中小企業研發意愿、創新模式與支持體系的國際經驗

○郭 虹

（1、武漢城市圈制造業發展研究中心2、江漢大學商學院 湖北 武漢 430056）

一、經濟全球化對中小企業研發投入意愿的影響

中小企業是與所處行業的大企業相比人員規模、資產規模與經營規模都比較小的經濟單位。中小企業科技創新策略必須考慮外部環境和內部條件。工業化發展水平和競爭結構是影響企業技術創新模式的外部影響因素。企業能力是企業技術創新的內部約束條件。

經濟全球化對中小企業技術創新意愿具有重要影響。從產業組織結構看，經濟全球化以全球價值鏈的形式構筑了國際經濟體系，形成產業一體化與模塊化的新型工業化形態。跨國公司是產業的組織者、集成者，具有規模化生產、R&D、市場服務等環節優勢和全球價值鏈的整合能力。熊彼特與加爾布雷提出了兩個著名的假設：創新與壟斷之間存在正向關系；大公司比小公司更有創新的積極性。市場結構是影響企業R&D動力的首要因素。在無專利競賽下，競爭有利于激勵企業的技術創新；當存在專利競賽時，壟斷性企業有更大的動機從事R&D。創新是否具有規模經濟效應，創新是否會明顯改善企業的競爭優勢，是企業決定是否加大創新投入的決策因素。一些學者的實證研究證實了這一假設。C.T.Koeller（1995）發現，小企業創新與行業集中度負相關，大企業創新產出與行業集中度正相關。在分散的行業中，中小企業R&D的水平更高。在技術密集型產業中，科技型中小企業是研發的主力，而在資本密集型的制造業，大企業是研發主力。與大企業相比，中小企業技術創新的不利因素主要包括：資金來源不足，研究經費匱乏；技術、人才和信息的嚴重缺乏；技術創新風險較大。風險主要來自技術的測試周期長、技術的不持續、技術人員的不穩定、市場的不確定等因素。

1、企業規模與R&D投入

企業規模與企業R&D投入強度呈倒U型曲線關系，開始隨企業規模的增大而增大，而后隨企業規模的增大而減少。企業研究開發活動存在臨界規模。美國國家科學基金會（NSF）的有關數據對以從業人員衡量的企業規模與企業R&D投入強度呈倒U型曲線關系給予了支持。美國的產業研發主要集中在大型企業之中。在20世紀90年代，美國私營企業的R&D約62%的投入由100個最大的企業完成。然而，近年來科技小公司研發投資的比重逐年增加，大公司特別是超過25000人的巨型公司研發投資比重趨于減少。例如，1985年到2001年，雇員不足500人公司的研發投資占全部產業研發投資的比重由6.96%上升到19.34%，增幅達12個百分點，25000雇員以上的巨型公司則由65.71%下降到39.42%，降幅達16個百分點。這說明，擁有一定的資源稟賦是企業進行R&D活動的基本條件，但當企業規模達到一定程度后，在市場中的優勢地位使企業缺乏足夠的R&D動力，替代效應開始顯現，R&D投入強度減弱。

2、行業特征與R&D投入

科技部杜占元的調查結果表明，技術密集型產業產值占GDP高的國家（美國）、以及具有分散化特征的技術密集行業（包括自動化、生物技術、先進材料計算機軟件、電子器件等），高技術中小型公司的技術創新占居主導地位。20世紀90年代以后，在美國政府的扶持下，美國中小企業的技術創新活動進入了快速發展的階段。美國現有的高新技術企業中97%屬于中小企業，其中70%的中小高新技術企業的職工人數在20人以下。美國中小企業中從事R&D的科學家與工程師占全部雇員之比例約為6.41%，而在大企業中這一比例僅為4.05%。美國小企業管理署的資料表明，美國的中小企業每個雇員技術創新成果為大公司雇員的約兩倍。1996年美國出口的高技術產品中一半是直接由中小企業提供的，另一半中的1/3是與中小企業的協作配套有關。在所有中小企業創新研究計劃項目中，有50%左右處于美國其他科研計劃項目的同等水平，29%的項目甚至被認為優于其他科技計劃的項目。

在制造業行業中，大企業是主要的研發者。美國學者Worley對8個行業進行了測算，隨企業規模增大，機械行業R&D產出增加最快，化工與醫藥行業次之，電子行業R&D產出增加速度最慢。在研發投入中，保證技術產品質量的測試費用占40%左右，并且逐年上升。

二、中小企業開放式技術創新的發展趨勢

從世界范圍來看，中小企業技術創新的風險高于大企業。中小企業技術創新的動力主要源于競爭壓力，以及上下游配套企業提出的更高技術要求。因此，在自主創新、模仿創新和合作創新三種創新模式中，中小企業技術創新模式趨向模仿創新和合作創新。

1、采取非核心技術改進路徑

在沒有掌握核心技術的情況下，中小企業技術創新重點在于提高生產效率。例如，日本和韓國等制造型企業技術創新主要是對生產工藝和生產技術進行先進性和改良性的技術開發，針對產品的性能、結構、外觀、制造工藝等方面進行技術的改進。

2、中小企業技術創新具有高開放度、合作度

中小企業內部創新要素的相對缺失，迫使中小企業采取外部獲取技術的方式。制造業的制造型中小企業通常采取的方式包括：（1）對外合作獲取技術知識。合作模式包括技術合作研究開發協議、股權投資換取技術等。（2）以產業集群方式分享技術外溢。這在日本企業中有典型表現。日本的汽車工業和電子產業能夠具有一流的國際競爭力，主要歸功于系列化協作方式。從事專業化協作生產的中小企業持續地進行生產技術改良，保證其提供給“母企業”配套產品的高質量。科技型中小企業主要通過戰略聯盟來實施核心技術改進。美國中小企業的技術創新不是以中小企業為主體進行的，而是由大學和投資機構為主體。這種技術創新往往與高新技術的產生和新產業的開拓相關聯。以美國硅谷和納斯達克為代表的美國科技園區的創新模式是在政策性技術創新支持的前提下，由大學、科研院所或投資機構等提供資金和技術、以新的中小企業為主體進行合作技術開發。數據顯示，在沒有大學參加中小企業R&D支出回報率均只有14%，而有大學參與R&D活動的中小企業的R&D支出的回報率分別為30%和44%，顯示出中小企業技術創新通過合作更能取得好的效益。

三、中小企業技術創新的支持體系

美國在世界上率先進入技術密集型產業作為國家主導產業的經濟發展階段，中小企業技術創新對創新型國家具有巨大貢獻。美國的中小企業技術創新的支持體系相對歐盟、日本更為成熟。對中小企業創新促進主要體現在政府的直接幫助和改善創新環境兩個方面。直接幫助體現在指導行業技術發展、提供智力資源、分擔研究費用和開發風險等。改善創新環境體現在建立暢通有效的產學研合作體系；建立技術轉移中介機構；建立通暢的信息網絡系統；制定相應的技術創新產權政策、金融政策、稅收優惠政策、產業促進政策等。

美國政府認為小企業是維持自由競爭的重要因素。中小企業的存在和健康發展，對于抑制壟斷、保護市場、提供就業機會、保持社會穗定等方面發揮了不可替代的作用。美國制定了一系列行之有效的發展計劃。

1、中小企業創新研究計劃

1982年，美國國會通過了中小企業技術創新法案。根據該法案，美國小企業管理局制定了中小企業創新研究計劃（SBIR），并于1983正式開始實施。SBIR規定，凡聯邦部門研究與發展經費超過1億美元的，需按2.5%撥出資金作為高新技術中企業研發項目基金供中小企業開展技術創新使用。研究開發經費超過2000萬美元的，聯邦政府機構每年要為中小企業確定科研項目和目標。美國國會已經將該計劃延期到2010年，并且規定聯邦政府各部門用于本部門以外小企業創新活動的經費可以逐年增加。

1990年，美國商務部下屬的國家標準技術研究院（NIST）設立了先進技術計劃（ATP）。該計劃的目的是鼓勵中小企業投資于高風險但商業潛力極大的新技術，其特點是由工業界確定研究方向并從事具體研究，而政府只是起催化劑的作用。具體項目的選擇是由中立的專家小組根據技術水平、商業潛力等指標嚴格篩選，選出的項目則由政府與企業共同出資研發，從事研發的企業可以申請專利，但政府保留使用權。

1992年，美國國會批準啟動中小企業技術轉移研究計劃（STTR）作為美國國家科技優先項目。STTR的目的是技術創新的成果能夠在第一時間轉化為成熟的產品投放到市場為企業創造收益。STTR要求技術研發組織由高新技術中小企業和非贏利性研究單位共同組成，而且這些高新技術中小企業必須具備較強的研發和創新能力。STTR規定，凡聯邦部門研究與發展經費超過10億美元的，需按0.15%劃為研發基金，供中小企業與非營利性研究機構技術轉讓項目使用。

2、技術孵化器

廣泛采用“孵化器”培育企業，是美國政府在技術創新作法上的一個創新。技術孵化器的主要目標是將技術、訣竅、企業家才能與資本聯結在一起，為技術導向型企業的發展提供支持。大多數美國的技術孵化器是直接或間接與大學相聯系的，而且都有共同的目標。包括，為企業家提供培訓基地、在大學研究成果基礎上建立技術導向型的企業。因此，美國技術孵化器的大多數完全或者部分地是由大學或者學院贊助的，一般都是作為非盈利的獨立實體而成立的。

3、技術成果轉化平臺

美國有完善的技術轉移機構（TLO），進行知識產權交易，促進高新技術和專利技術的商業化進程。1980年，美國國會通過了《貝伊—多爾法案》，在該法案的促進下，中小企業把自身發展戰略的制定與SBIR的規定和所要求的條件相結合，得到SBIR的支持后就可以迅速有效地利用SBIR所提供的資源在這個基礎上，進一步實現了以科技園區創新為主的中小企業技術創新模式，以及納斯達克上市制度，促進中小科技企業的快速發展。

四、結論與建議

對武漢東湖高新區科技型中小企業和經濟技術開發區生產型中小企業研發意愿、研發能力、研發績效問卷調研的結果顯示：產業一體化與產業集群化降低了生產型中小企業研發投入意愿，提高了科技型中小企業研發成果的溢出效應。首先，生產型中小企業研發意愿低、研發投入趨于下降。原因在于中小企業與大企業形成協作關系，中小企業將資金用于擴大生產規模獲得的成本經濟性利益高于研發投入獲得的利益。其次，創新型中小企業在科技成果產業化過程中缺乏風險投資的有效支撐，是自主創新產業化過程中的短板。這一現象與發達國家科技創新歷史進程中遇到的問題一致。中小企業技術創新路徑的國際經驗表明，中小企業技術創新具有高風險特點，在產業密集區的中小企業創新適合采取開放性創新模式，需要社會支持體系幫助其渡過企業生命周期的發展瓶頸期，促進自主創新產業化。針對中小企業研發的主要問題，借鑒國際經驗，湖北省在創新型產業集群創新支持體系建設上可考慮以下建議。

第一，針對產業鏈和產業集群發展的通用性和關鍵性技術展開協作創新。公共技術測試平臺的建設將有助于中小企業的創新活動的推進，降低新產品的開發成本。對跨國公司投資設立研發中心、產品測試中心給予稅收鼓勵和經費配套支持。

第二，增強產學研協調創新合力，建立以企業需求為導向的產學研創新協作體。深化高校和科研機構技術創新機制，改革高校、科研機構考核評價和科研人員職務評聘制度，減緩科技創新人員的做官意愿。建立以科研團隊為對象的考核激勵機制，加強科研基礎設施和創新基地建設加大科技成果轉化激勵的力度。

第三，健全科技成果轉化的風險保障機制。進一步細化東湖“資本特區”政策。加快推進科技成果股權化、三板市場。通過建立區域性產權交易市場，為技術股權轉讓和交易提供平臺。推進設立產業投資基金。對創業投資企業投資或管理高新技術成果轉化項目和高新技術企業，并符合規定條件的，由財政專項資金給予支持。支持政策性銀行、商業銀行開展知識產權權利質押業務試點。建立國有企業為主體的風險投資公司，用于對中小高新技術企業研發投資和風險分擔。加強信用制度建設。建立風險投資管理、產權交易等部門對科技企業、中介機構和個人的信用信息共享機制，創立適合科技型中小企業特點的信用評級體系。

第四，提升技術園區創新載體功能，促進技術企業向園區集聚。擴大孵化器投融資擔保平臺，為希望創業的人提供研發、中試生產、經營場地和辦公方面的公共設施，提供政策、管理、法律、財務、融資、市場推廣和培訓等服務，降低企業研發風險和成本。建立產品設計中心，對企業技術創新的測試和驗證提供公共服務中心。園區強化科技與資本的結合，激勵包括券商、會計師等中介機構以及風險投資公司、產權交易所在內的金融機構，以營造企業通向資本市場的服務環境。

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