最低；在語言表達與人際交往能力維度上，文科、工科研究生的勝任度顯著高于理科研究生。

三、分析討論

（一）研究生基本科研能力結構模型的構建及其意義

研究生科研能力是指研究生運用理論和研究方法去研究和解決本學科領域的歷史或現實的理論及實踐問題的能力。研究1表明，研究生基本科研能力結構包括八個要素，分別為成就欲、自主監控能力、邏輯思維能力、發現問題與解決問題能力、資料搜集與處理能力、科研創新能力、動手操作能力、語言表達與人際交往能力。其中，成就欲、自主監控能力屬于動力與監控特征，科研創新能力屬于創新特征。與以往研究認為研究生科研能力主要包括認知特征和實踐特征能力要素的看法有所不同[3]，我們研究發現，體現動力與監控特征的成就欲和自主監控能力，以及體現創新特征的科研創新能力這三個要素在研究生科研能力結構中一樣具有重要作用。

成就欲主要涉及研究志向、專業興趣、科研態度、探索精神等內容。成就欲是研究生科研能力結構中的非認知性心理特征，它對科研活動起始動、維持和強化的作用。濃厚的興趣、強烈的探索精神是研究生做好學習、研究工作的內部動機，它能給研究生巨大力量，并使其在科研過程中體驗愉快和滿足。

自主監控能力主要涉及時間管理、過程監控、情緒管理、獨立性、意志力等內容。自主監控能力也是研究生科研能力結構中的非認知性心理特征，它在研究生科研活動中起定向、引導和調節的作用。研究生科研活動過程是一種有目的、有計劃的克服困難的意志行動，同時還需要持之以恒，能駕馭自己的情緒，克服各種干擾，不斷對自己的科研過程進行監控和調整。

邏輯思維能力主要涉及對研究內容的歸納、遷移、演繹、推理、關系分析等內容。邏輯思維能力是人們根據一定的先知條件，通過思維的判定和推斷，對事物得出自己結論的能力。研究生在科研活動中正是通過邏輯推理過程獲得對事物概括性的認識，對已觀察到的事實或已認識到的規律予以說明，對將要發生的事實或規律予以預見和發現。

發現問題與解決問題能力主要涉及研究問題的提出、問題的界定和問題的解決。發現問題是科學研究的邏輯起點，也是培養研究生科研能力首先要關注的；解決問題則是綜合運用自身知識和能力找到問題的答案進而提高科研能力的過程，也是培養研究生科研能力的邏輯終點之一。

資料搜集與處理能力主要涉及利用各種手段查找資料以及對文獻資料的加工處理。文獻搜集與處理能力是研究生從已知到未知，有所突破、有所發現的必備條件，在知識大爆炸、電腦和因特網日益普及的今天，這種能力顯得尤為重要。

科研創新能力主要涉及懷疑精神、課題創新、技術創新等內容，是對未知世界的探究能力和發明新事物的能力。研究生科研活動中的創新能力主要體現在用不同方法研究并解決問題；從不同視角探索解釋現象的能力；把常規方法轉用在新情況的能力；想象力的豐富性、思路的新穎性及發明才能；善于發現新的用途和新的課題等。這些方面既可作為考察研究生創新能力的依據，又可作為設計研究生創新能力訓練方案的參考。

動手操作能力主要涉及操作儀器、編制程序、繪制圖形圖表、數據運算、社會調查、課件制作等內容。其基本特征包括：在實際活動中通過一定的操作實現的；通常與動手相結合或表現在動手上；為保證動手操作能力的有效進行，必須善于把動手與動腦、實際操作與智力操作相結合。

語言表達與人際交往能力主要涉及語言表達和人際交往兩方面的內容。在研究生科研過程中，撰寫論文、學術報告、評審答辯等都需要較高水平的語言表達能力。人際交往能力在研究生科研活動中也發揮著重要的作用。現在的科研活動普遍注重團隊合作，具有良好的人際交往能力，才能在研究過程中取得別人的支持與配合，保證研究工作的順利開展。

（二）研究生基本科研能力結構要素的重要度及其意義

研究1表明，研究生基本科研能力結構要素按重要性程度排序，由高到低依次為：邏輯思維能力>發現問題與解決問題能力>資料收集與處理能力>科研創新能力>成就欲>自我監控能力>語言表達與人際交往能力>動手操作能力。由此可見，在文、理、工三科研究生所需的科研能力要素中，認知特征的能力要素（包括邏輯思維能力、發現問題與解決問題能力、資料收集與處理能力）是最重要的，科研創新能力次之，再之是動力與監控特征的能力要素。研究生科研活動首先是作為一種認知過程存在，因此認知特征能力要素是研究生開展科研活動所需的基本能力因素?？蒲袆撔履芰t是開展高水平科研工作，取得高質量科研成果的關鍵因素。動力與監控特征能力要素是研究生參與科研活動的激勵和維持因素。在研究生培養過程中，要特別重視研究生邏輯思維能力、發現問題與解決問題能力、資料收集與處理能力等認知能力和科研創新能力的培養和提高，并重視發揮研究生自身動力與監控特征的作用，激發研究生參與科研實踐的興趣和動力。

從學科差異來講，對工科、理科而言，比較顯著的科研能力結構要素是科研創新能力和動手操作能力；對文科而言，語言表達與人際交往能力呈現出相對重要性。之所以產生科類差異，是和各科的學科特點分不開的。因此，在考察和培養文、理、工不同科類研究生時，既要考慮到共性，又要照顧到個性。

（三）研究生基本科研能力勝任特征狀況

研究2表明，研究生八個基本科研能力結構要素在勝任度評價上總體處于中等水平，其中科研創新能力、發現問題與解決問題能力、動手操作能力三個能力要素的勝任度評價相對較低。這啟示我們，目前研究生的科研創新能力、發現問題與解決問題能力、動手操作能力水平相對落后，在研究生科研能力培養過程中要給予重點關注并加強培養。

在科研創新能力上，目前我國研究生存在的不足主要體現為“四個簡單”：一是簡單移植，只是對他人方法的應用和重復；二是揭示表面現象，沒有深入研究事物發生、發展的內在聯系；三是簡單延伸，只是進一步證實他人的工作；四是簡單推理，只是采用一定的實驗證實已知的結論。動手操作能力不強歷來是我國研究生科研能力結構中的薄弱環節，其存在的問題主要表現為：一些研究生不會擬定研究內容和實施方案；擬定的研究內容過多過雜，缺乏針對性；有些研究生將理論應用于實踐的能力低，特別是一些工科研究生面對工程實際問題不知如何動手解決等。在發現問題與解決問題能力上，我國研究生存在的不足主要表現為：問題意識不強，不善于發現問題；不善于明確地表述和界定問題；不善于根據問題和現實條件尋求合適的解決方案；不善于實施解決問題的方案；不善于評估或驗證解決方案的正確性等。

從學科差異來講，在成就欲維度上，工科、文科的勝任特征要顯著好于理科研究生；在邏輯思維能力、發現問題與解決問題能力維度上，工科研究生的勝任特征要顯著好于文、理科研究生；在動手操作能力維度上，工科研究生勝任度最高，理科研究生次之，文科研究生最低；在語言表達與人際交往能力維度上，文科、工科研究生的勝任特征要顯著好于理科研究生。

研究生基本科研能力的勝任特征狀況存在學科差異，這主要與學科特點、培養要求有關。研究生科研能力的培養以學科專業為單位，受學科的影響較大。工科研究生的科研活動過程多是解決實際問題，提出對工程問題的解決方案，所以他們的發現問題與解決問題能力和邏輯思維能力普遍較好。理、工科研究生在科研活動過程中對動手操作能力的要求較高，且基本都是要通過實驗過程才能完成研究任務，故其動手操作能力普遍比文科類研究生好。文、工科類專業的研究生在科研過程中往往要深入社會現實或解決實際工程問題，與人交往、接觸社會的機會多，鍛煉大，因此其語言表達與人際交往能力相對較好。

四、結論與建議

（一）基本結論

從以上調查結果和分析討論，可以得出如下基本結論。

1.反映研究生科研活動所需的基本能力要素包括八項：成就欲、自主監控能力、邏輯思維能力、發現問題與解決問題能力、資料搜集與處理能力、科研創新能力、動手操作能力、語言表達與人際交往能力。其中，成就欲、自主監控能力屬于動力與監控特征，邏輯思維能力、發現問題與解決問題能力、資料搜集與處理能力屬于認知特征，科研創新能力屬于創新特征，動手操作能力、語言表達與人際交往能力屬于實踐特征。除以往揭示的認知特征和實踐特征外，動力與監控特征、科研創新特征在研究生科研活動過程中一樣具有重要作用。

2.研究生基本科研能力結構要素按重要性程度排序，由高到低依次為：邏輯思維能力>發現問題與解決問題能力>資料收集與處理能力>科研創新能力>成就欲>自我監控能力>語言表達與人際交往能力>動手操作能力。在文、理、工三科研究生所需的科研能力要素中，認知特征能力要素最重要，科研創新能力次之，再之是動力與監控特征能力要素。認知特征能力要素是研究生開展科研活動所需的基本能力因素。科研創新能力則是開展高水平科研工作、取得高質量科研成果的關鍵因素。動力與監控特征能力要素是研究生參與科研活動的激勵和維持因素。

3.研究生基本科研能力結構要素的重要性程度存在學科差異，科研創新能力和動手操作能力對工科、理科具有相對重要性，語言表達與人際交往能力對文科具有相對重要性。

4.研究生基本科研能力要素的勝任度評價總體上處于中等水平，其中科研創新能力、發現問題與解決問題能力、動手操作能力三個能力要素的勝任度評價處于中等水平以下，相對較低。

5.本研究編制的研究生科研能力結構研究問卷，具有良好的信效度。整份問卷的Cronbach α系數達到0.95，各分量表的Cronbach α系數在0.75到0.93之間；抽取8個因素作為研究生基本科研能力的結構維度，各公共因素解釋了問卷方差總變異的54.14%。本研究問卷根據需要修改后可應用于以后研究生科研能力的相關研究中。

（二）建議

根據以上調查結果和分析討論，提出如下建議。

1.創建研究生選拔與培養的科研能力評估體系，推進研究生入學考試制度改革。[4]目前我國研究生入學考試單憑專業課和公共課的分數錄取，存在一定的局限性。我們可以根據以上研究生基本科研能力結構的研究結果，以研究發現的八個能力要素為重要指標，借鑒美國研究生入學能力傾向測試（GRE）的思想和原理[5]，根據心理測量理論[6]，研究開發具有中國特色的研究生科研活動潛能測試測驗及人機測試系統。測驗既要包括對認知特征和實踐特征的測試，也要包括對研究興趣、自我監控、創新能力等非認知特征的考查，測試系統既可用于研究生的入學考試選拔，也可用于研究生培養過程中科研能力發展的定期評價，從而為研究生的科學選拔和有針對性培養提供科學依據。

2.積極探索研究生培養機制改革。首先，改變以往研究生培養以課程教材教學為主的培養模式，積極探索實施研究生教育創新計劃，將研究生基本科研能力結構要素訓練與專業課學習有機結合起來。其次，對于不同學科研究生科研能力的培養，既要考慮到共性，又要照顧到個性。要充分認識到不同學科研究生科研能力培養的差異，在保證綜合開發基本科研能力結構要素的基礎上，充分體現科類特色?？梢酝ㄟ^開設相關選修課程，進一步提高研究生的科研能力和培養質量。

3.認知特征能力要素是研究生開展科研活動的基礎；科研創新能力是研究生開展高水平科研工作、取得高水平科研成果的關鍵；動力與監控特征能力要素是激勵研究生持續、深入地進行科研實踐的保障。在研究生培養過程中，我們要特別重視研究生邏輯思維能力、發現問題與解決問題能力、資料收集與處理能力等認知特征能力要素和科研創新能力的培養和提高，并注重激發研究生的科研興趣和動力。

4.目前我國研究生在科研創新能力、發現問題與解決問題能力、動手操作能力等科研能力結構要素發展上整體相對滯后，研究生培養單位對這幾方面要給予重點關注并加強培養。

參考文獻：

[1]莫雷.能力結構研究的基本方法與方法論問題[J].心理學報，1988（3）.

[2]Spencer， L.M.（1993）.Competence at work， John Wiley Sons， Inc.

[3]孟萬金.研究生科研能力結構要素的調查研究及啟示[J].高等教育研究，2001（6）.

[4]孟萬金.研究生入學考試制度改革的必要性與可行性研究[J].江蘇高教，2001（3）.

[5]Sidney Raphael， L.H.Halpert. Graduate Record Examination， New York.1987.

[6] Lewis·R·Aiken， Psychological Testing and Assessment， Boston： Allyn and Bacon， 1997.

（責任編輯 劉第紅）