國內外創(chuàng)新政策發(fā)展研究

上海大學經濟學院 徐浚杰 宛高鵬

國內外創(chuàng)新政策發(fā)展研究

上海大學經濟學院 徐浚杰 宛高鵬

在最近的數(shù)十年中，工業(yè)經濟逐漸向知識經濟過渡，以互聯(lián)網為代表的一些高新技術產業(yè)正在快速崛起，在全球經濟中扮演著越來越重要的角色。而新興的高科技產業(yè)往往正處于產業(yè)生命周期的導入期，這個時候，就需要政府介入，幫助這些產業(yè)加快其發(fā)展速度，這樣才能在日新月異的全球經濟中占得先機，提高本國高科技產業(yè)的國際競爭力。

創(chuàng)新政策 知識經濟 體制改革

1 研究背景與意義

21世紀是知識經濟的時代，任何國家或地區(qū)想要再單純依靠傳統(tǒng)工業(yè)和進出口貿易成為世界經濟引擎的可能性已經不復存在了。2003年10月，高盛公司的一篇報告中將巴西、俄羅斯、印度、中國并稱為“金磚四國”，四個高速發(fā)展的經濟體引領了全球經濟的發(fā)展。最近幾年，“金磚四國”的聲音卻越來越小，原因就是依賴傳統(tǒng)工業(yè)發(fā)展起來的新興經濟體們，在高科技產業(yè)爆炸式發(fā)展的如今，再一次被美國、日本等科技強國拉開差距。中國要想在這一輪產業(yè)革命中把握住機遇，需要創(chuàng)新政策來幫助我國發(fā)展高新技術產業(yè)。

2 國外創(chuàng)新政策的發(fā)展

2.1 美國的創(chuàng)新政策

美國是世界上最崇尚自由市場經濟的國家，所以美國的創(chuàng)新政策更傾向于為創(chuàng)新活動建立一個更合理的發(fā)展環(huán)境。美國的創(chuàng)新政策發(fā)展主要經歷了三個階段：

20世紀60～70年代，美國經濟受到日本等國的沖擊，石油危機、貿易赤字、高失業(yè)率等一系列問題使政府開始考慮介入工業(yè)創(chuàng)新活動。但美國主流思潮認為新技術的研發(fā)是市場失靈的問題，而新技術的應用與擴散則是市場可以解決的問題，政府只需關注技術創(chuàng)新的前端就可以了。雖然尼克松政府開始重視相關產業(yè)的稅收優(yōu)惠，并修訂了反托拉斯法來鼓勵不同企業(yè)在研發(fā)活動中進行合作，但是，這一時期創(chuàng)新政策的主要內容仍是對科研機構的直接資助。

20世紀80年代，美國政府開始意識到僅僅支持技術的供應端并不足以讓高新技術產業(yè)得到更好更快的發(fā)展，技術的需求和信息高速公路的搭建同樣非常關鍵。政策工具開始變得豐富，除了加大稅收優(yōu)惠，鼓勵風險資本參與R&D活動，還有政府對創(chuàng)新產品進行定購，降低產業(yè)進入壁壘等。

進入20世紀90年代，高新技術成為經濟發(fā)展制高點的趨勢越來越明顯。美國政府在創(chuàng)新政策領域則進一步放寬視野，除了原有的政策之外，美國政府在加強政企合作、軍用轉民用項目的實施、加大教育投資、創(chuàng)新文化的大力宣傳、基礎信息設施建設等領域也制定了一系列的政策，為創(chuàng)新活動提供了一個非常好的發(fā)展環(huán)境。

2.2 歐盟的創(chuàng)新政策

歐盟創(chuàng)新政策的發(fā)展與美國比較相仿，同樣經歷了類似的三個階段。

20世紀80年代以前，政府制定了“二分法”的政策框架，即只針對大學、科研機構的研究界進行政策支持，產業(yè)界就由市場機制自行調節(jié)。80年代以后，科學、技術、市場三者之間的相互作用越來越復雜，政策也開始轉向同時針對產業(yè)界和學術界，以此構成了“學術研究界—產業(yè)界—政府”的三元合作。進入20世紀90年代后，許多觀點開始認為創(chuàng)新的不利影響因素，除了“市場失靈”之外，還存在著“系統(tǒng)失靈”的問題，即制度上的缺陷。由此，歐洲各國開始關注環(huán)境和制度的建設，為創(chuàng)新活動提供更好的土壤。

當前整個歐盟的創(chuàng)新政策體系中，主要有四大重要的政策工具：科技框架計劃、中小企業(yè)政策、人力資源政策和知識產權政策。

科技框架計劃是全歐性的多投資、寬領域、內容豐富的研發(fā)計劃，每四到五年一個周期，如今已經實施了七個計劃，碩果累累。

歐盟各成員國都有制定支持中小企業(yè)成立的保護政策，而歐盟層面上的政策則更多的是幫助這些企業(yè)發(fā)展壯大，為他們提供更廣闊的發(fā)展空間以及市場環(huán)境。

人才政策方面，歐盟采用了與第三國或者國際組織進行科技合作的INCO計劃，充分利用各國的人力資源，協(xié)同發(fā)展，彌補自身的不足，當然各個國家也在積極培養(yǎng)大量本國的優(yōu)秀人才。

知識產權，是新時代知識經濟非常重要的組成部分，歐盟對于專利的保護意識很早就已顯現(xiàn)出來。1997年起，歐盟頒布了《歐洲共同體專利和專利體系綠皮書》等一系列政策，在各個層面上對知識產權進行保護，用法律和行政手段保護專利，同時促進專利信息的傳播，搭建專利流動的平臺。

2.3 日韓的創(chuàng)新政策

日本可以說是產業(yè)政策的發(fā)源地，二戰(zhàn)過后，日本經濟一片狼藉，為了盡快恢復生產力，日本政府以煤炭、鋼鐵和電力等工業(yè)部門作為重點，將整個社會的資源向這些重點行業(yè)傾斜，甚至允許某些程度的卡特爾的存在，實現(xiàn)了國內經濟的快速騰飛。第一次石油危機的爆發(fā)，對日本的重工業(yè)造成了巨大的影響，日本政府開始意識到不能過度依賴這些傳統(tǒng)工業(yè)。20世紀70年代，日本政府出臺了“陽光計劃”和“月光計劃”，分別聚焦于開發(fā)替代性能源和節(jié)能技術，從此拉開了刺激高新技術產業(yè)的序幕。經過二十年的調整，日本的創(chuàng)新政策從引進型的知識密集型產業(yè)向創(chuàng)造性的知識密集型產業(yè)轉變。日本經濟在新興產業(yè)的帶動下，GDP達到了全球第二，并保持了三十年之久。

韓國的創(chuàng)新政策可以說是日本模式與歐美模式的結合。二戰(zhàn)后，為了促進國內經濟的復蘇，韓國政府同樣大力扶持重工業(yè)，在資金和政策上給與大企業(yè)許多優(yōu)惠。20世紀80年代，韓國政府曾向德國學習，讓位于市場，政府的政策主要是維護市場環(huán)境，而讓市場的力量自行調節(jié)。這一時期韓國經濟確實取得了很快的發(fā)展，但是亞洲金融危機的爆發(fā)也使韓國深受其害。此后，韓國政府調整了其創(chuàng)新政策，積極制定各項政策鼓勵計算機、電子、半導體等新興產業(yè)的發(fā)展，同時在產業(yè)發(fā)展進入正軌之后不過多干涉，在可控范圍內讓市場自發(fā)調節(jié)。

表1 主要經濟體與中國歷年R&D支出占本國GDP比重

3 國內創(chuàng)新政策的現(xiàn)狀分析

3.1 我國創(chuàng)新政策的演變

我國的創(chuàng)新政策起步較晚，從改革開放至今只有短短三十多年的時間。但是，創(chuàng)新政策的實施已經取得了巨大的成效。80年代開始，我國政府出臺了大量的鼓勵政策：以鼓勵基礎科學研究為目標的973計劃，以刺激高技術研究為目標的863計劃，和以促進科學技術產業(yè)化為目標的“火炬計劃”等等。

在各項政策的鼓勵和支持下，我國研發(fā)(R&D)經費投入的增長非常快。R&D投入基本上保持與GDP相近的速度在增長。就最近的十幾年來說，2000年的R&D投入為895.7億元，而2011年已經增長到了7335.36億元，翻了八倍有余。

圖1 中國R&D投入增長趨勢 單位：十億元

3.2 我國創(chuàng)新政策的現(xiàn)狀與不足

雖然我國的創(chuàng)新政策和高技術產業(yè)經過近二十年的變革已經向市場導向、開放的創(chuàng)新體系有了很大的轉變，但是距離真正成熟還有一段不短的距離。與發(fā)達國家相比，我國的創(chuàng)新政策還存在幾個不足的方面：

(1)市場環(huán)境尚不完善。我國的經濟體制正在不斷擺脫計劃經濟的影子，竭力減少政府對市場活動的干預。但是，目前的社會主義市場經濟體制還存在許多缺陷，市場環(huán)境不夠公開、公正。

(2)融資體系不夠發(fā)達。創(chuàng)新活動在初期往往都是需要大量投入的，對于資金的需求非常大，能夠有自由資金支持研發(fā)投入的企業(yè)畢竟是少數(shù)，這就需要一個發(fā)達的金融市場來為創(chuàng)新活動提供前期資金，金融市場越發(fā)達，融資成本越低，那么企業(yè)和科研機構進行創(chuàng)新活動的積極性越高。

(3)人才培養(yǎng)模式不能契合創(chuàng)新體系的發(fā)展需求。2012年，我國教育投入占GDP比重約為4%，與美國的8%仍有較大差距。另外，國家鼓勵本科學校擴大招生規(guī)模，但是本科教育更注重通識教育，對于專業(yè)技術人才的培養(yǎng)卻不夠重視，導致了大學生走出校門之后往往需要重新開始學習工作所需的專業(yè)知識。

(4)科研機構與企業(yè)之間缺乏聯(lián)系。現(xiàn)在的創(chuàng)新活動往往是企業(yè)自身組織一批科研人員開發(fā)自己需要的技術，或者高校等專業(yè)的研究機構自行研發(fā)一些技術之后再去尋找有意向的企業(yè)進行合作。這樣的創(chuàng)新模式明顯缺乏效率，與歐美早期的創(chuàng)新模式類似，學術研究與產業(yè)界脫離，科技發(fā)展與產業(yè)化不能同步。

4 總結與政策建議

根據(jù)發(fā)達國家的經驗和我國自身發(fā)展的特點，對于創(chuàng)新政策的發(fā)展，我國還需做好以下幾點：

(1)著力完善市場經濟體制。各個發(fā)達國家如今的創(chuàng)新政策都已經從單一的產業(yè)扶持或科技扶持轉向了建立更完善的市場機制。我國的市場經濟還存在著資源對大型國企的傾斜，要盡力改變這種情況，鼓勵中小企業(yè)的發(fā)展，對創(chuàng)新活動進行稅收等方面的幫助，對知識產權進行保護和宣傳。

(2)深化金融體制改革。金融業(yè)如今已經成為一個國家經濟實力的縮影，發(fā)達的金融業(yè)對創(chuàng)新活動的支持絕對是無可替代的。除了銀行貸款要對高科技的中小企業(yè)傾斜之外，各種風險投資和金融中介機構也應鼓勵其加快發(fā)展。

(3)健全人才培養(yǎng)機制。在培養(yǎng)大量高素質本科生的同時，也應注意專業(yè)人才的培養(yǎng)，對企業(yè)的人才培養(yǎng)和人才引進方面給予一定補貼，并可在社會上開設各類專業(yè)技能的培訓。

(4)加強企業(yè)與科技機構之間的聯(lián)系。企業(yè)與高校或者專業(yè)科研機構之間可以進行結對合作等方式，讓創(chuàng)新活動和產業(yè)化更好地結合在一起。

在知識經濟飛速發(fā)展的今天，如何讓創(chuàng)新活動更加高效地進行，已經成為了各個國家都極為重視的課題。歐美和日韓等發(fā)達國家已經走在了我國的前面，我國要想在未來的世界經濟版圖中占據(jù)一席之地，更需注重創(chuàng)新政策的研究，建立更合理、更高效的創(chuàng)新體系，使我國的高新技術產業(yè)能不斷趕超發(fā)達國家。

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F062.4

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1005-5800(2013)10(c)-147-02