產業結構對出口商品結構影響的實證分析：以寧波為例

摘要：長期以來，對外貿易一直是中國經濟增長的重要動力。后危機時代，國際市場需求的急劇萎縮使我國外貿面臨前所未有的挑戰，這也為我國外貿商品結構的優化提供了重要的動力。文章首先從理論上對產業結構影響外貿商品結構的路徑進行了分析，然后以寧波為例，利用2005—2011年的統計數據分析寧波出口商品結構的現狀。最后在對寧波各類數據綜合的基礎上，利用OLS分析法實證檢驗了產業結構內部各要素對出口商品結構的影響。結果表明，產業內貿易、產業技術進步、第二產業所占比重和資本技術密集程度對出口商品結構優化具有促進作用。

關鍵詞：產業結構；外貿商品結構；出口

中國分類號：F752.8

文獻標志碼：A

文章編號：1008-7133（2013）01-0019-06

改革開放后，我國實行的出口導向型戰略使得對外貿易迅速發展，并成為拉動我國經濟的三架馬車之一。進入21世紀以來，我國對外貿易繼續保持較快的增長速度。但自金融危機后，全球經濟開始衰退，國際市場需求急劇萎縮，我國對外貿易發展速度也隨之降低。盡管我國自2009年后較早從危機中恢復過來，但經濟發展的不平衡、不協調、不可持續問題進一步突出。“三架馬車”因外貿結構不合理而失衡，我國以廉價自然資源、低勞動成本的出口拉動型經濟增長方式難以為繼。這在我國外向型經濟為主的東部沿海地區表現的尤為明顯。易力、蘇振東等通過實證分析得出貿易結構的優化能夠顯著地促進我國經濟增長。因此，要實現我國外貿的持續發展，必須對我國外貿結構進行優化。而從長期的經濟發展來看，一國外貿結構的成長必須由該國國內產業的發展作支撐。從現有文獻研究上看，很多有關對外貿易結構和產業結構的文獻都是在探討兩者之間的關系，較少文獻運用產業結構內指標來分析、實證外貿結構優化問題，且多數的研討范圍也僅停留在國家和省區層面。在此背景下，本文從產業結構的角度出發，以東部代表性城市一寧波為例，從理論和實證兩方面探討產業結構如何影響出口商品結構具有重要的意義。

1 產業結構影響外貿商品結構的路徑

產業結構影響外貿商品結構主要通過兩條路徑。一條是經濟系統處于靜態比較優勢狀態時，由要素稟賦所決定的產業結構影響外貿商品結構路徑。作為國際貿易理論基石的比較優勢理論，表面上研究的是一國進出口的方向問題，但嚴格地說探討的是開放條件下對外貿易商品結構與產業結構問題。亞當·斯密在《國富論》中指出，本國專業分工出口生產成本較它國低的產品換取生產成本較它國高的產品。大衛·李嘉圖將斯密的絕對成本優勢理論發展為比較優勢理論，他認為，一國與別國相比只要其相對成本較低，就可以進行國際貿易，根據“兩利相權取其重，兩害相權取其輕”的參與原則，一國應發展其具有比較優勢的產業，參與國際分工。相對成本較低的專業化生產，使得一國的生產資源流向具有比較優勢的產業部門，從而決定了一國或地區的產業結構。根據比較優勢理論，一國和地區出口的是其具有比較優勢的產品。因此，建立在比較成本差異基礎上的產業結構也就決定了對外貿易商品結構的模式和主要內容。又因為產業結構直接左右著一國和地區的需求結構和產出結構，所以產業結構也就成為貿易商品結構的內因。之后，赫克歇爾·俄林將商品市場深入到要素市場，解釋了比較優勢形成的原因。在《區際和國際貿易》一書中，赫克歇爾·俄林指出，在技術水平一定的情況下，一國應生產密集使用該國充裕要素的產品以供出口，而應進口使用本國相對稀缺的要素生產的產品。一國具有什么樣的要素稟賦，該國具有什么樣的比較優勢。因此，一國或地區可以從要素上對本國產業進行調整，從而擴大出口。同時，要素收入的差異決定了不同國家產業結構層次的高低。因此，出口商品結構在世界范圍內的層次也就存在高低之分。

另一條是先前的靜態比較優勢狀態被打破，經濟系統開始處于動態比較優勢狀態，此時由于產業要素供給的變化，產業結構發生變化，繼而影響到外貿商品結構。古典貿易理論假設的前提是各國的供給、生產條件不可改變，市場是完全競爭的，資源和生產要素不能在國際間流動。但隨著經濟的發展，這種靜態的比較優勢狀態被打破。二戰后，西方經濟學家開始了貿易的動態化研究。由美國經濟學家波斯納提出的技術差距論引入了技術要素，強調技術而非要素稟賦是比較優勢產生的原因。相比要素稟賦，國與國之間的技術差距是一個動態過程。弗農在產品生命周期理論中將產品劃分為新產品、成熟和標準化3個階段。在新產品時期，一國或地區的技術研發費用投入多，因此這一階段產品的要素密集型表現為技術密集型；在產品成熟時期，研發費用減少，資本和管理要素投入增加，高級的人力資本投入越來越重要，這一階段的要素密集型表現為資本密集型；在產品標準化階段，技術投入占很小一部分，仍需資本要素投入，但非熟練勞動投入大幅度增加，產品要素密集型主要表現為勞動密集型。此時，由于要素密集型不同、產品所屬類型不同、技術先進程度不同以及產品價格不同，比較優勢會在各個發生轉移。因而“比較優勢也就從一個擁有大量熟練勞動力的國家轉移到一個擁有大量非熟練勞動力的國家”。產品的出口國也隨之轉移。在產品生命周期的各個階段，其比較優勢將從某一國家轉向另一國家。發達國家和發展中國家通過產品循環，出現由產業結構推動貿易結構，再由貿易結構帶動產業結構不斷高級化的演變。出口商品結構會呈現出由初級產品、勞動密集型產品為主向工業制成品、資本和技術密集型產品為主的結構過渡的規律。這也充分說明了出口商品的層次性取決于產業結構的層次性。赤松要的雁行形態說指出，后進國家的產業發展按“進口——國內生產——出口”的模式相繼交替發展。在這種產業的動態演進下，一國首先從國外進口技術產品，然后經模仿創新實現產品出口。可見，進出口貿易必然受制于產業結構所提供的活動范圍，產業結構的屬性在很大程度上決定了進口貿易的屬性。發展中國家憑借發達國家的技術溢出和技術轉移，優化升級本國的產業結構，從而促進貿易結構的優化升級。隨后，保羅·克魯格曼研究了技術條件相似的國家出現貿易的原因。其規模經濟和差異產品貿易理論認為，規模優勢、需求以及產品差異是產業內貿易的主要因素。規模經濟是企業追求超額利潤的動力。一國和地區專注產業內某種產品的生產，從而形成規模優勢進而形成壟斷。在產業內貿易和產品內分工貿易模式的迅速發展背景下，為避免陷入“比較優勢陷阱”，各主要新興經濟體相繼加大對高技術產品和高技術產業的投入，以取得貿易的主動地位。產業的高級化進一步推進外貿商品結構的高級化。

2 寧波對外貿易商品結構的現狀分析

對外貿易商品結構是指一定時期內各類商品或某種商品（包括貨物和服務）在一國或地區對外貿易中所占的比重和地位。按照商品形態和內容的不同，對外貿易商品可分為有形商品和無形商品兩大類。有形商品即貨物貿易；無形商品即非貨物貿易，包括服務貿易和技術貿易。通過研究對外貿易商品結構的變化，可以反映出一國或地區的經濟技術發展水平、產業結構狀況及資源狀況等。由于我國長期實施出口導向型戰略，本文只研究出口商品結構。除特別說明外，本文中的對外貿易商品結構均指對外貨物貿易結構。根據文獻，若一國或地區出口商品中大多為有競爭優勢的“雙高”（高技術、高附加值）產品，則表明該國或地區出口商品在國際市場上有一定的競爭力，其出口商品有所優化。將從以下3個方面進行分析：①寧波貨物出口總體情況；②出口商品結構構成情況；③寧波出口商品的貿易競爭力指數。

2.1寧波貨物出口總體情況

自1979年寧波港建立以來，寧波對外貿易飛速發展。從出口額看，寧波從2005年的2221734萬美元，增長到2011年的6083159萬美元，增長了2.74倍，除因受金融危機影響的2009年外，寧波外貿年年攀升。出口額在對外貿易中所占比重在2008年達到近7年的最大值68.29%，之后，寧波調整了外貿出口戰略，重視進口，出口貿易比重逐漸下降至2011年的61.95%。同時，隨著出口比重的下降，寧波出口依存度也逐步從2007年的81.44%降為2011年的63.7%。從增長速度上看，從2005年到2011年，寧波年增長率逐步放緩，2010年高的增長率也是因為2009年出口低迷的影響，如表1所示。在后金融危機時代，由于全球危機進入衰退調整期，寧波外貿的增長速度將不容樂觀。

2.2寧波出口商品構成情況

（1）工業制成品出口占主導地位。改革開放前和改革開放初期，寧波出口的主要是初級產品，包括藺草、蘆筍、黃桃、蚌珠等。1988年，寧波工業制成品出口開始占到出口的50%以上。90年代后期，憑借優惠的政策條件和有利的地理優勢，寧波完善基礎設施建設，加大招商引資力度，實現貿易主體多元化。因此，出口商品相繼由以初級產品為主向以工業制成品為主轉變。2005年，寧波工業制成品出口額為2115895萬美元，占出口額的52.36%。2008年后，寧波工業制成品開始占絕對主導地位。工業制成品出口額達到4491966萬美元，占出口的比重上升至96.96%。而相應的初級產品比重急劇下降，由2005年的47.64%下降至2008年的3.04%，2011年繼續下降為2.16%。如表2所示。一般而言，工業制成品屬于第二產業，初級產品屬于第一產業。工業制成品的發展說明寧波以制造業為主的第二產業發展勢頭迅猛。

（2）出口的主要商品仍以勞動密集型產品為主。整體上看，寧波的20個主要出口商品中，勞動密集型產品出口額占商品總出口額最高，其次是資本和技術密集型產品，最后是資源密集型產品。資源密集型產品比重總體呈下降趨勢，2007-2008年，由于寧波出口商品額度增加，使得寧波資源消耗加大，導致寧波資源密集型產品出口占比一度降至0。而依靠業已形成的比較優勢，寧波勞動密集型產品仍占大部分比重，但比重逐年減少。2010年雖有所反彈，但2011年仍恢復到60%水平之下。事實上，與周邊國家如菲律賓、越南等相比，我國的比較優勢在減弱，寧波也不例外。國際國內的因素讓寧波勞動密集型產品的成本增加，可以預測，寧波未來勞動密集型產品比重將進一步縮減。而隨著寧波一般貿易和加工貿易的技術水平的提升，以及政府對新興產業和技術產業的扶持，一些電子、通信設備等資本技術密集型行業獲得發展。資本和技術密集型產品比重也在不斷上升，2008年達到49.56%。金融危機后，比重下滑后繼續上升，但總體上升幅度不大，如表3所示。

（3）機電產品和高新技術產品比重增大。寧波機電產品和高新技術產品的比重在近7年并未有很明顯的變化。高新技術產品比重自2007年后由16.42%降至2011年的8.14%，呈現逐年下降趨勢。而機電產品的出口比重較為平穩，2005年為53.41%，2008年上升至58.32%。雖有上升，但幅度不大。2009年，機電產品比重略有下降，為54.75%。2010和2011年機電產品比2009年有所上升，且2011年較2010年少0.89個百分點。因此，總體來看，機電產品有升有降，但幅度波動范圍小。從貢獻率角度看，除2009年外，機電產品對GDP的貢獻率都為正。然而，貢獻率卻出現下滑趨勢，2011年更是近年最低，僅為25.48%。而高新技術產品對GDP的貢獻率更是不容樂觀。首先，貢獻率偏低。除掉2005年的最大值，其余各年都小于20%，2010年更是僅有7.95%。而2011年高新技術產品貢獻率出現負值，可見，寧波的高新技術處于較低水平。根據眾多文獻觀點，機電產品和高新技術產品能夠有力的拉動一國或地區的經濟發展。而寧波近年機電產品和高新技術產品出口額并未大幅增加，還是維持在以前的水平。對寧波而言，大力發展技術產業和新興產品迫在眉睫，如表4所示。

2.3寧波出口商品的貿易競爭力指數

貿易競爭力指數即TC指數，是指某一產業或產品的凈出口與其進出口總額之比。這一指標用來說明該產品或產業的國際競爭力。其公式為

TC_i=X_i-M_i/X_i+M_i

TC指數取值在（-1，1）之間，其值越接近于0表示競爭力越接近于平均水平。當TC=1時，表示該產業只出口不進口；當TC=-1時，表示該產業只進口不出口。越接近于-1表示競爭力越薄弱，越接近于1表示其競爭力越大。

由于數據的局限性，將寧波出口產品按4大要素密集型產品歸類，研究四大要素密集型產品的TC指數。分析表明寧波的勞動密集型產品競爭力優勢越來越強，盡管在2008、2009年由于金融危機的爆發導致寧波勞動密集型產品出口減少，但2010年勞動密集型產業TC指數達到比以往更高的水平。資源密集型產品競爭力持續下滑，甚至在2007、2008年只有進口沒有出口。可以預測，隨著經濟的發展，寧波這種以一般貿易及加工貿易為主的地區對資源的消耗將進一步加大，資源密集型產品也將會大量進口。資本密集型產品TC指數基本為負值，且2006-2010年指數接近于零，說明寧波資本密集型產品競爭力稍低于平均水平。技術密集型產品TC指數在2010年前低于0.5，說明其國際競爭力較弱。在2011年，資本和技術密集型產品TC指數較之前變化較大，且都大于0.5，表明寧波的資本、技術密集型產品具有較強的國際競爭力，寧波對外貿易發展方向大有向“雙高”產品轉變趨勢，如表5所示。

3 寧波出口商品結構影響因素的實證分析

3.1變量與數據的選取

本文將工業制成品占出口總額的比重作為被解釋變量，用EX表示。其他變量分析如下。

（1）產業內貿易指數（HT）。產業內貿易是指一個國家或地區既進口又出口同一產業部門產品的現象，產業內貿易理論解釋了國際貿易分工格局，克魯格曼認為經濟全球化在一定程度上導致跨國公司的活動變得頻繁，隨之而來的產業間及產業內貿易（產業結構）對貿易結構產生了較大的影響。Drabek等認為產業內貿易（產業結構）的增加反映了市場從東向西方轉移的現象，表明部門之間高科技產品和低技術產品的不斷轉變，進而改變一國或地區的出口結構。作為產業結構的一個重要指標，其是外貿結構成長的內因。文獻通常用G-L指數來衡量產業內貿易。因此，基于數據的可獲得性，加之第二產業生產的產品主要是工業制成品，本文將利用工業制成品的進出口額來計算寧波G-L指數。

（2）第二產業占GDP的比重（SIG）。貨物貿易對應著第一產業和第二產業的產出，初級產品基本上是第一產業的產出，而工業制成品基本上屬于第二產業的產出，第二產業的比重對出口商品結構優化有重要的影響。第二產業在GDP所占比重對出口商品結構優化的作用應是一個門檻型。在這一門檻之前，第二產業比重上升將有利于出口商品結構優化。而一旦越過該門檻，過高的第二產業比重將阻礙出口商品結構的優化。

（3）產業的技術進步（IT）。產業技術進步是指產業內的發明、創新和技術轉移。通過產業技術進步，能夠增強寧波產品的國際競爭力，增加工業制成品的技術含量，提高工業制成品的附加值，從而使工業制成品所占比重上升。同時，技術的創新可以改變勞動和資本的配置比例，若一國或地區產業發展受勞動力、資源、土地等限制，該國或地區可以通過技術創新改變原始的要素稟賦，提升產品競爭力。因此，一國出口商品結構要從根本上得到優化，必須重視技術的發展。本文將用寧波RD經費內部支出來表示各地區的技術進步。

（4）產業規模（SIZE）。產業規模是指一類產業的產出規模或經營規模。這一概念源自規模經濟。從規模經濟的含義可知，若一國或地區的生產實現了規模經濟，則該國或地區的產業技術水平有所提升，產量擴大，平均成本不斷降低。從橫向看，企業實現規模經濟，其生產、經營同類產品的規模擴大了。而從縱向上看，對企業規模經濟的研究實際上對是企業研發一銷售過程中產業規模的研究。產業規模可用產業中企業的銷售額進行度量。為便于計算，本文選取規模以上企業的平均銷售額為產業規模指標。

（5）第二產業的資本技術密集程度（IX）。對發展中國家而言，傳統的要素密集優勢并不能使之處于比較優勢地位。相反，發展中國家貿易條件不斷惡化，陷入了廉價勞動力、豐富的自然資源等低位資源要素產品出口“比較利益陷阱”。基于要素密集使用的發展中國家忽視了技術、資本等要素的發揮，其再國際貿易產業鏈中也處于中低端環節。產業中的資本和技術含量不僅影響著出口商品的構成，還影響著一國和地區的出口水平。

實證數據均來自各年的《寧波統計年鑒》和《浙江統計年鑒》，部分數據根據年鑒數據計算而來，如表6所示。

3.2模型設定及回歸結果分析

本文用以上5個指標來解釋工業制成品在出口所占的比重。為消除異方差，本文對各數據取對數。模型設立如下：

lnEX=α+β₁ln IIT+β₂ln SIG+β₃ln IT+β₄ln SIZE+β₄ln IX+μ。

其中：IIT表示產業內貿易指數，SIC表示第二產業占GDP的比重；刀表示產業技術進步；SIZE表示產業規模；IX為第二產業的資本技術密集程度；μ為隨機擾動項。

把數據輸入eviews6.0，采用最小二乘法進行估計，確定各個變量的顯著性，回歸結果，如表7所示。

從表7中可以看出，可決定系數R²=0.99說明模型的擬合結果非常好。也即用產業內貿易指數、第二產業占GDP的比重、產業技術進步、規模經濟和第二產業的資本技術密集程度來解釋工業制成品占出口的比重的變化效果好，這一點從足夠大的F統計值也可以看出。因此，文中所設立的模型方程能夠準確地反映出口商品結構優化的情況。由表7數據分析結果，可得出以下幾方面的結論：①產業內貿易（HT）、第二產業占GDP的比重（SIG）、產業技術進步（IT）和第二產業的資本技術密集程度（IX）在檢驗結果中均非常顯著，作為產業結構內指標，四者均對出口商品結構優化產生促進作用。其中，IT的促進效用最大。SIG次之。這說明對一國或地區而言，技術已成為一國或地區優化外貿商品結構的重要手段。而較大SIG系數說明國內很多學者擔憂我國第二產業比重過重是不必要的，繼續發展第二產業有助于進一步優化我國的出口商品結構，繼而促進我國經濟持續發展。②產業內貿易強度愈大，工業制成品出口比重也愈高。產業內貿易的充分發展能使一國或地區在國際分工中處于有利地位。對于正處于產業結構升級的轉折點的發展中國家來說，通過進行產業內貿易向發達國家引進先進技術和管理經驗，然后通過自己的投資和生產活動逐漸吸收、消化和創新的這一過程，也正是發展中國家外貿結構不斷優化的過程。③第二產業的資本技術密集程度（IX）對出口商品結構的優化作用最小。當前，我國正處于價值鏈的低端環節，第二產業產品多以勞動密集型產品為主。當前國內很多學者認為我國應向“微笑曲線”的兩端發展，這確實是我國產業未來發展的方向，但在現階段，國家的首要目標是穩增長，保就業。因此，產業的價值鏈升級是一個較長期的過程，短期內對出口商品結構的優化并非最直接有效。④產業規模對出口商品結構優化的效應為負。根據產業規模的相關研究，若產業規模過大，產能易出現過剩；若產業規模過小，則不易形成規模經濟。從負系數我們可以知道，寧波產業規模并未處于適度規模水平。中小型企業的規模過小，規模效應未得到發揮。大企業的規模過大，出現產能過剩問題，比如寧波船舶、紡織、小型家電等的大型企業。寧波外貿是我國外貿的一個縮影，透過對寧波的分析，政府或許更應該實行差異化政策，以優化我國的對外貿易結構。

[編輯：厲艷飛]