高校機構知識庫建設研究

西安科技大學圖書館 張紅英

1.引言

開放存取是在網絡環境下發展起來的一種新的學術交流理念和出版模式，它是一種全新的、無障礙的學術交流體制，一方面緩解了學術期刊及數據庫價格的逐年上漲和出版時滯給學術交流帶來的不便，另一方面也促進了學術信息的廣泛交流與資源共享。隨著開放獲取運動的發展，傳統的出版模式和交流方式已顯的格格不入，因此一種全新的學術交流和共享平臺-機構知識庫便應運而生了。

2.機構知識庫的定義和特點

2.1 機構知識庫的定義

機構知識庫（institutional repository，簡稱IR），也稱機構庫、機構倉儲、機構典藏等，迄今為止還沒有一個統一的定義。自2002年Roym Crow第一次把IR定義為“獲取和保存一個或多個大學的智力產出的數字化集合”之后，Clifford A.Lynch和Carol Ann Hughes、吳建中、常唯、黃凱文等都對IR進行了分析，不難發現這些定義只是側重點不同。側重服務體系的學者認為，IR是某一機構對其機構或社區內工作人員所產生的數字研究成果進行管理、存儲和傳播，并向社區內外人員提供這些資源的有效使用的服務體系。而側重機構性、學術性、積累和持久性、開放性和互操作性的則認為IR是對一個或多個社區工作人員成果進行數字收集和保存，并向機構內外用戶提供無障礙獲取的服務。[1]

本人比較贊同Lynch的定義，一個大學的機構庫是學校為師生員工所提供的一系列服務，用于管理和發布由本機構及其成員所產生的數字化資料[2]，其基本職責是對這些數字資源的管理、組織和傳播。

2.2 機構知識庫的特點

2.2.1 特定性。機構知識庫是由特定機構建立的，機構庫收錄的內容主要是該機構產生的學術資源、科研成果等，因此具有一定的特定性。

2.2.2 開放性、互操作性。機構知識庫是開放獲取的一種實踐模式，在此信息資源能夠自由、無障礙的流動。為使外部用戶能夠利用機構知識庫的信息，機構知識庫系統必須支持、遵循互操作性協議，以便于第三方的搜索引擎。

2.2.3 永久性、累積性。被機構知識庫收錄的信息資料將以數字形式長期保存，無論機構知識庫收錄范圍與標準如何制定，每條數據(資料)一旦提交后，都規定不能撤消；另外機構知識庫的累積性也表現在軟件系統結構的擴充性[3]。

2.2.4 動態性與數字化。提交者隨時修改、更新所提交的信息，使機構知識庫體現出明顯的動態性。機構知識庫中的所有資源都是以數字化的形式存儲的。

3.國內外機構知識庫發展狀況

2001年，俄亥俄州立大學的高級行政館員和該校圖書館館長提出并著手建立俄亥俄州立大學知識庫，以保存該校師生員工的數字知識資源，這就是機構庫的雛形。2002年11月，麻省理工學院(MIT)和惠普公司合作推出Dspace，拉開了全球范圍內大規模建設機構庫的序幕，而Dspace源代碼的開放則在很大程度上推動了機構知識庫的發展和利用。2007年以來機構知識庫在全球范圍內進入快速發展的階段。

我國關于機構知識庫的思想最早出現在2003年《略論機構知識管理對圖書情報機構的意義》這篇文章，2004年吳建中在《圖書館VS機構庫—圖書館戰略發展的再思考》中第一次介紹機構知識庫。實踐方面，2004年建成的香港中文大學學術文庫是我國第一個真正意義上的機構庫。2005年7月，北京大學等50多所大學圖書館的館長在武漢大學討論并通過了《圖書館合作與信息資源共享武漢宣言》，提議“建立一批特色學術機構庫”，拉開了內地機構庫建設的序幕。2006年，廈門大學率先建立了廈門大學學術典藏庫。目前除了中國科學院、廈門大學、香港理工大學、澳門大學等11所在OpenDOAR上有所統計的高校之外，清華大學、北京大學、中國人民大學、中國農業大學等高校也已經進行了機構知識庫的建設。臺灣地區機構庫建設的起步時間與內地大致相同，但發展更為迅速。

截至2012年2月16日，在The Directory of Open Access Repositories(OpenDOAR)登記的知識庫有2171個(其中機構知識庫1781個)［4］，在2171個知識庫中，美國408個，英國208個，德國153個，日本136個，中國91個(中國大陸27個，香港5個，澳門1個，臺灣58個)。在中國大陸的27個中，大學僅2個。在Registry of Open Access Repositories(ROAR)登記的知識庫有2700個(其中機構知識庫1709個），在2700個機構知識庫中，中國有140個，其中大陸、香港、澳門78個，臺灣62個[5］。

機構知識庫的支撐技術上，常用的建庫軟件有Dspace，Eprints。在OpenDOAR登記的2171個知識庫中，有846個使用Dspace，333個使用Eprints；在ROAR登記的2700個知識庫中，有1081個使用Dspace，431個使用Eprints。

4.高校構建機構知識庫的重要意義

4.1 實現了信息資源的長期保存和管理

收集和保存信息資源是每個圖書館的基本功能。高校作為學術研究基地，每年都有很大寶貴的學術資源，隨著科研工作的不斷開展，原生數字信息資源也將越來越多，而這些資源大都保存在個人或部門的電腦中，隨著時間的流逝大量的信息資源也將丟失或老化。因此，需要為這些資源提供一個長期保存的安全場所，以避免風險的發生。再者，把分散的信息資源加工整理后集中存儲、統一管理也為以后用戶方便快捷地利用奠定基礎。

4.2 促進了學術交流和信息資源的共享

機構知識庫作為一個高效的資源存儲、管理與學術交流的平臺，實現了資源的高度開放與共享，機構內外的用戶通過網絡可以毫無障礙的提交、獲取和使用信息資源，促進了學術交流。通過機構知識庫，作者的成果可以得到迅速、廣泛的傳播，減少了出版的時滯。同時，由于網絡的免費獲取，大大提高了其可見度和被引率，最大限度地推動了科研成果的傳播、交流和共享。

4.3 促進了科學研究，提高了機構的聲望

機構知識庫作為一個組織、管理、存儲本校學術信息資源的學術知識庫，為系統、完整地保存機構產生的知識產品提供了場所，更加連續、系統、全面地反映了高校的科研成果，是展示本校學術水平的重要窗口。通過不斷向外界展示推廣本校的教學科研成果，從而提升學校的教學科研水平，增加學校的可見度和聲望，建立或提升高校在某個學科領域的領導地位。[6]

5.高校機構知識庫建設中存在的問題

5.1 開放存取理念在還未深入人心

一項對中國科學院科研人員的調查表明，90%以上的科研人員不知道“開放存取”是什么[7]。由于機構知識庫在國內剛剛起步，開放存取理念在還未深入人心，大部分用戶對此都比較陌生，還不知道其價值所在，因此要說服他們使用機構知識庫并主動提交共享自己的學術資源和研究成果還存在一定的困難。

5.2 缺乏相關政策支持

開放存取作為一種新生事物，政府還沒有出臺相關的政策來指導、支持開放獲取和機構知識庫的部署、發展。缺乏實施開放存取、建設機構知識庫的政策指導，機構知識庫的未來發展肯定會受到影響。由于無法可依、無章可循，機構知識庫建設的規范性和系統性也勢必會受到影響。

5.3 資金短缺

機構知識庫建設是一項需要投入大量人力、物力、財力的工程。要使機構知識庫長期存在并發展壯大，就必須有足夠的資金作基礎。高校圖書館機構知識庫建立的經費基本上都來自國家和機構的投資，由于在使用過程中不收取任何費用，因此經常會存在資金不足的問題。對我國高校而言，資金可以說是機構知識庫建設的關鍵問題。

5.4 質量問題

機構知識庫由于其開放性，用戶可以任意上傳或下載，論文質量無法得到有效控制，如果不是所有的資源都具有高質量，那么開放獲取模式所具有的快速與免費的優勢，其價值是不大的。

6.高校機構知識庫發展的策略

6.1 加大積極宣傳力度，提高服務水平

在國內機構知識庫是一個新生物，用戶對開放存取不是很了解，因此必須通過各種渠道宣傳機構知識庫建設的重要性，介紹和推廣機構知識庫，提高機構和學者對機構知識庫的認識。當然服務水平對機構知識庫的發展也起到一定的作用，只有在基礎服務的基礎上開發增值服務，變被動為主動，以用戶需求為出發點，向用戶提供知識服務、定題服務等個性化服務才能不斷滿足用戶的需求。在此基礎上積極引導科研人員利用機構知識庫的資源，鼓勵他們將自己的研究成果在機構知識庫中存檔。同時讓用戶了解機構庫的發展，了解個人成果的利用率，激起他們對機構知識庫參與的熱情。

6.2 取得相關政策支持

政策的支持是機構知識庫發展的首要問題。高校機構知識庫是一個可持續發展的系統工程，一方面要取得校領導及相關職能部門的理解和支持，通過行政手段要求師生或科研人員將他們的論文、研究成果等提交到機構知識庫中；另一方面，制定激勵政策或提供有吸引力的服務(如學術認可等)，勸師生或科研人員主動將有價值的作品提交到機構知識庫中。

6.3 拓寬經費來源

構建機構知識庫不是一朝一夕的事，雖然前期成本不高，但維護卻是一項長期需要龐大人力、物力、財力的工作。目前高校機構知識庫建設的經費主要來源于政府。因此，應當向上級部門闡明構建機構知識庫的重要性，以得到支持并申請專項經費以保證其正常運轉。另外，由于圖書館是社會性的公益事業，高校可通過建立高校圖書館基金會的方式，接受基金的捐贈來籌集資金[9]。其次，高校圖書館也可利用網絡為企業產品做廣告，收取商業廣告費來支持機構知識庫的運行。

6.4 加強質量控制

質量是機構知識庫發展的瓶頸，所以高校圖書館在構建知識庫的過程中一定要嚴把質量關，保證每一篇論文的質量，只有建立在高質量的基礎上，才能體現機構知識庫的優勢。主要包括新增內容質量管理和原有內容更新和有效期管理。

6.4.1 新增內容質量管理

確定合適的質量控制人員，主要是圖書館內具有相應學科背景的館員，確保輸入機構知識庫的內容的正確性和有效性。關于預印本的質量問題，可以根據需要有選擇地建立同行評審制度，可適當考慮由相關專業的科研工作者充當義務審稿人。

6.4.2 內容更新和有效期管理

這是一個容易被忽視的問題，知識存在時效性，一些知識庫的內容，過了一定的時期，就成了失效信息，對科研無益。要根據具體情況確定某些知識內容的有效期，現有的機構知識庫系統都具有提示功能，到期后系統會自動發送過期提示，再進行刪除。同時，要鼓勵并要求內容的原作者在產生新的知識或者原有知識發生變更后，主動更新知識庫的內容；另一方面知識庫管理人員也要隨時關注相關科研動態，及時提醒原作者對其內容進行更新[10]。

[1]李大玲.學術機構知識庫構建模式研究[M].上海：上海交通大學出版社,2009：45.

[2]Lynch,C.A.Institutional Repositories：Essential Infrastructure for Scholarship in the Digital Age,ARL Bimonthly Report,no.226(Feb ruary2003)：1-7.

[3]Crow,R.The Case for Institutional Repositories：a SPARC Position Paper.[2005-7-15]http：//www.arl.org/sparc/IR/ir.html.

[4]Open DOAR.Open Access Repository Types-Worldwide[EB/OL].[2012-02-16]http：//www.opendoar.org/f ind.php.

[5]Registry of Open Access Repositories(ROAR)[EB/OL].[2012-02-16]http：//www.roar.eprints.org/.

[6]魏彬.高校圖書館中的機構知識庫研究[D].2007：5.

[7]李麟.我國科研人員對科技信息開放獲取的態度[J].圖書情報工作,2006,5(7)：35.

[8]藺夢華.基于OA的開放倉儲庫[J].情報資料工作,2005(6)：63.

[9]張為民,亢成業.拓寬高校圖書館經費渠道的探討[J].山西農業大學學報,2001,21(4)：419-420.

[10]王香蓮.高校圖書館構建機構知識庫的問題及對策分析[J].臺州學院學報,2008(2)：81.

[11]李乃冰.機構庫發展與圖書館應用策略研究[J].圖書館工作與研究,2008(11)：68.