集群社會資本與集群內企業成長——一個經驗案例研究

肖為群，王迎軍

(1.北京物資學院商學院，北京101149;2.南開大學商學院，天津312000)

集群是同一或相關產業內企業在特定地理區域的集聚［1］，它為企業成長提供了良好的環境，但不同集群內的企業成長經驗是不同的。因此，分析集群環境對集群內企業成長的影響，探尋集群內企業成長的機制和路徑是十分有價值的議題。近年來，研究者開始注意社會資本等社會結構因素對集群內企業成長的作用，但這一領域的研究目前仍存在概念上的混亂。本文將根據對一個集群的案例分析，詳細討論集群社會資本的概念及其對集群內企業成長的作用機制。

一、問題的提出

在集群與中小企業成長的研究中，集群社會資本已經成為一個重要視角，但由于社會資本自身定義的多樣性，再加上集群中企業和機構聚集性的特征，使集群社會資本成為一個復雜的概念，不同研究者對于集群社會資本的定義也存在不同看法。

目前對于社會資本的分析，主要采用微觀(個體)和宏觀(集體)兩個分析層次［2］。集群社會資本研究也體現出這個特點。目前研究者并沒有提出一個明確的“集群社會資本”的概念，只是把社會資本的概念放入到集群背景中，從不同角度來探討社會資本的定義及其作用。一部分研究者從宏觀層次出發來界定集群這個組織的社會資本，分析社會資本的集體性特征及其對集群、地區發展的影響。最有代表性的當屬帕特南，他把社會資本界定為信任、規范和網絡，認為意大利東北部地區在社會資本上具有優勢，其小企業集群形成了信任和分工網絡，推動了協調和行動，提高了社會效率［3］。這種對社會資本的寬泛理解影響了社會資本在經濟學、經濟地理和區域經濟方面的研究。這些研究把集群社會資本作為集體的或公共的產品，特別把信任、共享的價值觀、規范等視為集體的財產，認為它們是區域和集群發展的重要影響因素［4］。還有一些概念采用更寬泛的觀點，把社會資本視為公民在日常生活中所共享的價值觀和信念［5］，認為社會資本從本質上說是治理著人們互動關系的制度、關系、態度、價值觀，它對經濟績效和集群發展產生影響［6］。

除了宏觀層次方面的研究外，還有一部分研究者從微觀層次出發，分析集群中的個體企業如何獲取嵌入在集群中的資源及相應的績效表現。社會資本往往被視為嵌入在行動者關系網絡中的資源或者表現為行動者的關系網絡特征，沿襲這一傳統的研究更多地集中在管理學領域，關注企業主體的網絡和資源特性［7－11］。

總體而言，目前集群社會資本的研究要么從個體層次，要么從集體層次來界定集群社會資本，這給集群社會資本的研究帶來一些問題。由于集群社會資本的界定含混不清，導致集群社會資本的研究往往只強調集群中的某一個層次，割裂了兩個層次社會資本之間的聯系。這樣帶來的后果是以偏概全，不能反映出集群組織的層次性和復雜性，沒有突出集群中多個行動主體的特性，更重要的是造成了集群社會資本概念的混亂及分析層次上的不統一。這樣，在分析集群社會資本對企業成長的影響時，也就自然無法全面、深入地展開相關討論。因此，我們應首先確定到底什么是集群社會資本。

二、集群社會資本的界定

本研究沿用社會資本的兩分法，認為集群社會資本包含了兩個緊密聯系的分析層次:一個是集群中的行動個體層次，另一個是把集群作為一個集體的宏觀層次。集群社會資本由企業個體社會資本和集群集體社會資本兩個部分組成，但這兩部分并非彼此獨立，而是相互交織、相互作用，形成了一個有機的整體。

對于個體層次社會資本的探討，學者們的概念界定基本相同，主要是指嵌入在個體行動者網絡中的資源，為其自身工具性行動服務［12］。在具體測量中，有的用企業家社會資本作為企業社會資本的代表［13］，有的則認為需要從組織層面和群體層面兩方面來考慮［14］。

在界定集體社會資本時，學者們常用群體中的規范、價值觀、網絡、互惠或信任來代表社會資本，這些要素被視為集體財產。雖然這些研究強調關系資產的重要性，但是這種寬泛的定義包含了不同類別的社會概念。這些關于集群社會資本的研究，從個體層次的分析跳躍到集體層次，產生了概念上的缺陷［2］。一個缺陷是對社會資本定義的過于寬泛，幾乎涵蓋了所有能對社會、經濟產生影響的社會現象，這反而使它缺乏實質性內容［15］。另一個缺陷是社會資本成為僅僅用來提高社會整合和團結的概念。這就會缺少對于個體行動者和社會過程的理解。林南指出在既往的研究中，社會資本的集體觀把社會資本從其網絡和個體互動中剝離出來，忽略了基于網絡的特征［12］。他進一步指出個體層次的分析方法同樣可以拓展到集體層次，個體社會資本和集體社會資本可以保持理論和方法上的一致性。集體是由個體行動者組成的社會網絡，集體社會資本是指嵌入在集體成員關系之中的資源［16］。Huber沿襲了林南的思想，提出了一個基于網絡和資源的集體社會資本的概念并應用于經濟集群分析。他認為集群中的集體社會資本是嵌入在集群網絡中的、為集群成員潛在獲得或實際動員的資源，它包括內部社會資本和外部社會資本。內部社會資本是集體內部，因集體成員之間關系帶來的資源。外部社會資本則是指集體中的個體與集體之外的群體所產生關系帶來的資源。集群中的關鍵行動者作為守門人，獲得這種外部資源，并把它傳送到集體中的其他成員［15］。

沿著林南和Huber的分析脈絡，我們發現基于網絡和資源的社會資本觀試圖把個體社會資本與集體社會資本的分析框架相統一，突出行動者個體、個體社會資本在集體社會資本中的作用。按林南和Huber的觀點，集體由個體組成，由此個體把自己所屬的個體社會資本帶入到集體之中，為集體其它成員所獲得。這種個體的社會資本既可以表現為個體與集體內其它個體之間的關系資源，也可以是個體與集體之外關系中所嵌入的資源。林南和Huber的觀點強調了個體所帶入資源的重要性，但是他們的界定存在著這樣的問題:集體中的個體把資源帶入集體內，集體社會資本是否就是這些個體社會資本的疊加?

社會資本的宏觀層次分析主要強調集體行動者內部特征，主要聚焦于集體行動。因此有研究者認為社會資本的作用就是提升集體行動水平［17］。本研究綜合以上研究，提出所謂集體社會資本，就是因集體網絡特征而產生的集體行動能力。這種集體行動能力一方面使集體中個體所有的社會資源成為公共產品或準公共產品，使集體內的其它成員或大部分成員受益;另一方面在集體中，集體行動能力還可以產生新的資源。如下圖1所示。這一定義不僅能充分體現集體社會資本的集體性特征，也能反映出集群中各行動個體的特征和互動過程。很好地把集群中的個體社會資本分析和集體社會資本分析結合起來了。

三、集群社會資本與企業成長的關系

企業成長的資源視角強調企業成長中資源的重要性。中小企業，尤其是處于建立和生存早期的中小企業，與成熟企業相比有著明顯不同的特征。由于存在著新進入缺陷和小企業缺陷，對于創業的中小企業來說，僅靠內部資源成長是困難的，需要戰略性地使用外部資源。而通過社會資本來獲得外部資源，正是社會資本對企業成長的重要作用之一。

關于個體社會資本對于企業成長的影響研究很多。研究者大多認為個體社會資本是創業者重要的資源稟賦［18］。社會資本有利于新企業的建立，可以提供企業進一步成長所需的資源。由于網絡提供了資源獲得的渠道，因此網絡特征會影響企業界定、獲得、動員和利用資源和機會的程度［19］。大量的經驗研究表明在企業網絡和企業成長之間存在著一定的聯系。例如，對個人網絡化和網絡的研究，對于強關系和弱關系的研究，對于企業或個人在網絡中的位置優勢的研究［20］。

集體社會資本的研究者更多地把研究重點放在了企業成長的集群背景上，從總體上分析社會資本對集群成長的影響及對企業成長的一般性影響。研究者認為成功的集群得益于較為豐富的集體社會資本［21－23］。集體社會資本作用主要表現為:產生個體社會資本的外部效應，有利于集群內資源的組合和配置［6］;有利于在集群中生成新的網絡結點，產生集群內知識的多樣性，增加其適應力和變化［24］;使集群內的企業獲得只有通過大規模行動才可以獲得的資源［25］。為什么有的集群的集體社會資本豐富，而有的卻貧乏呢?Triglia指出特定區域情境中社會資本的高低取決于個體或集體所嵌入的集群關系網絡［26］。集群網絡特征決定了集體社會資本水平的高低，也決定了集群發育及給集群內企業成長所帶來的機會和限制。經濟地理和區域研究中的一個普遍被接受的假設就是緊密的、密集的和強聯系的網絡關系產生高水平的社會資本。Western等人指出高水平的社會資本存在于相當密集的、有內聚力的網絡，其中的互動行為是基于信任和互惠的規范［27］。這種網絡有利于信任的建立和維持，有利于基于互惠的合作交換，可以在產業區內部形成深入的分工與合作;

由于網絡內緊密的聯系，可以產生高質量的信息和隱性知識的交換，可以更好地利用現有的機會，這種緊密的關系還可以作為一種控制機制，來協調企業之間產生的相互依賴性［28］。

以上的研究從不同的層次、不同的角度論述了社會資本對企業成長的作用機制，但沒能把個體社會資本分析和集體社會資本分析統一在一個框架內。在個體分析層次上，現有研究大部分是采用企業自我中心網的方法，直接用其關系維度、結構維度等方面指標來測量企業社會資本，實際上分析的是集群中個體企業的個體社會資本，沒有考慮集群的特征和作用，沒有分析社會資本的集體性特征及其效用。而在集體分析層次上，現有的研究往往是從整體上闡述社會資本的作用，分析社會資本所形成的集群優勢及作用方式，沒有考慮集群中行動體的特征，低估了行動者的力量。

集群是集群內企業成長的種子田，為這些企業的發展打上了集群的烙印，對其資源獲得產生了全面的影響，決定了集群內企業的整體成長走向。與此同時，集群內的企業也不是被動的客體反映者，它們日常互動的規則和資源、聯結的模式也會改變會影響到集群特征［29－30］。在分析集群內企業成長時，需要把個體社會資本的分析和集體社會資本的分析結合起來，不僅要從企業個體角度來分析個體社會資本的影響，還需要把企業置于所嵌入的集群網絡中，分析集體社會資本對集群企業成長的影響，更需要分析二者的交互影響機制。以往的研究由于未能明確集群社會資本的概念和構成，故在分析時未能充分考慮到不同層次社會資本的綜合作用。本研究試圖在完善集群社會資本概念的基礎上，全面、完整地考察集群社會資本影響群內企業成長的機制。在下面的研究中，我們將通過對一個集群個案的剖析，來具體展開我們的分析。

四、對一個集群個案的分析

(一)Y集群的背景材料

2009年7月至9月，筆者之一在我國西部某省會城市轄的Y鎮童鞋企業集群(以下簡稱Y集群)進行了兩個多月的田野調查，綜合使用了深度訪談、焦點組、非參與觀察等方法，全面收集了Y集群以及其中40多家企業成長發展的數據和資料。本部分將先簡要介紹Y集群及集群內企業的成長歷史。

上世紀80年代初，Y鎮木器廠廠長看到了皮鞋產業的商機，在與一些市皮鞋廠退休老師傅們頻繁的接觸和交流后，并在鎮政府支持下辦起一家集體企業性質的皮鞋廠。當地的農民在廠里學到技術后，紛紛開始嘗試自己開辦童鞋廠。1985年，Y鎮第一家村民自辦童鞋廠成立。早期成立的鞋廠又培養出不少的熟練工人，有一些工人也離廠自己出來創業，還有一些村民在親戚、朋友的帶動下也進入這個行業。新進入企業數目不斷增加，逐漸形成了一個童鞋企業集群。

圖1 集群社會資本框架圖

Y集群的成長經歷了一個從萌芽、形成、收斂到衰退的過程。1985年至1993的是集群的萌芽期，隨著企業裂變產生了大量新企業。1999年新進入企業數目達到了頂峰。產生了專業化的勞動力市場、專業的供應商投入和服務，使市場的可得性大大提高，也產生了知識和技術的外溢，集群得以形成。從2001年開始，Y集群中的企業數目越來越多，達到了一定規模。集群中每年都有新進入企業，同時也有企業因經營不善而退出。鞋廠數目多，規模差別不大，產品同質性較強，鞋廠之間出現了惡性競爭。這一段時期是集群的收斂期。一方面集群的生產量達到了最高峰，另一方面，集群的負面效應也開始體現出來。勞動力成本上升，勞動力市場萎縮，產業吸引力在衰減。從2006年開始，Y集群進入衰退期。集群內基本上沒有新進入企業，在市場競爭、政策變化、金融危機的影響下，集群內企業數目迅速衰減。2009年退出企業數達到了高峰(見圖2)。

圖2 S村童鞋企業進入數和退出數

根據實地調查的資料，筆者總結出Y集群內的企業成長特征:第一，企業成長局限于量的增長，質的成長則相對滯后。企業成長主要表現為廠房的擴建，工人人數的增加和產量的增加。且這種人員和產量處于不穩定的狀態，受市場影響很大，具有很強的脆弱性。除了量的成長外，企業在組織結構、制度、創新能力等都沒有很好地發育起來。第二，企業成長僅通過“利用”(exploitation)行為。Y集群企業的產品是傳統的勞動密集型產品。企業的主要活動表現為制造和銷售，本地的聯系主要表現為產供銷，企業追求的是經營效率。在集群發展和產業日漸成熟的過程中，企業的知識更集中于關于消費者、競爭者以及關于現有產品的知識。當集群內的競爭日益激烈，集群外競爭者日益強大時，企業更多地關注競爭信號，用產業相關的信息來引導競爭選擇，關注的是強化現有能力的創新和提高效率的行為，以此來強化在現有市場中的績效。第三，總體成長狀況不佳。S村共產生過49家制鞋企業，截至2009年10月份，還存活16家企業。已經退出企業33家，平均存活年數僅為7年。其中2000年以后在產業飽和期進入企業為16家，僅存活3家。按Churchill和Lewis的小企業成長五階段模型，小企業成長分為創業、生存、發展、起飛和資源成熟5個階段［31］，但Y集群內企業的成長都沒有超越第三個階段就出現了衰落。雖然有的企業人員規模和產量達到最高峰有近四百人的規模，但其發展只體現出了一個規模的維度，而沒有體現出管理模式、組織結構、控制系統等的發展。

總體來看，Y集群是一個發展失敗的集群，它僅處于基本要素集聚階段，沒有能實現向成熟集群的成長。從集群效應來看，集群所帶來的優勢僅表現為初期形成的外部經濟，表現層次低。集群優勢主要體現為成本優勢，如初級知識的擴散、初級勞動力市場的形成及基本的供應市場，并沒能形成圍繞知識生產和創造的創新型資源及學習與創新效應［32］。從競爭與合作效應來看，集群的競爭與合作在集群形成后呈現出不平衡。集群內企業之間沒有產生深入的分工與合作，企業都是自己爭取足夠的訂單而后招募員工加班加點來完成。企業價值鏈活動基本相似，企業之間因爭奪同質性資源而出現同質性的模仿和競爭。這種不平衡的競爭與合作關系也破壞了初期形成的外部效應。由于集群中的中小企業并沒有能在發展過程中產生脫離群體發展的實力，因此在集群的整體形象遭到破壞后，集群失去了對外部資源的吸引力。客戶群體在慢慢衰減，原本就不多的供應環節也在慢慢撤出，集群優勢基本喪失。

那么，在Y集群及群內企業成長的過程中，集群社會資本是否發揮了作用?個體層次與集體這兩部分社會資本又扮演了什么樣的角色呢?下面我們將對此做深入分析。

(二)集群個體社會資本對Y集群內企業成長的影響

調查發現，在Y集群中，童鞋企業成長所需的資源主要表現為技術資源、資金和設備、人力資源、客戶資源和信息資源。在成長過程中，企業一直在積極使用自身的個體社會資本來獲得所需資源。企業家不斷發展與外界的聯系，建立起了關系結構合理、內容差異性大的動態個體網絡，積累了比較豐富的個體社會資本。通過識別企業成長中的關鍵活動、關鍵事件和關系，我們發現擁有豐富社會資本的企業往往擁有如下的網絡特征:

(1)擁有合適的強弱關系組合:企業的關系網絡往往以強關系為核心，輔之以弱關系，通過強關系形成了第一層，第二層等的關系聯結，這樣不僅有效地利用強關系的力量，還可以通過橋關系第三方的作用，充分地發揮弱關系的作用，給企業帶來豐富的成長資源。這樣的組合既保證了提供信息及資源的異質性，又保證了信息和資源的細致性。

(2)擁有多樣化的網絡:網絡差異性大是社會資本豐富的又一表現。有著多樣化網絡類型的企業可以利用不同的網絡來滿足企業成長中所需要的各種資源，來實現成長。企業成長的網絡類型主要表現在創業者的社會網絡、合作網絡、供應商網絡、營銷網絡等方面。

(3)在進一步成長階段表現出網絡動態性:在企業新創階段，集群企業網絡關系差別并不大，主要依賴于企業家的社會關系網絡。另外，集群的形成也使企業可以通過社會生活的互動尋找到初始的資源。但到了成長階段，這種資源基礎能否繼續擴寬和加深就產生了差異。能成功地開拓并保持更大、更好關系資源的企業可以實現進一步地成長，反之企業則難以為繼。成功的企業在進一步成長階段表現出的網絡動態主要有:尋找和轉向更高地位的客戶關系;與新的重要客戶建立強關系;拓展新的網絡類型和網絡關系;根據需要重組網絡。

在同一集群情境下，不同的企業社會資本不同，產生了不同的成長差異。在Y集群內較為成功的企業，其社會資本是豐富的。其網絡結構、網絡差異和網絡的動態性發展使之能充分利用網絡來獲得其成長中所需的資源。當競爭惡化，產業環境發生變化時，這些企業還會運用個體社會資本來來努力地拓展資源渠道，減少負面影響。但綜合整個Y集群的成長和企業的成長整體狀況來看，集群在走向衰落，企業資源獲得在衰減，集群內的企業也沒能實現進一步的成長，而是在勉強維持。企業個體社會資本固然能為集群內個體企業成長帶來所需的重要資源，但是僅有個體社會資本并不足以支撐集群內企業的持續成長。在中小企業通過集群尋求成長的過程中，豐富的個體社會資本并不是集群內企業成長的充分條件。

是什么原因導致了Y集群的成長未能持續，進而對集群內企業成長產生了一般性影響呢?我們需要從集體社會資本的角度來分析。調查結果表明:集群網絡的發展、集體社會資本水平的高低是影響集群內企業成長的另一重要因素。

(三)集群集體社會資本對Y集群內企業成長的影響

通過對案例材料的歸納與分析，我們發現Y集群內部網絡表現出低互動和低合作特征，從而導致了集群內部集體社會資本不足，并最終制約了集群發展和集群內企業的成長。具體看來，Y集群內部網絡特征表現為以下幾方面。

(1)網絡主要基于強的社會關系，缺乏深入分工合作:在Y集群中，一直沒有形成分工協作緊密的區域網絡，不同企業之間、企業與供應商和銷售商之間缺乏充分的交流互動，從而導致內部網絡難以形成和保持。這不僅表現為集群內制鞋企業的水平合作不足，也表現在制鞋企業與供應商、銷售商等的縱向合作不足上。

從集群內企業的水平合作看，在Y集群的發展過程中，制鞋企業之間的合作關系主要基于強的社會關系，如兄弟姐妹之間、既有的好朋友之間的合作等。企業間的合作內容也主要表現為借材料，簡單的加工、介紹不相沖突的客戶等，僅僅表現為短期的合作行為，并沒有形成長期的、有目的、深入的合作關系。這些短期合作關系對于集群內企業的開發能力提升影響不大。當共同面臨著政策變化、外部競爭加劇、金融危機等方面的影響時，集群內的企業仍然限于在強關系的基礎上發展缺乏廣度和深度的合作，而不是聯合起來共同應對不確定性，最終導致了集群的衰退。

從企業的縱向合作看，在Y集群中，制鞋企業與供應商、銷售商的合作同樣簡單。企業與供應商的合作關系僅表現為短期內的資金周轉。與銷售商的良好合作關系也僅表現為得到新的鞋樣或了解市場流行趨勢，這只是增加了仿制時機貨的可能性。由于這些縱向合作僅停留在市場交易等簡單互動的水平上，未能形成在更高的信任、規范水平上的深層次交流互動，因此無法對制鞋企業的產品質量改進、工藝創新、產品開發和品牌建設提供較大幫助。

(2)集群相關結點的作用有限:集群網絡中的相關結點是集群中的相關行動主體，如供應商、銷售商、產業協會、相關研究機構、職業技術培訓中心等。這些相關結點是是集體資源的表現之一，可以發揮重要的作用:第一，這些結點可以充當關系橋，使集群內企業獲得更寬泛、多樣的信息和資源，減少搜尋成本，有利于企業創新和競爭力提高［8，33］。第二，為企業提供相應服務支持，豐富和提高了集群的人力資源基礎，加速知識積累和創造;第三，相應結點之間還可以產生互動收益，增加企業的選擇，有利于產生更多新的解決方案減少創新活動所產生的不確定性［34］。然而在Y集群，集群內相關結點的作用十分有限，沒能帶來豐富的集體資源。

在Y集群中，童鞋制造企業的供應商主要是提供皮料、鞋楦、鞋底、組件等的商家。總體來看，因為這些投入品較分散，如皮料、組件的供應商有上百家可供挑選且產品品質差異性并不大，所以集群內企業與這些供應商之間主要是基于價格的市場關系，沒有形成較穩固的合作關系。同時由于組件、鞋底、鞋材等供應商企業自身的開發能力較弱，有些是直接從廣州和溫州廠家過來，因此對集群企業的鞋子產品開發等并不能提供很大的幫助。

在集群形成以后，制鞋企業的主要銷售渠道是當地的專業市場和各地的一級批發商。當地專業市場為企業在本地的集中銷售提供了便利條件，也使企業能迅速地了解到當地市場行情。但當地市場模仿嚴重，致使許多企業把銷售重點放至外地市場，本地市場僅保留庫房。除了專業市場外，企業針對外地市場的銷售商規模較小且分散，還沒有產生有實力的大客戶如大的連鎖店和百貨公司。現有的銷售商能提供一定的市場信息，但更多的是企業生產后的市場反饋，而不是對企業的產品開發和流程改進的幫助。

在集群的收斂階段，在政府的支持下產生了鞋業協會和企業家協會。這兩家機構的產生對集群的發展起了一定的作用，為集群內企業間交流及與集群外的企業交流提供了一個平臺。例如組織企業參與展會，為企業與雙星的合作搭建平臺。但是，除了一些簡單的商業推廣活動外，協會對集群內企業其它方面的支持有限。第一，協會對集群內企業發展所需要的勞動力技能、管理技能、技術援助、資金融通等方面缺乏支持性服務。在集群內也沒有發展起相應的機構，如培訓學校，技術中心和其它專業協會等。這對于集群整體創新水平和發展不利。第二，協會沒有表現出較強的協調能力，這進一步影響了集體行動能力水平。在Y集群，協會對于企業之間出現的同行折價、仿制并沒有采取有力的協調措施來解決矛盾，這反而使集群中的企業對協會失去了信心。

“大廠老想把小廠吃掉。皮鞋協會從來沒有做過工作。”(對QX企業主的訪談記錄)

第三，協會不能獨立發揮職能。無論是鞋業協會還是企業家協會，都是在政府的推動下成立的。協會的成立固然為企業交流提供了平臺，但從另一方面，協會也是政府政策在企業層面執行的一個借用工具。協會受政府影響太大，把更大的重心壓在政府這一邊，其活動體現出了政策意向，不能充分代表企業利益。

“反正政府給我的事情我都交待好。我們很少去和政府談判。政府不好出面的事情由我們出面”。(對協會秘書的訪談記錄)

當政策不再支持鞋業發展時，協會沒有能為企業去爭得更大的生存空間，最終是隨著集群的衰敗而消亡。

(3)集群內部產生小群體，小群體之間缺乏聯結:在集群中，會產生小圈子。即成員會跟自己熟悉或喜歡的人一起工作生活。這就意味著在集群中產生了亞群體，產生了人己親疏的差別［35］。如果這種小群體彼此之間沒有聯系，會對大群體有影響。相當于在群體之間出現的結構洞，使資源和信息交流出現中斷［36］。

在Y集群，我們可以發現一些企業有豐富的社會資本，有著穩定的關系圈，對其企業成長起了很大的作用。但這些小圈子卻具有封閉性，未能惠及圈外的其它行動者。

“樣式一般要保密，我們玩得好無所謂，互相看，其它人不能看。”(對ZLP企業主的訪談記錄)

“朋友搞樣會互相參考，做出樣子可以看。我們有時沒生意也互相做樣子。互相介紹業務。關系好的沒事，關系不好就不會。”(對TT企業主的訪談記錄)

通過對Y集群內部網絡特性分析，我們認為正是由于Y集群內部網絡的低互動、低緊密性，使得Y集群的集體社會資本水平不高。一方面，集群中的一些個體雖然擁有豐富的社會資本，但是這些社會資源并沒有能過網絡外部性擴展為準公共資源和公共資源，只是表現為個人或小群體所擁有的資源，不能在集群內部產生積極主動的技術外溢和知識的匯聚作用來提高整體集群的創新能力和品牌形象。另一方面，集群沒有能產生新的集體資源和能力。集群中的資源仍表現為初級勞動力和初級制造技術，使得集群在發展和收斂階段，企業面臨“用工荒”。由于沒有能通過集體能力在集群的發展中擴展和提升資源基礎，集群內的創新型資源匱缺，成為制約企業進一步成長的瓶頸。由于集體資本的缺乏，集群內的企業也缺乏應對特定問題和不確定性環境的能力。面對強大的外來競爭者、宏觀環境的不確定性和政府政策的不確定性，集群中的企業并沒能通過集體能力來尋求支持和爭取生存空間，提高侃價力。企業家協會和行業協會這兩個本應代表集群企業的集體行動機構在此重大變化面前也功能缺位。多種因素結合起來，整個集群的發展呈現衰落，集群中的企業大部分都退出童鞋產業，剩下的企業也是苦苦支撐。

五、結論與討論

從企業成長的資源視角來看，企業成長由企業所獲得和擁有的資源所決定。從企業外部獲取資源是中小企業成長的重要途徑，可以克服中小企業由于新進入缺陷和小企業缺陷所帶來的資源限制。因此，作為嵌入在企業關系網絡中的資源，社會資本對企業成長的意義重大。集群社會資本包含了個體社會資本和集體社會資本兩個部分，對集群內企業成長資源的分析，需要結合個體社會資本和集體社會資本的分析。

從個體社會資本的層面來看，由于個體社會資本在網絡結構、網絡差異性和網絡動態性表現不同，出現了同期企業成長的差異。成功的企業擁有合適的強弱關系組合，充分利用橋關系來拓展自己的資源基礎;通過多樣化的網絡關系，成功的企業獲得了成長中的多種資源;通過網絡營造和網絡調整，成功的企業克服了企業成長中不同階段所面臨的資源挑戰。個體社會資本固然為集群中的一些個體企業提供了資源養分，但對于集群中的企業而言，集群共享資源和資源組織能力才是集群內中小企業成長的關鍵，是集群競爭力的根源［37］。因此，僅有豐富的個體社會資本是不夠的，還需要有豐富的集體社會資本來加深和擴寬集群內企業成長的資源基礎。

從集體社會資本的層面來看，集群中的社會資本表現為集體行動能力，它不僅可以使集群中的個體所擁有的社會資本成為公共產品或準公共產品使所有集體成員受益，還可以產生新的集體性資源和能力。集體社會資本的發育對于集群成長和企業成長而言都是十分重要的因素。它是集群演進的社會結構基礎，決定了集群能否實現持續發展，決定了集群能否為企業集群化成長提供關鍵的集群優勢，決定了集群內企業整體成長狀況。由于Y集群內部網絡特征表現為低互動與合作，使得Y集群的集體社會資本呈現低水平。它使集群中的資源共享、組合、創造受到影響，集群成長受到限制，集群優勢難以發揮，進而影響到集群內企業資源和能力獲得，從而最終影響到集群內企業的進一步成長。

綜合上述分析，本研究認為集體社會資本和個體社會資本有著密切的關系，它們對于企業成長起著交互作用。集體社會資本的發育影響集群的成長，影響著集群中所嵌入的資源，進而對集群內企業的資源獲得和成長產生影響。它決定了集群內企業的整體成長走向，而個體社會資本的差異則產生了同樣集群背景下個體企業成長的差異性，如圖3所示。

圖3 集群社會資本與企業成長

本研究超越了以往研究把集體社會資本的分析和個體社會資本分析相割裂的二元分析性，把這兩個層次的分析結合起來，剖析了這兩個層次的社會資本對集群內企業成長的影響。本研究認為集群內企業成長，僅有企業的個體社會資本是不夠的，還需要融合集體社會資本的發展。

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