協(xié)同創(chuàng)新理論與校企合作實(shí)踐研究

摘 要：協(xié)同創(chuàng)新是指以協(xié)同的方式將各方經(jīng)濟(jì)要素進(jìn)行優(yōu)化組合，以促進(jìn)創(chuàng)新從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展。校企合作是協(xié)同創(chuàng)新推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要途徑。推動(dòng)校企協(xié)同創(chuàng)新需要發(fā)揮政府的組織協(xié)調(diào)作用，創(chuàng)建科技服務(wù)中介，建立產(chǎn)權(quán)明晰的合作組織等。

關(guān) 鍵 詞： 協(xié)同創(chuàng)新；校企合作；模式；實(shí)踐

中圖分類號(hào)：G424 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-3544（2013）03-0074-04

在自主創(chuàng)新時(shí)代，高校與企業(yè)間密切合作，推動(dòng)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，已經(jīng)成為全球化的趨勢(shì)和要求。相對(duì)發(fā)達(dá)國家而言，我國高校與企業(yè)合作起步較晚，經(jīng)過多年的發(fā)展也取得了一定的成效，但不能滿足建設(shè)創(chuàng)新型國家的需要。在全面推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的新時(shí)期，在協(xié)同創(chuàng)新理論研究的基礎(chǔ)上對(duì)校企合作的模式、機(jī)制等實(shí)踐方面進(jìn)行研究顯得尤為必要。2011年4月24日， 時(shí)任總書記的胡錦濤同志在清華大學(xué)百年校慶的講話中明確提出，要積極推動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新，在關(guān)鍵領(lǐng)域取得實(shí)質(zhì)性成果。此后，教育部、財(cái)政部決定啟動(dòng)實(shí)施以“協(xié)同創(chuàng)新”為主題的“高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計(jì)劃”。

一、我國校企合作現(xiàn)狀及問題

迄今為止，國內(nèi)有關(guān)校企合作的研究大多是基于高職教育，對(duì)基于我國自主創(chuàng)新的全面的校企合作進(jìn)行研究的則較少。我國目前的高職教育中校企合作可分為“企業(yè)配合”模式、“校企聯(lián)合培養(yǎng)”模式、“校企實(shí)體合作型”模式，這三種均屬于以學(xué)校為主的校企合作模式。這三種模式存在諸多不足，問題主要在于：雙方動(dòng)力不足（尤其是企業(yè)），活力不夠，管理體制不健全， 不能培養(yǎng)出完全符合企業(yè)實(shí)際需要的人才。 [1]

對(duì)于我國校企合作中存在的問題， 董美玲（2011）認(rèn)為主要有以下幾點(diǎn)： 一是校企難以形成合理的利益分配機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制； 二是政府促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的政策措施尚不完善； 三是高校和企業(yè)尚未建立有效的知識(shí)技術(shù)信息共享平臺(tái)； 四是缺乏善于甄別科技成果應(yīng)用價(jià)值和市場(chǎng)前景的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和人才； 五是高校激勵(lì)科研人員與企業(yè)合作的局部環(huán)境有待進(jìn)一步優(yōu)化；六是企業(yè)對(duì)投入大、風(fēng)險(xiǎn)高、回報(bào)多的高新技術(shù)需求并不迫切。

總的看來， 目前我國校企合作大多仍停留在短期的人才培養(yǎng)方面， 涉及科技成果研發(fā)轉(zhuǎn)化層面的較少，在合作中企業(yè)參與度不高，積極性不強(qiáng)，中介機(jī)構(gòu)、 合作機(jī)制和政策扶持措施仍有待建立和進(jìn)一步完善。

二、協(xié)同創(chuàng)新理論

德國物理學(xué)家哈肯在1971年發(fā)表了《協(xié)同學(xué)：一門協(xié)作的科學(xué)》一文指出，協(xié)同學(xué)主要研究遠(yuǎn)離平衡態(tài)的開放系統(tǒng)在與外界有物質(zhì)或能量交換的情況下， 通過內(nèi)部協(xié)同作用， 自發(fā)地出現(xiàn)有序結(jié)構(gòu)的理論。協(xié)同不只可以應(yīng)用于物理學(xué)和自然界，同時(shí)也在一定程度上反映著社會(huì)不斷發(fā)展與演化的機(jī)制。在經(jīng)濟(jì)生活中，經(jīng)濟(jì)是個(gè)開放的系統(tǒng)，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展達(dá)到相當(dāng)?shù)某潭龋袌?chǎng)把各個(gè)主體緊密地聯(lián)系起來，各個(gè)要素以及子系統(tǒng)（企業(yè)、科研單位等）會(huì)在新能量（技術(shù)、資金等）的作用下重新組合體現(xiàn)出協(xié)同效應(yīng)。從這個(gè)層面上看，協(xié)同是一種優(yōu)化的、有效的組合方式。

在經(jīng)濟(jì)要素組合中，協(xié)同是由協(xié)作、協(xié)調(diào)發(fā)展而來。協(xié)同的產(chǎn)生是經(jīng)濟(jì)需求導(dǎo)引的產(chǎn)物，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種必然，體現(xiàn)了人本質(zhì)發(fā)展的內(nèi)在需求。這種組合方式是在已有條件下的優(yōu)化組合，它推動(dòng)了科學(xué)技術(shù)的發(fā)展與資金的充分利用，它的深入與發(fā)展也加速推動(dòng)了新的組合和技術(shù)不斷涌現(xiàn)——即創(chuàng)新的進(jìn)程。

當(dāng)今世界正處在大發(fā)展、大變革、大調(diào)整的時(shí)期，創(chuàng)新更是成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主要驅(qū)動(dòng)力。創(chuàng)新已經(jīng)成為一國能否跟上時(shí)代的步伐，在世界民族之林中占有一席之地的關(guān)鍵。

經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的創(chuàng)新概念來自于美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特在1912年出版的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》。他提出：創(chuàng)新是指把一種新的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引進(jìn)生產(chǎn)體系，它包括五種情況：引入一種新產(chǎn)品，引入一種新生產(chǎn)方法，開辟一個(gè)新市場(chǎng)，獲得原材料或半成品的一種新供應(yīng)來源。在熊彼特的理論中所說的創(chuàng)新是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念，是指經(jīng)濟(jì)上引入某種“新”的東西，不能等同于技術(shù)上的發(fā)明，只有當(dāng)新的技術(shù)發(fā)明、新的創(chuàng)造被應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，才能成為“創(chuàng)新”。克里斯·弗里曼則把創(chuàng)新對(duì)象基本上限定為規(guī)范化的重要?jiǎng)?chuàng)新。他認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)學(xué)上的意義只是包括新產(chǎn)品、新過程、新系統(tǒng)和新裝備等形式在內(nèi)的技術(shù)向商業(yè)化實(shí)現(xiàn)的首次轉(zhuǎn)化。

綜上，筆者認(rèn)為，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來說協(xié)同創(chuàng)新是以協(xié)同的方式將各個(gè)經(jīng)濟(jì)要素進(jìn)行優(yōu)化、有效組合，以促進(jìn)創(chuàng)新從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展。在當(dāng)今的中國，校企合作是協(xié)同創(chuàng)新推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要途徑。

三、 校企協(xié)同創(chuàng)新實(shí)踐中的關(guān)鍵

協(xié)同創(chuàng)新，目的在于創(chuàng)新，尤其是熊彼特提出的經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的創(chuàng)新。 協(xié)同則是促進(jìn)創(chuàng)新的手段和路徑。校企合作是高校與企業(yè)合作，通過經(jīng)濟(jì)要素的優(yōu)化組合，一方面促進(jìn)高校的科學(xué)研究，另外一方面通過對(duì)實(shí)際問題的解決給企業(yè)和高校帶來可觀的收益。在校企合作的實(shí)踐中，有以下兩點(diǎn)非常關(guān)鍵。

（一）以企業(yè)需求為導(dǎo)向，以解決實(shí)際問題為目的

目前，我國的校企合作基本上是以高校為主。這種以高校為主的校企合作模式， 更多體現(xiàn)的是高校的需求， 一方面可以為學(xué)生提供更多的實(shí)踐機(jī)會(huì)， 推動(dòng)高校的人才培養(yǎng)；另一方面，可以使高校的科學(xué)研究獲得更加豐富的第一手資料。 但是由于高校是合作中的主導(dǎo)， 這種合作的核心目的與經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的創(chuàng)新往往是有所偏差的。

從過程角度來看，任何創(chuàng)新都是一個(gè)“誰來提出問題→誰來解決問題，靠什么資源，以什么方法→解決方案如何推廣”的過程。其中，“誰來提出問題”環(huán)節(jié)的核心是如何把某種社會(huì)需求具體化為可供研發(fā)體系去研究的問題；“誰來解決問題，靠什么資源，以什么方法”涉及到復(fù)雜的研究部門體系、研究支持體系等，具體來說其中的主體包括大學(xué)、研究所、實(shí)驗(yàn)室的組織運(yùn)作以及科研政策體系等；“解決方案如何推廣”則與工業(yè)體系、商業(yè)體系的運(yùn)作結(jié)構(gòu)有關(guān)，最終是個(gè)社會(huì)結(jié)構(gòu)與社會(huì)過程問題。

通過對(duì)創(chuàng)新過程的分析我們看到： 要提高創(chuàng)新能力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和科研中的創(chuàng)新，就必須從解決經(jīng)濟(jì)生活第一線中的問題出發(fā)。因此，在校企協(xié)同創(chuàng)新的實(shí)踐中，應(yīng)當(dāng)以企業(yè)的實(shí)際需求為導(dǎo)向，以解決經(jīng)濟(jì)生活中的實(shí)際問題為目的。

（二）形成相對(duì)緊密的校企合作組織

以企業(yè)的實(shí)際需求為導(dǎo)向， 以解決經(jīng)濟(jì)生活中實(shí)際問題為目的的校企協(xié)同創(chuàng)新， 雙方必然將要面對(duì)復(fù)雜的市場(chǎng)環(huán)境、龐雜的信息、更多和更重要的決策，如果沒有相對(duì)緊密的校企合作組織，則會(huì)面對(duì)相當(dāng)高昂的交易費(fèi)用。因此，從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度進(jìn)行分析，為了節(jié)約高昂的交易費(fèi)用，校企合作的實(shí)踐中需要形成相對(duì)緊密的校企合作組織。當(dāng)然，這種緊密的組織不是即刻可以實(shí)現(xiàn)的， 需要在實(shí)踐中通過不斷深化的溝通、交流來實(shí)現(xiàn)。

四、基于協(xié)同創(chuàng)新的校企合作模式

經(jīng)過多年的實(shí)踐，高校與企業(yè)合作已經(jīng)形成了多種校企合作的模式，基于協(xié)同創(chuàng)新理論的模式可歸納為三大類：一是技術(shù)適用許可、成果轉(zhuǎn)讓；二是委托培訓(xùn)、技術(shù)顧問、人才培養(yǎng)；三是合資生產(chǎn)、聯(lián)合開發(fā)、戰(zhàn)略聯(lián)盟（如圖1所示）。

“斯坦福—硅谷”校企合作協(xié)同發(fā)展模式是世界范圍內(nèi)校企合作的典范，其最為突出的亮點(diǎn)是先進(jìn)的技術(shù)轉(zhuǎn)化支撐體系。1970年， 斯坦福成立技術(shù)授權(quán)辦公室（OTL）， 它是美國歷史上第一個(gè)技術(shù)授權(quán)辦公室。OTL的職責(zé)是管理斯坦福的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)，主要包括為學(xué)校內(nèi)的各項(xiàng)科研成果申請(qǐng)專利并把這些專利授權(quán)給工業(yè)企業(yè)。 具體流程為：OTL在收到學(xué)校教職員工和學(xué)生的發(fā)明報(bào)告之后，會(huì)對(duì)發(fā)明的商業(yè)潛力進(jìn)行評(píng)估，并在恰當(dāng)?shù)臅r(shí)候許可給市場(chǎng)上的企業(yè)或是支持學(xué)校教職工和學(xué)生成立公司創(chuàng)業(yè)，實(shí)現(xiàn)發(fā)明的商業(yè)化。 不難看出，OTL的運(yùn)作模式是發(fā)明技術(shù)基于協(xié)同創(chuàng)新理論的商業(yè)化過程。 在OTL的作用下，實(shí)現(xiàn)了斯坦福科技成果的批量轉(zhuǎn)化，同時(shí)也帶來了巨額的收入。 根據(jù)OTL2010～2011會(huì)計(jì)年報(bào)的數(shù)據(jù)顯示，OTL共收到發(fā)明報(bào)告504份， 產(chǎn)生收益的技術(shù)共600份，版權(quán)總收入達(dá)6680萬美元。

我國高校大多通過技術(shù)市場(chǎng)向企業(yè)轉(zhuǎn)讓科技成果。技術(shù)市場(chǎng)主要是包括國家部門、地區(qū)或行業(yè)舉辦的各種形式的技術(shù)市場(chǎng)、技術(shù)交易會(huì)、洽談會(huì)等，將技術(shù)成熟度較高、市場(chǎng)需求量大面廣的成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移。這種模式技術(shù)較為成熟、風(fēng)險(xiǎn)小，但校企合作空間遠(yuǎn)遠(yuǎn)不如OTL中介服務(wù)模式。技術(shù)專利等商業(yè)化的過程是伯樂千里馬相互尋找的過程， 千里馬常有而伯樂不常有，OTL的成功之處便在于能發(fā)現(xiàn)不被看好的新產(chǎn)品和新技術(shù)中的潛在價(jià)值，并通過其努力，使研究成果從實(shí)驗(yàn)室走向廣闊的市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)巨大的商業(yè)價(jià)值。

（二）委托培訓(xùn)、技術(shù)顧問、人才培養(yǎng)

高校集合了最前沿的人力資源、科技資源、技術(shù)資源，如何利用好這些寶貴資源，在服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)， 發(fā)展壯大自身是高校產(chǎn)學(xué)研合作的目標(biāo)。以斯坦福大學(xué)為例，為利用區(qū)位優(yōu)勢(shì)，學(xué)校通過校園土地出租等多種方式把諸多科技企業(yè)引入斯坦福工業(yè)園區(qū)， 園區(qū)內(nèi)的公司常常請(qǐng)斯坦福大學(xué)的教授擔(dān)任顧問。 斯坦福的教授被允許直接到硅谷的公司任職并從事公司的科研項(xiàng)目， 這些項(xiàng)目常常有學(xué)校學(xué)生參與其中， 他們共同為硅谷企業(yè)注入最前沿的思想和技術(shù)創(chuàng)意。此外，斯坦福一直在為硅谷公司的技術(shù)和管理人才進(jìn)行繼續(xù)教育， 學(xué)校提供了全世界最完善的遠(yuǎn)程教育網(wǎng)絡(luò)， 幾乎所有的課程都通過有線電視向硅谷實(shí)時(shí)轉(zhuǎn)播， 使企業(yè)在職員工也能夠進(jìn)行學(xué)習(xí)。

我國高校中也不乏先進(jìn)的案例， 如清華大學(xué)于1995年成立了清華校企合作委員會(huì)，2006～2010年，學(xué)校為19家校企合作委員會(huì)國內(nèi)成員單位舉辦專場(chǎng)招聘會(huì)43場(chǎng)， 共有480名畢業(yè)生前往40家企業(yè)成員單位就業(yè)； 又如浙江工業(yè)大學(xué)與浙江省500家企業(yè)合作，成為這些企業(yè)的技術(shù)“依托”單位或人才培訓(xùn)基地。

（三）合資生產(chǎn)、聯(lián)合開發(fā)、戰(zhàn)略聯(lián)盟

基于協(xié)同創(chuàng)新的最深層次的校企合作是利用式創(chuàng)新：合資生產(chǎn)、聯(lián)合開發(fā)、戰(zhàn)略聯(lián)盟。如斯坦福大學(xué)就按照不同的研究方向同各類企業(yè)組成各種專業(yè)化的產(chǎn)業(yè)聯(lián)合體，共同研究新技術(shù)、開發(fā)新產(chǎn)品，使學(xué)校和企業(yè)共同受益。有臺(tái)灣“硅谷”之稱的臺(tái)灣新竹科學(xué)工業(yè)園區(qū)，最初以吸收和引進(jìn)美國高新技術(shù)為主，采用研究所、大學(xué)和民營高技術(shù)公司在統(tǒng)一協(xié)調(diào)下的合作模式發(fā)展。他們通過技術(shù)聯(lián)合開發(fā)、授權(quán)進(jìn)口技術(shù)，然后吸收、消化并在與企業(yè)的項(xiàng)目合作中利用這些新技術(shù)，最終通過產(chǎn)品、設(shè)備和技術(shù)出口來推動(dòng)進(jìn)一步的商業(yè)發(fā)展。

我國的清華大學(xué)與海內(nèi)外知名企業(yè)共建聯(lián)合研究中心，開展重大項(xiàng)目研究，并確立校企長期穩(wěn)定的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系。截止到2010年，清華大學(xué)已經(jīng)與近20家國內(nèi)外企業(yè)建立了聯(lián)合研究機(jī)構(gòu)。例如清華與中國二十二冶集團(tuán)成立聯(lián)合研究所，共同研制大型壓機(jī)裝備，許多研究成果填補(bǔ)了國內(nèi)空白，為提升我國裝備制造水平發(fā)揮了重要作用。

五、推動(dòng)校企協(xié)同創(chuàng)新的建議

在實(shí)施以“協(xié)同創(chuàng)新”為主題的“高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計(jì)劃”的背景下，我們應(yīng)該抓住機(jī)遇，健全各項(xiàng)工作機(jī)制，創(chuàng)新合作模式，深化推進(jìn)校企合作。

（一）改善法律環(huán)境和政策環(huán)境

“斯坦福—硅谷”校企合作協(xié)同發(fā)展的模式之所以能成功，得益于美國完善的法律體系和鼓勵(lì)創(chuàng)新、允許失敗的大環(huán)境。早在1980年美國政府通過法案使校企合作從法律上獲得了保障， 通過Bayh Dole 法案， 允許美國高校把研究成果的專利權(quán)以獨(dú)家許可或非獨(dú)家許可的形式授予企業(yè)， 此外政府通過科技政策和科技計(jì)劃等多種措施來推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作。

我國正處在全面建設(shè)創(chuàng)新型國家的關(guān)鍵時(shí)期，我們應(yīng)進(jìn)一步完善政策措施，營造激勵(lì)產(chǎn)學(xué)研合作的政策大環(huán)境；加強(qiáng)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、運(yùn)用和管理，依法嚴(yán)厲打擊侵權(quán)行為，保障學(xué)校和企業(yè)雙方的合作權(quán)益。

（二）積極發(fā)揮政府的組織協(xié)調(diào)作用

當(dāng)今的時(shí)代是一個(gè)“大科學(xué)時(shí)代”，科學(xué)技術(shù)研究越來越需要眾多研究者的合作，一個(gè)項(xiàng)目所需的人員、資金、設(shè)備越來越多，相應(yīng)地就更需要高度的組織協(xié)調(diào)能力和大規(guī)模資金支持，那種靠一個(gè)人或者幾個(gè)人的小組就能得到重要成果的可能性越來越小。美國就曾在政府的組織計(jì)劃下進(jìn)行科研生產(chǎn)，結(jié)果導(dǎo)致了創(chuàng)新成果的一波井噴，至今仍在多數(shù)領(lǐng)域處于領(lǐng)先地位。英國曾是引領(lǐng)第一次工業(yè)革命的國家，但在后來的發(fā)展中則因?yàn)闆]有高層次的組織、計(jì)劃，在需要更大規(guī)模和組織程度更高的教育及研發(fā)體系的電氣化和化學(xué)工程成為主要?jiǎng)?chuàng)新產(chǎn)業(yè)的時(shí)候，變得難以跟上時(shí)代的腳步。

我國是有中國特色的社會(huì)主義國家， 在現(xiàn)有體制下，一方面可以發(fā)揮市場(chǎng)的資源優(yōu)化配置優(yōu)勢(shì)，另一方面，則可以發(fā)揮政府在一些行業(yè)中的計(jì)劃、組織作用。在協(xié)同創(chuàng)新的校企合作中，需要相關(guān)政府部門充分發(fā)揮應(yīng)有的組織、協(xié)調(diào)、計(jì)劃的功能，為高校與企業(yè)間的深度合作提供強(qiáng)大的助力。

（三）創(chuàng)建科技服務(wù)中介

我國科技成果的轉(zhuǎn)化率較低， 較大部分原因在于校企之間缺乏溝通的渠道，科技服務(wù)中介缺乏，高校的科技成果找不到買家， 企業(yè)也找不到高質(zhì)量的科技成果。 交易成本中的信息成本也因此極為高昂，大大限制了校企之間的深入、廣泛合作。基于此， 我國高校可以借鑒美國斯坦福OTL的工作模式， 在具備相應(yīng)條件的高校設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移中心。另外，也可以由我國主管教育、科技和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)的部門進(jìn)行跨部門的合作，聯(lián)合成立政府主導(dǎo)性的技術(shù)服務(wù)中心。通過各類科技服務(wù)中心的創(chuàng)建來加強(qiáng)學(xué)校與企業(yè)間溝通的機(jī)會(huì)，讓信息傳遞更加暢通，從而增加校企合作的可能性。

（四）建立產(chǎn)權(quán)明晰的合作組織

開展協(xié)同創(chuàng)新的校企合作， 不應(yīng)當(dāng)再是高校和企業(yè)雙方兩個(gè)主體的松散合作，為了降低交易費(fèi)用， 需要建立相對(duì)緊密的校企合作組織， 實(shí)現(xiàn)管理的扁平化。在組織的建立中，產(chǎn)權(quán)明晰是一個(gè)重要原則。在校企協(xié)同創(chuàng)新中， 雙方一定會(huì)涉及風(fēng)險(xiǎn)和收益的分割問題， 能否處理好這個(gè)問題是合作雙方合作能否持久、深入繼續(xù)下去的關(guān)鍵。因此在合作組織的建立中，需要通過契約來明確產(chǎn)權(quán)，建立起產(chǎn)權(quán)明晰的校企合作組織。

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