自然生態環境資源的產權市場缺失與價值補償

○董振華

（南京政治學院上海校區 上海 200433）

改革開放以來，我國的產權改革一直沒有真正完成，不是產權前期改革難以進行，就是實行了改革也難以長期見效，績效不明顯。尤其是自然生態環境要素的產權改革中存在的問題尤為突出，自然資源環境一直以來都沒有被作為生產要素并界定其產權歸屬，致使自然生態環境沒有形成能夠真正反映其實際價值的價格體系，在市場中，找不到相對于的市場或者市場化程度很低，更沒有相對應的產權市場的存在，其價格沒有正確反映資源環境的稀缺程度，導致市場對資源環境的配置失靈。

一、自然生態環境資源市場缺失的根源：產權市場的缺失

西方經濟學和制度經濟學的理論角度，將自然生態環境等要素資源的問題的實質歸結為一個外部性問題。在這樣的理論范疇內，外部性的效應存在正負之分，但是其內在化都與相關的產權制度密切相關。自然生態環境要素資源的產權制度安排，需要從法律層面對不同利益主體相對于自然生態環境資源而產生的產權關系進行明確，這其中既包括了產權的歸屬權，也包括產權的流轉以及監管等全過程的內容。不同的產權安排決定著各類自然生態環境資源分配的公平性、配置的有效性、監管的適度性和發展的可持續性。

1、所有權與產權理論

從法律的角度來看，所有權是隸屬于物權的自物權，亦即權利全體對自己的所有物享有的物權。而物權是又隸屬于財產權。即所有權是財產權的一種。產權概念是由科斯等制度經濟學家提出來的，產權這一概念重要性在于其經濟學分析和與市場經濟的同步發展。

科斯認為產權是人們“所擁有的是實施一定行為的權力”，這種權力的配置與經濟利益的獲得具有密切相關性。在經濟學界比較權威的《帕爾格雷夫經濟學大辭典》中，阿爾欽把產權作了如下的表述：“產權是一種通過社會強制而實現的對某種經濟物品的多種用途進行選擇的權利。”

將產權的概念和涵義做出精準定義的是美國的制度經濟學家弗魯博頓和佩杰維奇，產權指“由物的存在及關于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關系。它是一系列來確定每個人相對于稀缺資源使用時的地位的經濟和社會關系”。

馬克思的所有權理論也是與經濟運行息息相關的，其所有權的本質也看作為人與人之間的關系，強調所有權和法律制度對經濟發展起到了重要的作用，馬克思對于產權本質的分析是在所有制的框架中進行的。

2、自然生態環境要素的產權

從所有權的角度來看，礦藏、水流、土地、森林、草原等這一系列的自然生態環境要素資源，在我們國家現有的市場體制里，是屬于全民所有的，其產權在在理論和市場實踐中，都是無法分割存在的，全民共同占有自然生態環境資源，全體人民是作為一個整合體，對自然生態環境要素資源共同行使產權并獲得收益。現階段來看，這種全民共同占有的自然生態環境資源產權的實現形式是國家政府所有制。

下面通過土地這一特定的自然生態環境要素資源來分析其產權安排。土地作為一種很特殊的自然生產要素資源，在我們國家，任何地區的土地資源都不是無主之地。土地作為一種生產要素資源，其處置權和收益權（無論是作為所有權還是市場經濟里的產權）在現實經濟活動中都是存在明確的權利主體的。一般來說，在農村地區，現階段的土地產權形式被稱之為“集體所有”。但是，在市場經濟條件下，除了我國，各經濟體和國家在對產權的規定中，沒有“集體所有制”的產權形式的存在。然而在現實的市場經濟中，土地尤其是城市工業用地，絕大部分都是由地方政府作為其產權的所有者和管理者，同時也是直接的收益者。

在我們國家，在社會主義初級階段這一特殊的時期，同時又是市場經濟體系下，自然生態環境要素資源的所有權較為明確，但是其產權的實現形式和權利主體等都很模糊，所以，相應的現實中的自然生態環境要素資源的市場也存在著各種亂象，市場體系結構中這部分的市場存在著產權缺失導致的制度性缺失。

在很大程度上，人類對于自然生態環境等資源的利用和開發是無節制和無理性的，佩珀認為，這一系列對自然生態環境資源的開發和控制手段本身并不是自然生態環境問題產生的原因，真正的原因在于對人類對待自然生態環境的“特殊方式”。這種特殊方式就是一種市場經濟中存在的不合理的管理方式。而造成這一存在的根源在于自然生態環境要素資源產權市場的缺失，產權在市場中沒有交易，或者其交易的范圍和程度都沒有在市場中得到充分的表達。

3、自然生態環境要素產權的實現與產權市場

市場經濟體系中，自然生態環境要素市場、副產品市場和排污市場等的結構缺損，并不意味著沒有相關的市場交易，只是缺乏一個成熟的、符合市場經濟要求的相關交易市場。這種缺失的根源不在于交易本身，而在于交易行為之外決定著其交易基礎的產權制度的缺失。自然生態環境資源要素產權的實現，最終途徑也是通過市場來進行的，因此，自然生態環境要素產權市場的建立和完善成為自然前提。

在市場經濟條件下，產權產生的主要原因在于市場交易中的資源稀缺性矛盾的凸顯，因為某種要素資源在市場中出現了稀缺無法實現充分供應的狀態，這種稀缺就成為了人們確立產權邊界和產權主體以享有此類資源的配置權利的基本條件。因為，只有在自然生態環境要素等資源稀缺的情況下，自然生態環境等才被看成是一種可以提供各種服務的財產，對這些資源過度消費才會引起自然生態環境要素等資源財產（用貨幣衡量的自然生態環境要素等資源）的過度貶值。這種情況下，如果產權沒有被清晰界定，必然會導致因自然生態環境要素市場缺失帶來的所謂“外部性”和市場“失靈”等問題的產生。

二、生態文明下人與自然的和諧：自然生態環境價值的市場補償與回歸

生態文明在社會形態中表現為人的社會屬性和經濟屬性與自然生態屬性全面統一的形態。這種形態的統一不是集中屬性相互間的服從與被服從，而是一種良性的契合形態。人與自熱的良性循環與和諧共生，是生態文明的目標。實現這一目標，不僅需要人類倫理價值觀的轉變，更需要人類生產和生活方式的改變。在市場經濟條件下的生產和生活方式的改變，最直接有效也是最根本的途徑是通過市場，對自然生態環境進行補償，這種補償是自然生態環境的經濟價值的真實回歸，真正建立去能夠反映當前經濟發展水平和最大程度體現其未來存在價值的自然生態環境資源價格體系

按照西方經濟學的觀點，稀缺資源的合理市場價格應該等于反映其稀缺程度的相對價格，等于使用該資源的邊際成本。而在現實的市場交易中，自然資源日益稀缺的情況下，生態環境資源的無產權和零價格制度，致使其生產和消費中存在私人邊際成本與社會邊際成本以及私人邊際收益與社會邊際收益的差異，導致了自然生態環境資源的競爭性使用和環境質量的不斷降低，產生了外部性問題。將自然生態環境資源推向市場，讓環境資源日益提高的稀缺價格在市場中顯現，才能真正在市場中體現自然生態環境要素資源的經濟價值。

自然生態環境的問題產生的根源就在于其沒有被作為生產要素進入生產和消費過程，致使自然生態環境資源的價格沒有準確反映其稀缺程度，導致市場對自然生態環境資源的配置失靈。當資源已經日益稀缺時，依然實行零價格或遠低于其實際價值的使用制度，其市場價格與其相對價格嚴重偏離，導致消費者的競爭性消費，使需求擴張，致使供求之間的矛盾激化，進而導致資源短缺、環境污染、生態破壞等一系列環境資源危機日益嚴重。因此，通過對環境資源的合理定價和有償使用，使市場價格能有效地反映資源的稀缺程度，才能最終實現環境資源的有效配置。在市場經濟條件下，價格是資源作為商品的相對稀缺性在市場實踐中的信號和度量，它綜合反映著相關要素資源的供給與需求的市場狀態。

庫茲涅茨通過對包括一些發達國家在內的世界現代經濟增長史的研究，證明了“經濟增長的負效應”的存在。“負效應”中包括了自然生態環境惡化等矛盾和問題的累積。這些負效應的累積對于生態文明的建設具有明顯的阻滯作用。根據庫茲涅茲的環境污染的倒U曲線，從我國自然生態環境污染情況來看，沒有經過處理或不達標的廢水、廢氣、廢渣等排放總量一直呈現上升趨勢。自然生態環境污染的發展還處于倒U曲線的左側，且離拐點還有一定距離。

符合建設生態文明要求的可持續發展模式，必然是通過市場機制對自然生態環境價值補償的可持續發展的市場機制，這種市場機制的實現包括生態環境資源在內的社會總資源的優化配置，通過市場機制對自然生態環境資源的價值補償，最終引導經濟發展方式朝著可持續發展的軌道前進。

在粗放型的經濟增長過程中，自然生產要素等資源的經濟價值得不到重視，在市場中也沒有體現。當經濟水平發展到一定的程度，我們也逐步喪失了生態環境資源等帶來的紅利。由此帶來的的影響是，自然生態等因素成為了制約經濟持續發展的因子。在市場經濟運行中，只有恢復副產品等要素資源的真實經濟價值，使自然生產要素的生態價值在市場運行中得到最充分的價格體現，用價格機制對自然生產要素等資源定價并提高市場主體（企業生產者和市場消費者等）對生態價值和經濟價值的認識。

自然生態環境的價值補償，離不開副產品市場循環機制的有序和高效運轉。副產品市場外部制度環境的滯后是各種二次污染的現實滋生土壤。現代社會的很多經濟活動都要對自然生態環境造成不同程度的危害，或者說這些經濟活動都要消費原有自然生態環境的使用價值而使生態環境的質量下降。建立健全相應的副產品市場體系，通過市場體系的調節作用，對自然生態環境進行合理和充分的價值補償，而使被損害的生態環境得到必要的保護欲重新建設的費用。這應是把自然生態環境的保護、建設和管理納入市場經濟軌道的根本之路。也只有采取這種方法，才能使生態環境的價值在市場中得到最充分的體現，并運用市場規律來解決產生負效應的生態環境的價值補償問題，并為生態環境的保護建設籌措到可靠的資金，逐步解決一些原材料和重工業基地城市長期存在的“輸出資源和產品、留下污染和生態破壞”的問題，從根本上解決副產品市場混亂的現狀，促使資源生態與經濟的協調發展。

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