扎根理論及其在心理學中的應用

曾詞正 章小雷 張月

質的研究方法中，扎根理論是近來應用尤為廣泛，它是一種構建理論的方法，在自然環境下利用開放性訪談、文獻分析、參與式觀察等方法，對社會現象進行深入細致和長期的研究，廣泛系統地收集資料，使資料達到飽和狀態，然后對資料進行分類、編碼，經開放式編碼與關聯式編碼形成命題鏈，再對命題鏈進行核心編碼，發現影響中心命題的各種條件，在此基礎上概括出理論命題，概括出的理論命題再回到資料或類似情景中接受檢驗，進一步修正與發展該理論[1]。在國外，它廣泛應用于健康科學、教育學、社會學、管理學、心理學、護理學、經濟學等領域，近些年來國內研究文獻中使用扎根理論方法完成的成果數量也呈現出增長趨勢，同時采用這種方法進行研究的領域也在不斷擴展。扎根理論不僅注重研究結果即理論的建構，同時也注重研究過程，其最終的研究目的是建構一個理論飽和模型。在研究過程中，研究者嚴格遵守扎根理論研究法的要求實施，其研究結果具有較高的可靠性和真實性，從而使理論模型具有普遍的推廣價值。該研究方法比較適用于那些現有理論體系不是很完善且很難有效解釋實踐現象的領域，或者也可以說是存在理論的空白點、出現了一些全新現象的領域[2]，在心理學領域很多探索性且難于量化的研究尤為適用。

1 扎根理論方法的研究過程

1.1 確定研究問題 扎根理論通常選取那些研究者不確定的、探索性的、尚存爭議的、不成熟的、不精確的、有意義的問題。但研究者應注意，研究的問題一般不應該被事先假設性地提出的，如果研究者一開始就明確地定義出研究問題，預想研究結果，這就會帶來相關障礙，它會使研究者的思維受限制，難以全面收集原始資料，這就很難做到收集資料的敏感性以及開放性原則。

1.2 采樣 扎根理論與實證研究在采樣時研究對象的數量選擇上存在差異，實證研究為了最大程度上推廣研究結果，使結果更加有說服力，往往追求大樣本；而扎根理論是為了能夠對研究對象有一個比較深入細致的理解，所選取的研究對象的數目一般相對較少[3]。扎根理論與實證研究不同，一般不采用隨機抽取對象，而是采取理論抽樣的方式，所謂理論性抽樣是指通過既往經驗或相關文獻查閱證明與形成中的理論有關相關的概念為基礎而選取對象，即選擇的對象能夠體現出與理論具有相關性的人物或事件，并且在對原始資料進行編碼分析時，可以將從資料中產生的初步理論作為下一步資料抽樣的標準。扎根理論研究方法，采樣的工作一直到概念里的資料達到理論性飽和，所謂理論飽和是指不可獲取額外數據以使分析者進一步發展某一個范疇之特征的時刻[4]。但許多研究其實未明確是否達到理論飽和，往往事先明確樣本量而進行采樣。未達飽和主要表現在兩方面：一是對于核心主題而言，主軸范疇的分析未達到飽和；二是對于一個主軸范疇而言，子范疇的編碼沒做到飽和[5]。

1.3 收集原始資料 扎根理論主要通過閱讀文獻、訪談法以及觀察法來收集資料。一般研究前期，研究者需要閱讀相關文獻綜述，了解研究對象的一些基本特點及相關問題，它通常是訪談法及觀察法的前期工作。訪談法是通過理解人們的認知、情感、意志以及個性等，且通過訪談了解研究對象的生活經歷以及他們對于這些事件的看法、態度，收集的資料作為扎根理論初始的原始資料。另外，觀察法通常采用參與式觀察，即與研究對象在共同的環境下收集的各種生活事件、語言、行為等等，這種方法更容易使研究者獲得一些靠非參與式觀察無法獲得的信息。

1.4 資料分析 資料分析中，最重要的是編碼。編碼，是扎根理論中最重要的步驟，它首先是把原始資料“打破”、“揉碎”成有意義的詞組，并將其概念化，并通過對事件之間和事件與概念的不斷比較，從而促成更多的范疇、特征的形成及對數據的概念化，然后對它們進行重新分類，并進一步促成理論模型的提出[6]。資料分析中扎根理論資料分析包括開放性編碼、關聯性編碼、選擇性編碼。

1.4.1 開放性編碼 是指將原始資料逐步進行概念化和范疇化，也就是根據一定原則將的原始資料記錄加以逐級提取有編碼意義的概念和范疇，并把資料記錄以及提取的概念“打破”、“揉碎”并重新整合的過程。開放性編碼的程序為定義現象（概念化）→挖掘范疇→為范疇命名→發掘范疇的性質和性質的維度[7]。因為扎根理論收集到的原始資料往往特別之多，要做到面面俱到是不可能的，研究者面臨的問題往往是代碼過多。這時研究者就需要對代碼進行優化、分級、篩選。

1.4.2 關聯性編碼 關聯性編碼是由研究者確定的，是對那些與主軸變量在某一理論中有著重要關聯的變量而進行的編碼。其實它是在開放性編碼基礎上發現和建立概念、等級、類屬之間的各種相關關系，以編碼出資料中各個部分之間的有機關系。關聯編碼的關系有因果關系、時間先后關系、語義關系、情景關系、相似關系、差異關系、對等關系、類型關系、結構關系、功能關系、過程關系、策略關系等[8]。

1.4.3 選擇性編碼 也稱核心編碼，研究者通過不斷收集以及分析原始資料，進行理論性思考、編碼、抽取概念、范疇，同時撰寫備忘錄的過程，慢慢地就會發現核心編碼。Glaser指出，選擇性編碼必須具有中央性，也就是其與范疇和特征最具相關；它是在資料不斷分析比較逐漸得到完善，最后形成一個有意義地有所連結穩定的理論模型，即通過不斷地開放性編碼，關聯性編碼，逐漸使編碼出的理論成為一個包含高的、抽象度高的詞組。核心編碼有下面幾方面特點：首先核心編碼必須在所有類屬中占據中心地位，是原始資料的高度概括，與大多數類屬之間存在有意義且自然地聯系，最有可能成為資料的核心部分；其次，核心編碼之間很明確的關聯，不會牽強附會；最后，核心編碼下的概念現象要有盡可能大的差別性，但同時達到包含性廣。這樣，研究者就會得出一個理論的初始模型，接下來研究者必須再以收集來的資料，加以驗證編碼出的理論。即研究者應再回到現場中，驗證理論是否吻合，針對理論的缺口，做些填補的工作，使所形成的理論更具備概念上的稠密性和準確性。

1.4.4 撰寫備忘錄 編碼是對訪談資料的歸納和分類，是形成扎根理論的開始環節，而備忘錄是對訪談資料的分析和綜合，在資料分析關鍵環節。撰寫備忘錄是將不同的人物、故事、概念和范疇聯系起來并探討它們之間的邏輯關系，有益于提升所收集資料的抽象層次與縮減資料成為蘊含理論說明。撰寫備忘錄宜注意以一個主題為內容，以便日后整理時可以每份處理一個主題；應注以日期，可以追溯不同備忘錄而匯集同一概念、狀況；也可以顯示研究工作的過程，由日期上的推演追溯出研究者的思考歷程。

近年來，有許多扎根理論研究的電腦輔助軟件，如Nvivos、NUDIST和Atlas.ti。它們都是主要建立在扎根理論基礎之上的，這極大方便了資料的整理、檢索和分析。

2 扎根理論的基本原則

2.1 高度的理論敏感性 扎根理論研究方法需要研究者有高度的理論敏感性，研究者無論是在研究開始或收集資料，還是在分析編碼的過程中，都需要對呈現出來的理論線索有足夠的嗅覺，注意捕捉資料中呈現出來的理論建構的相關線索[9]。對資料保持高度的理論敏感性，不僅可以幫助研究者在收集資料的過程中有一定的目標，而且特別質性研究中面臨特別多的原始資料，它可以幫助研究者注意那些集中表達資料內容的概念[10]。理論敏感性具體表現在：一方面需有相當深厚的專業知識和豐富的經驗，閱讀大量相關文獻，這些都有利益研究者后期研究的理論嗅覺；另一方面是在收集原始資料或者分析編碼過程中對新產生的范疇或者概念要有高度的敏感性。

2.2 從經驗資料中生成理論 扎根理論研究方法非常注重經驗事實，研究者可以通過不斷閱讀文獻，參加臨床工作，不斷掌握一些現有的、明確的、被科學認可的、經常遇到的信息，不斷總結編碼分析，進而對自己生成理論提供強大后盾。扎根理論與傳統宏大理論恰好相反，強調以原始資料為基礎，以經驗事實為依據，對資料進行歸納分析，逐漸生成理論[11]。

2.3 不斷比較的原則 扎根理論研究方法中收集資料、分析編碼整個過程都需要不斷比較，它是扎根理論的主要分析思路，現象之間、資料之間、理論之間都需要不斷比較鑒別，從而提取概念、類屬、范疇等信息。常用比較方法有依據概念類屬進行比較，原始資料信息的比較，編碼過程產生的概念及類屬的比較，類屬之間關系的比較，對呈現的初步理論模型之間的比較，最后是得出理論的整體比較[12]。

2.4 文獻應用的原則 文獻應用是扎根理論研究方法與其他研究方法最具差異和爭議的。嚴格意義上的扎根理論是限制在研究之前的文獻閱讀和相關理論準備，參考的資料束縛自己的思維，進而對自己后續的分析產生影響[13]。但是，忽略其研究領域中的理論文獻或避免對它們進行事先的概念化，都是相當困難的，因此需要靈活運用文獻[14]。適當閱讀相關文獻可以觸發對理論的敏感性，促使研究者不斷思考問題，分析中不斷比較，為理論采樣提供理論基礎，開闊研究者的視野，更加全面地收集和分析資料。

2.5 理論性評價 扎根理論需適用于真實的世界，適用于廣泛的場景且和研究對象息息相關，可以隨時被修改調整的[15]。扎根理論檢驗和評價標準有概念必須源至于原始資料，所獲得的理論隨時都可以吻合到原始資料，即理論能在實踐中得到驗證，強調概念的極大豐富性，理論中每一個概念應該與其他概念之間具有系統的聯系，各個概念之間念聯系起來的理論應該具有較強的運用價值，適用于比較廣闊的范圍，具有較強的解釋力，對研究對象行為具有理論敏感性[16]。

3 扎根理論在心理學領域中的應用

心理現象是一個非常復雜系統，它具有邊緣性、交叉性、不確定性、爭議性等特點，且許多心理因素不具有客觀性，出現不同的表現形式，還有研究對象的不確定性和復雜性，許多指標難以確定及量化，使得采用傳統的實證研究非常困難。此外，德國著名心理學家馮特認為許多實驗研究運用在心理學方面很受限，它只能簡單對心理現象或簡單的感知覺進行研究，只對一些表面現象進行量化研究，很難深入到思維、意識、情感、個性等方面的研究。因此對于記憶、思維、想象等復雜的心理過程，采用實證研究是遠遠不夠的，要更加深入研究必須要用到質性研究方法。扎根理論實現了微觀層面上對社會現象進行比較深入細致的描述與分析，了解事物的復雜性。除了有可以看到的物外，還有無意識的、看不見的存在。扎根理論所具有的彈性、結構清晰、嚴謹的分析編碼步驟、其對理論形成與社會情景重要性的關注等這些特點，使其很適用于心理學領域，為心理學家提供了一個解決他們所面臨的這些重要問題的有效方法，也為心理學家提供了一個修正心理學理論的可能性和重新審視心理學研究方法的策略[17]。近年來很多學者都運用扎根理論探索事件的心理因素或者探討心理疾病的機制與診斷等等。Gottheil等[18]對25名研究對象進行主題統覺圖片講述故事，然后運用扎根理論進行分析編碼，從而預測個人精神活動的內部狀態及其轉化。劉海燕等[19]對在校大學生通過半結構式訪談，然后運用扎根理論發現，大學生心理安全感的內容及其之間的關系。石若坤[20]通過扎根理論發現，幫助發展責任、教學支持責任、人際支持責任、人格支持責任這4個學生德育心理契約的維度。程華等[21]基于扎根理論方法編制沙盤主題編碼表，為行為問題兒童的臨床診斷和療效評估提供參考。此外，扎根理論為國外的先進心理學成果的引進提供研究方法，使其更加適用自己[22]。

扎根理論比實證研究更加深入地填補了理論性研究與經驗型研究的裂隙，避免了它們之間的嚴重脫節，使其得出結論更令人信服。該方法的開放的理論思考、研究多組、多變量復雜關系的視野，以及在實際工作中開展研究過程，都為心理學研究理論建構提供了一個發展的空間。扎根理論作為歷史和認識論的產品，是一個完整的程序、技術，發現實際的理論[23]。自從扎根理論引入我國后，在各個領域都獲得了不少成果。但是，現實中許多研究都是標著扎根理論這個給人新鮮感的詞語，而在研究中往往就是一些原始資料的描述或者一些經驗描述，更有的往往只是個人見解或者參考別人結論強加于自己結論中，有的就是根本看不出逐級編碼等操作過程，還有就是不了解扎根理論的適用性，往往許多需要實證研究的問題而采用扎根理論方法來研究。因此，在運用扎根理論研究方法時應該有嚴密的思考、開放的視野以及執行嚴格的操作步驟和原則進行收集資料、編碼分析工作，避免最后得出實而不華的結論。

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