高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的知識(shí)管理運(yùn)行績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

李 玥，夏 丹，朱廣華

（哈爾濱理工大學(xué)管理學(xué)院，哈爾濱150080）

0 引言

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化是技術(shù)創(chuàng)新成果的應(yīng)用、擴(kuò)散和推廣過程，其全過程都伴隨著知識(shí)的創(chuàng)造、交流、積累與運(yùn)用等活動(dòng)。但目前，知識(shí)缺失、難以獲取、共享不足、轉(zhuǎn)移障礙等成為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的瓶頸問題，可以說，如何有效進(jìn)行知識(shí)組織與管理，已成為高新技術(shù)企業(yè)能否實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)而獲取持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵[1]。因此，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化過程亟待引入兼具戰(zhàn)略性、嵌入性[2]、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)性[3]以及管理柔性的知識(shí)管理理論與方法。

近年來，國(guó)內(nèi)外許多學(xué)者針對(duì)知識(shí)管理及其績(jī)效評(píng)價(jià)進(jìn)行了研究。Ahn等(2004)提出“知識(shí)-流程-產(chǎn)品-績(jī)效”模型，由此評(píng)估知識(shí)管理的組織績(jī)效，稱為KP3方法[4]；王秀紅(2006)從核心能力層、組織結(jié)構(gòu)層、團(tuán)隊(duì)內(nèi)隱層、員工內(nèi)隱層四個(gè)維度評(píng)價(jià)知識(shí)管理績(jī)效[5]；Lee等將知識(shí)管理績(jī)效指標(biāo)表示為知識(shí)循環(huán)過程的函數(shù)，Tseng(2008)在此基礎(chǔ)上建立知識(shí)管理系統(tǒng)績(jī)效的評(píng)價(jià)模型[6]；張晶等(2010)基于平衡計(jì)分卡的思想，從財(cái)務(wù)、客戶、內(nèi)部流程、學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)、知識(shí)留存與更新五個(gè)維度，對(duì)企業(yè)知識(shí)管理績(jī)效進(jìn)行測(cè)評(píng)[7]；廖開際等(2011)從企業(yè)知識(shí)管理能力、內(nèi)部結(jié)構(gòu)、外部結(jié)構(gòu)以及人員競(jìng)爭(zhēng)力等方面，采用企業(yè)成長(zhǎng)/更新、效率以及穩(wěn)定性三個(gè)度量變量，建立企業(yè)知識(shí)管理績(jī)效的多視角評(píng)價(jià)模型[8]。以上研究成果對(duì)推動(dòng)知識(shí)管理理論發(fā)展與評(píng)價(jià)體系完善提供了一定參考，但是很少結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新或產(chǎn)業(yè)化過程對(duì)知識(shí)管理運(yùn)行績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)。

本文在對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化知識(shí)管理運(yùn)行體系分析的基礎(chǔ)上，建立預(yù)選指標(biāo)體系，識(shí)別關(guān)鍵評(píng)價(jià)指標(biāo)，最終確定高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的知識(shí)管理運(yùn)行績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，為進(jìn)一步實(shí)證研究奠定基礎(chǔ)。本文為高新技術(shù)企業(yè)構(gòu)建知識(shí)管理運(yùn)行體系，加速實(shí)現(xiàn)高新技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化提供了理論依據(jù)。

1 產(chǎn)業(yè)化知識(shí)管理運(yùn)行績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)原則

（1）科學(xué)性。評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)具有清晰、明確的內(nèi)涵與意義，并能充分反映高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的知識(shí)管理運(yùn)行績(jī)效的本質(zhì)特征。

（2）客觀性。評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)盡可能以客觀數(shù)據(jù)資料為依據(jù)，以原始數(shù)據(jù)的內(nèi)在信息規(guī)律為標(biāo)準(zhǔn)，盡量減少主觀評(píng)判過程，以保證產(chǎn)業(yè)化知識(shí)管理運(yùn)行績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)論的真實(shí)性與準(zhǔn)確性。

（3）系統(tǒng)性。評(píng)價(jià)指標(biāo)需具有一定內(nèi)在技術(shù)、經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，且功能互補(bǔ)，能夠較全面反映高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化知識(shí)管理運(yùn)行績(jī)效的各個(gè)方面。

（4）獨(dú)立性。評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)盡量避免概念上的重疊性和統(tǒng)計(jì)上的相關(guān)性，不能出現(xiàn)嚴(yán)重的包容關(guān)系或重復(fù)關(guān)系，以確保各評(píng)價(jià)指標(biāo)的相對(duì)獨(dú)立性。

（5）可比性。評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)不同行業(yè)、不同性質(zhì)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的知識(shí)管理運(yùn)行績(jī)效評(píng)價(jià)均具有普遍適用性，并且可以通過橫向比較達(dá)到對(duì)比分析的目的。

（6）可操作性。評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)便于數(shù)據(jù)收集和整理，盡可能采用現(xiàn)行統(tǒng)計(jì)報(bào)表中的已有指標(biāo)，統(tǒng)計(jì)過程盡量簡(jiǎn)潔，具有實(shí)踐上的可行性。難以統(tǒng)計(jì)或計(jì)算繁雜的指標(biāo)，原則上不予采用。

（7）動(dòng)態(tài)持續(xù)性。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的知識(shí)管理本身是一個(gè)動(dòng)態(tài)持續(xù)的概念，這就要求評(píng)價(jià)指標(biāo)能夠切實(shí)反映其發(fā)展動(dòng)態(tài)，并能描述其運(yùn)行趨勢(shì)與可持續(xù)性，使指標(biāo)體系具有更強(qiáng)的生命力。

2 產(chǎn)業(yè)化知識(shí)管理運(yùn)行績(jī)效評(píng)價(jià)預(yù)選指標(biāo)體系

根據(jù)以上高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的知識(shí)管理運(yùn)行體系分析，本文在文獻(xiàn)查閱、專家咨詢的基礎(chǔ)上，從知識(shí)對(duì)接、知識(shí)學(xué)習(xí)、知識(shí)共享、知識(shí)整合、知識(shí)創(chuàng)新五個(gè)維度，初步設(shè)計(jì)35個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，構(gòu)成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化知識(shí)管理運(yùn)行績(jī)效評(píng)價(jià)的預(yù)選指標(biāo)體系，如表1所示。

表1 產(chǎn)業(yè)化知識(shí)管理運(yùn)行績(jī)效評(píng)價(jià)預(yù)選指標(biāo)體系

該預(yù)選指標(biāo)體系在一定程度上能夠反映高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的知識(shí)管理運(yùn)行績(jī)效，但根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)原則，該指標(biāo)體系中各指標(biāo)的獨(dú)立性、可比性、可操作性和動(dòng)態(tài)持續(xù)性尚需進(jìn)一步考察。因此，需要在此基礎(chǔ)上識(shí)別出關(guān)鍵性評(píng)價(jià)指標(biāo)，剔除相關(guān)性較高和鑒別力較差的評(píng)價(jià)指標(biāo)，以進(jìn)一步優(yōu)化高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的知識(shí)管理運(yùn)行績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

3 產(chǎn)業(yè)化知識(shí)管理運(yùn)行績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)識(shí)別

3.1 關(guān)鍵指標(biāo)識(shí)別方法與應(yīng)用步驟

聚類分析是數(shù)值分類學(xué)的一個(gè)年輕的分支，是研究和處理如何根據(jù)觀測(cè)數(shù)據(jù)將樣品（或變量）進(jìn)行分類的數(shù)學(xué)方法[9]。處理具有模糊性的問題，則產(chǎn)生了模糊聚類分析方法。由于預(yù)選指標(biāo)體系中各指標(biāo)對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的知識(shí)管理運(yùn)行績(jī)效的反映視角和程度，彼此界限并不明顯，具有一定模糊性，因此適用模糊聚類方法進(jìn)行關(guān)鍵評(píng)價(jià)指標(biāo)識(shí)別。分析步驟如下[10][11]：

（4）聚類。求模糊等價(jià)關(guān)系矩陣R*在不同閾值λ下的截矩陣，通過λ-截矩陣分析諸評(píng)價(jià)要素的相似程度，從而將各預(yù)選評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行聚類。

3.2 基于模糊聚類的關(guān)鍵指標(biāo)識(shí)別

表2 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的知識(shí)創(chuàng)新指標(biāo)合理性評(píng)分表

首先，從高新技術(shù)領(lǐng)域的企業(yè)、高校、研究所聘請(qǐng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化與知識(shí)管理方面經(jīng)驗(yàn)豐富的52名資深專家進(jìn)行問卷調(diào)查，問卷選擇上述高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化知識(shí)管理運(yùn)行績(jī)效評(píng)價(jià)的35個(gè)預(yù)選評(píng)價(jià)指標(biāo)，形成了模糊聚類分析的論域。本文從科學(xué)性、可比性、動(dòng)態(tài)持續(xù)性和可操作性四個(gè)維度，將每個(gè)評(píng)價(jià)要素的反映程度分別設(shè)計(jì)“很合理、合理、不合理”三個(gè)等級(jí)，對(duì)應(yīng)的權(quán)重依次為3、2、1，請(qǐng)專家根據(jù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行選擇判斷。

其次，以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化知識(shí)管理運(yùn)行績(jī)效評(píng)價(jià)中的知識(shí)創(chuàng)新指標(biāo)為例，運(yùn)用模糊聚類分析法對(duì)關(guān)鍵評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行識(shí)別，其他二級(jí)指標(biāo)的識(shí)別依此進(jìn)行。選擇反映產(chǎn)業(yè)化知識(shí)創(chuàng)新的八個(gè)預(yù)選評(píng)價(jià)指標(biāo)作為論域B5={ }C51,C52,…,C58，以調(diào)查問卷的方式，請(qǐng)專家針對(duì)每個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的科學(xué)性、可比性、動(dòng)態(tài)持續(xù)性和可操作性四個(gè)維度，對(duì)其“很合理、合理、不合理”三個(gè)等級(jí)進(jìn)行評(píng)判，再予以累加，即得到每個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)合理程度的原始評(píng)分矩陣，如表2所示。

經(jīng)過Matlab程序循環(huán)計(jì)算，對(duì)于λ值從0.9793到1的不同聚類，可形成動(dòng)態(tài)聚類分析圖。

圖2 動(dòng)態(tài)聚類分析圖

當(dāng)λ=0.982時(shí)，產(chǎn)業(yè)化知識(shí)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)聚為三層，聚類結(jié)果如表3所示。本文選擇屬于“很合理”和“合理”層次的評(píng)價(jià)要素，即專利授權(quán)數(shù)、技術(shù)秘密和技術(shù)訣竅數(shù)量、高新技術(shù)產(chǎn)品年銷售收入占產(chǎn)品銷售收入比重、知識(shí)創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)辦法及實(shí)施狀況四個(gè)指標(biāo)作為產(chǎn)業(yè)化知識(shí)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)。

表3 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的知識(shí)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)的聚類分析結(jié)果

依照上述原理，可對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化知識(shí)管理運(yùn)行績(jī)效評(píng)價(jià)的其它二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行模糊聚類分析，給出其合理性排序，同樣選取聚類分析結(jié)果中“很合理”和“合理”層次的評(píng)價(jià)要素作為最終評(píng)價(jià)指標(biāo)。

4 評(píng)價(jià)指標(biāo)含義及采集方法

（1）成果供給方與轉(zhuǎn)化方的知識(shí)合作穩(wěn)定程度。該指標(biāo)為定性指標(biāo)，由專家打分綜合得出，反映高新技術(shù)企業(yè)從成果提供方學(xué)習(xí)、共享而獲取知識(shí)的能力。知識(shí)合作穩(wěn)定程度從多方面體現(xiàn)，包括成果提供方是否提供培訓(xùn)、是否參與轉(zhuǎn)化全過程等。

（2）技術(shù)市場(chǎng)科技成果交易額。該指標(biāo)為定量指標(biāo)，即高新技術(shù)企業(yè)在技術(shù)市場(chǎng)上的成果交易金額，直接從其財(cái)務(wù)報(bào)告中獲得，反映企業(yè)技術(shù)知識(shí)（顯性知識(shí)）的對(duì)接與獲取狀況。

（3）技術(shù)費(fèi)占技術(shù)引進(jìn)合同金額比重。該指標(biāo)反映高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)投入水平，是企業(yè)學(xué)習(xí)外部技術(shù)知識(shí)的投入能力的表現(xiàn)。該指標(biāo)是正向性指標(biāo)，指標(biāo)數(shù)值越大，表明企業(yè)技術(shù)知識(shí)學(xué)習(xí)投入能力越強(qiáng)。

（4）學(xué)習(xí)型組織建設(shè)水平。該指標(biāo)為定性指標(biāo)，由專家打分綜合得出，反映高新技術(shù)企業(yè)知識(shí)學(xué)習(xí)的有序程度，是企業(yè)知識(shí)管理重視程度與知識(shí)學(xué)習(xí)綜合能力的集中體現(xiàn)。一般而言，高新技術(shù)企業(yè)建設(shè)學(xué)習(xí)型組織與否在知識(shí)學(xué)習(xí)效果上會(huì)產(chǎn)生很大區(qū)別。

（5）科技人員人均培訓(xùn)費(fèi)支出占人均工資比重。該指標(biāo)為正向定量指標(biāo)，一般可直接由被調(diào)研單位的人力資源部門提供。培訓(xùn)對(duì)于科技人員的知識(shí)學(xué)習(xí)是一種有效方式，培訓(xùn)費(fèi)支出占工資比重越大，越能體現(xiàn)高新技術(shù)企業(yè)對(duì)員工知識(shí)學(xué)習(xí)的重視程度。

（6）舉辦與參加知識(shí)講座、展覽、咨詢會(huì)次數(shù)與規(guī)模。該指標(biāo)為定性指標(biāo)，由專家打分綜合得出，反映高新技術(shù)企業(yè)學(xué)習(xí)的頻度，是企業(yè)知識(shí)學(xué)習(xí)意愿與實(shí)施程度的體現(xiàn)。指標(biāo)值越大，說明知識(shí)學(xué)習(xí)的范圍和深度越大。

（7）知識(shí)共享激勵(lì)措施制定及實(shí)施狀況。知識(shí)共享的激勵(lì)對(duì)員工知識(shí)共享具有重要的驅(qū)動(dòng)作用，是員工知識(shí)共享的主要?jiǎng)恿碓?。該指?biāo)為定性指標(biāo)，反映產(chǎn)業(yè)化過程中高新技術(shù)企業(yè)對(duì)員工知識(shí)共享的重視程度與實(shí)踐狀況。

（8）主辦、參加國(guó)際國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)會(huì)議次數(shù)。國(guó)際國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)會(huì)議交流是員工掌握高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化相關(guān)的前沿知識(shí)的重要途徑，該指標(biāo)為定性指標(biāo)，由專家打分綜合得出，反映高新技術(shù)企業(yè)員工與國(guó)內(nèi)外專家交流的頻率。

（9）合理化建議數(shù)量。該指標(biāo)是指高新技術(shù)企業(yè)通過知識(shí)共享獲得合理化建議的數(shù)量，反映產(chǎn)業(yè)化過程中知識(shí)共享的深度與效果，是定性指標(biāo)。

（10）產(chǎn)學(xué)研合作的緊密程度。該指標(biāo)是指高新技術(shù)企業(yè)從高校或科研院所獲得技術(shù)成果和技術(shù)咨詢的程度，反映高新技術(shù)企業(yè)的外部知識(shí)獲取和共享的能力，該指標(biāo)為定性指標(biāo)。

（11）產(chǎn)業(yè)化團(tuán)隊(duì)知識(shí)結(jié)構(gòu)合理狀況。該指標(biāo)為定性指標(biāo)，反映產(chǎn)業(yè)化團(tuán)隊(duì)成員對(duì)不同學(xué)科門類知識(shí)掌握的深度和廣度，是產(chǎn)業(yè)化過程中知識(shí)整合的基礎(chǔ)。

（12）產(chǎn)業(yè)化過程中技術(shù)、管理、營(yíng)銷人才參與協(xié)作程度。產(chǎn)業(yè)化團(tuán)隊(duì)中技術(shù)人員、管理人員、營(yíng)銷人員的比例及參與程度，反映高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化各階段的知識(shí)含量及知識(shí)結(jié)構(gòu)。各類人才的參與程度協(xié)調(diào)性越好，知識(shí)整合效果越佳，該指標(biāo)為定性指標(biāo)。

（13）內(nèi)外網(wǎng)建設(shè)水平。該指標(biāo)為定性指標(biāo)，反映高新技術(shù)企業(yè)的綜合信息化水平。提高內(nèi)外網(wǎng)建設(shè)水平，有利于企業(yè)知識(shí)管理的智能化，提高產(chǎn)業(yè)化過程中的知識(shí)管理效率。

（14）知識(shí)管理流程信息化水平。該指標(biāo)為定性指標(biāo)，反映高新技術(shù)企業(yè)知識(shí)管理業(yè)務(wù)流程的信息化水平。知識(shí)管理流程需建立在企業(yè)信息化的基礎(chǔ)上，知識(shí)管理流程信息化為企業(yè)員工吸收學(xué)習(xí)外部知識(shí)、知識(shí)共享及知識(shí)創(chuàng)新提供條件。

（15）知識(shí)創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)辦法及實(shí)施狀況。該指標(biāo)為定性指標(biāo)，反映高新技術(shù)企業(yè)對(duì)知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)的重視與支持程度。知識(shí)創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)辦法和實(shí)施狀況越好，員工知識(shí)創(chuàng)新意愿越強(qiáng)，知識(shí)創(chuàng)新成效越顯著。知識(shí)創(chuàng)新的激勵(lì)對(duì)于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目成敗具有重要影響。

（16）技術(shù)秘密和技術(shù)訣竅數(shù)量。該指標(biāo)為定性指標(biāo)，是指高新技術(shù)企業(yè)已存儲(chǔ)的技術(shù)秘密與技術(shù)訣竅的數(shù)量，反映企業(yè)產(chǎn)業(yè)化知識(shí)創(chuàng)新的成效。

（17）專利授權(quán)數(shù)。該指標(biāo)為正向定量指標(biāo)，反映高新技術(shù)企業(yè)專利獲取能力，指標(biāo)值從被調(diào)研單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門獲得。

（18）高新技術(shù)產(chǎn)品年銷售收入占產(chǎn)品銷售收入比重。為正向定量指標(biāo)，反映高新技術(shù)企業(yè)產(chǎn)業(yè)化的經(jīng)濟(jì)效益，是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目成功的重要標(biāo)志。

5 結(jié)論

針對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化與知識(shí)管理在目標(biāo)、過程與要素等方面的耦合性，從構(gòu)成其運(yùn)行體系的知識(shí)對(duì)接、知識(shí)學(xué)習(xí)、知識(shí)共享、知識(shí)整合、知識(shí)創(chuàng)新五方面設(shè)計(jì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化知識(shí)管理運(yùn)行績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，不僅可以反映知識(shí)管理對(duì)于產(chǎn)業(yè)化全過程支撐的系統(tǒng)性，也使二者的關(guān)鍵耦合域得到有效體現(xiàn)，利于更加全面、客觀、準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)知識(shí)管理運(yùn)行績(jī)效，確定影響產(chǎn)業(yè)化知識(shí)管理實(shí)施的關(guān)鍵因素，以科學(xué)制定發(fā)展策略，提升知識(shí)管理水平，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)化過程管理的科學(xué)化、信息化、柔性化，提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的效率與價(jià)值。此外，在本文所提出的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化知識(shí)管理運(yùn)行績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，今后還可以進(jìn)一步加強(qiáng)指標(biāo)數(shù)據(jù)處理、權(quán)重確定以及評(píng)價(jià)方法的系統(tǒng)研究，以豐富知識(shí)管理績(jī)效評(píng)價(jià)理論體系，同時(shí)為高新技術(shù)企業(yè)產(chǎn)業(yè)化提供決策借鑒和方法支持。

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