后危機時代出口企業如何應對知識產權貿易壁壘

■ 韓可衛 陳天明（武漢工程大學法商學院，武漢430073）

后危機時代出口企業如何應對知識產權貿易壁壘

■ 韓可衛 陳天明
（武漢工程大學法商學院，武漢430073）

在知識經濟與知識產權時代，我國出口企業正遭遇越來越多的知識產權貿易壁壘，這對我國的對外貿易造成了嚴重的阻礙，經濟全球化進程中做好知識產權保護尤顯重要。本文著重從我國出口企業遭遇知識產權貿易壁壘的突出現狀及影響入手，分析其內外在原因，提出了我國出口企業應對知識產權貿易壁壘的相關對策。

出口企業 知識產權“貿易壁壘”知識產權 貿易壁壘

所謂知識產權貿易壁壘，是在保護知識產權名義下，對含有知識產權的商品如專利產品，貼有合法商標的商品，以及享有著作權的書籍、唱片、計算機軟件等實行進口限制；或者憑借擁有知識產權優勢實行“不公平貿易”。近年來，我國出口企業頻遭知識產權糾紛損失慘重，涉及食品、醫藥、汽車、紡織服裝、光伏產品等20多個行業，目前全球35%的反傾銷調查和71%的反補貼調查針對中國出口產品。后金融危機時代，中國產品遭受“雙反”壁壘更加嚴重。我國出口企業如何應對國際貿易中出現的知識產權貿易壁壘問題，是個亟需解決并有著深刻影響力的問題。

1 我國出口企業遭遇知識產權貿易壁壘的現狀

發達國家掌握了全世界90%以上的科技創新，我國許多出口企業就像是羔羊，等公司逐步發展壯大，羔羊變肥羊后，由于產品缺乏知識產權，發達國家通過知識產權貿易壁壘向企業索要高額侵權費，許多企業面臨任人宰割而不知所措的局面。中國出口企業更多的像個加工廠，中國制造的產品的確有很多存在技術短缺、專利缺陷的硬傷，部分出口企業如汽車、MP3芯片、光伏產品、葡萄酒等行業都曾遭遇過知識產權糾紛而損失慘重。近10年來我國出口企業遭遇反傾銷、反補貼措施案已達700多起，僅2012年中國光伏產業遭遇歐盟反傾銷調查的涉案金額就超過200億美元。2002年至2012年我國已連續10年成為遭遇美國“337調查”案件數量最多的國家。該調查把進口商品與知識產權相聯系，啟動條件具有明顯的針對性和側重性，涉及我國下游企業多達上萬家，涉案金額高達數百億美元。在已判決的“337調查”相關案件中，中國企業的敗訴率高達60﹪，遠高于世界平均值26﹪。此外，我國商標在他國被搶注事件也令人痛心，其中典型品牌如“大寶”、“青島啤酒”、“英雄”、“王致和”、“海信”、“同仁堂”等都遭遇過國外搶注。據不完全統計，我國知名商標被海外搶注的達2000多起。知識產權貿易壁壘問題成為了許多企業揮之不去的心頭之痛。2 知識產權貿易壁壘對我國出口企業的影響

2.1 微觀層面的影響

發達國家搭建起來的知識產權貿易壁壘，如同在與發展中國家開展國際貿易活動中搭建了一個“半透膜”。我國部分出口產品由于知識產權方面的缺失，導致進入發達國家市場困難，而發達國家的產品可不受限地流向我國。我國企業在海外遭遇知識產權訴訟案頗多，因訴訟產生的巨額費用大大增加了企業的各種成本，由此產生了多米諾骨牌效應，因企業支付巨額專利使用費及侵權費，降低了企業產品市場競爭力，縮減了企業長期形成的市場份額并壓縮了利潤空間，這是由知識產權貿易壁壘引發的短期效應。長期來看，企業收益減少將會影響企業對技術研發的投入，企業的技術結構和產品結構難以得到改善，在如今產品同質化的時代，缺乏核心競爭力的企業將被市場淘汰。

2.2 宏觀層面的影響

后危機時代，很多國家選擇以出口替代進口來改善本國經濟的發展狀況，同時通過對我國出口產品實施貿易壁壘來削減我國出口企業的出口額。貿易壁壘易引起市場轉移與連鎖效應，各國爭先效仿他國對我國出口產品征收反傾銷稅，如2009年美國針對我國輪胎的調查引起了巴西、印度的效仿。由于出口額的減少整個相關產業將在短期內減少產品的生產和銷售數量，由此引發出口市場的縮小將不可避免地導致相關產業萎縮，尤其是對海外市場較依賴的企業。因知識產權的缺乏，企業將在全球化中處于被動地位，也將無法改變自身處在價值鏈下游和產業鏈末端的被動狀況。若此情況長期存在而未改善，整個相關產業將在競爭中逐步消亡，嚴重影響我國經濟的發展速度與未來科技的世界地位。

3 我國出口企業遭遇知識產權貿易壁壘的原因

3.1 外部原因

3.1.1 貿易保護主義抬頭。由于世貿組織成員之間的貿易逐步實行零關稅，作為保護本國市場的關稅壁壘其作用將不能繼續發揮。知識產權貿易壁壘相對于進口許可證、進口配額等非關稅壁壘而言，形式上更加隱蔽，這也便成為發達國家對我國實行“不公平貿易”的重要手段之一。發達國家為了維護本國政治經濟利益而采取這種手段來抑制進口，從而保護本國產業。

3.1.2 海外競爭壓力大，市場準入門檻被提高。我國出口額逐年遞增，一直是貿易順差，而近年來歐美等發達國家的貿易逆差不斷升級，加之我國出口產品在海外深受歡迎，對發達國家的本土企業打擊不小，導致我國與發達國家的貿易摩擦不斷升級。發達國家從利益考慮，加之也不愿中國發展過快，故頻繁提高市場準入門檻，通過知識產權保護等手段來抑制我國出口企業的發展速度，進而起到抑制我國經濟增速的作用。

3.1.3 人民幣升值，外匯儲備過大。1美元兌換人民幣的匯價由2001年的8.27元下降到2013年6月的6.14元，人民幣一直處于升值狀態，其中不乏外部因素的作用。外匯儲備也由2000年的1655.74億美元激增到2012年的3.31萬億美元。我國成為美國最大債權國，由外匯儲備的激增引起貨幣發行量增加過快，我國出口產品的價格優勢被削弱，對我國的出口將會起到很大的抑制作用。

3.2 內部原因

3.2.1 企業知識產權意識薄弱、消極應訴。我國知識產權立法尚不健全，國內大多數企業對知識產權價值認識不夠，對商標保護和建立知識產權保護體系意識不夠。此外，我國大部分企業都未聘請專門人才和設置專門部門來從事知識產權方面的工作，他們更加重視有形資產的保護而輕視無形資產的保護，若遭遇知識產權方面的訴訟，多消極應對。高額的訴訟費讓眾多企業望而卻步，部分心存僥幸者寄希望于同行或行業商會應訴好自己搭便車，更有甚者以無所謂的態度直接放棄該國市場。

3.2.2 自主研發創新能力匱乏、仿制仿冒現象嚴重。據悉，我國企業與發達國家企業在研發經費上的投入比例分別為0.56%和5%，我國企業中擁有研發機構的僅占1/4。許多企業礙于高額的研發經費，降低了自主研發的積極性，而國外企業卻相當重視自主研發與創新。對比之下，我國企業產品的國際競爭力就顯得十分薄弱。此外仿制、仿冒現象較嚴重，如盜版光碟、書籍等屢禁不止。在我國的暢銷品中，假冒品往往是真品的十倍、百倍之多，這也給外國制裁中國產品創造了機會。

3.2.3 出口未集群化、出口產品結構不合理。出口企業之間信息不愿共享，不愿通過合作來促進競爭，相反而是在出口活動中以低價進行自相殘殺，不能形成集群。同時我國出口較多為勞動密集型的初級產品，產品附加值偏低，真正有技術含量的高新技術產品出口額過少。即使是出口的高新技術產品，也過于依賴勞動與資本的投入，技術投入比例較低，很多企業還在貼牌銷售，因而容易遭受國外知識產權方面的壁壘。

3.2.4 對現有知識產權保護能力及運用能力低。知識產權的核心是運用，運用不僅是指產品開發，而且指所有可以使知識產權變成經濟利益的手段和能力。我國出口企業普遍存在轉化能力弱，運用能力差的情況，而且對知識產權的保護力度嚴重不足，一方面源于知識產權高端人才缺乏，另一方面源于從上至下重視度不夠。

4 我國出口企業應對知識產權貿易壁壘的對策

面對國際貿易中的知識產權壁壘，我國出口企業要根據自身的特點和國際貿易環境的變化制定和實施應對知識產權貿易壁壘的策略。

4.1 強化知識產權保護意識

知識產權保護意識應深入到骨子里。近年來許多企業都在喊“狼來了”，但都只是口號式的宣傳，并未落實。各出口企業需多學習WTO以及TRIPS（與貿易有關的知識產權協議）對知識產權的規定及主要出口國有關知識產權的法律法規，而不是閉門造車；強化對于商標和技術專利的保護，因為專利是企業知識產權的核心；清晰地認識到發達國家在知識產權方面所擁有的優勢及我們所面臨的困難，盡快運用人力、物力、財力進行自主研發；學會合理運用法律武器來保護知識產權，對訴訟案積極應訴，而不是消極等待。

4.2 強化自主創新能力

創新是企業發展的靈魂，是企業競爭力的重要體現，可從三方面入手：一是促進技術創新，自主研發，掌握自主專利技術，提高產品附加值，擺脫初級制成品的行列，成為制定技術標準的主體；二是盡可能增加技術研發投入并有效利用知識產權，制定知識產權戰略，將發明創造納入薪酬績效考核范疇來鼓勵自主創新；三是學會師夷長技以制夷，在已有的專利基礎上二次創新，用已有專利出新專利；四是制定一套與企業整體發展相一致的知識產權創新、管理、保護戰略。

4.3 轉變企業的經營與營銷策略

企業應多關注無形資產的管理，出口企業應轉變自身的經營戰略，適時調整產品的出口戰略方針。面對高額的專利費，將技術公布于眾，讓別人不能申請專利，或與同行形成戰略聯盟，學會用一個聲音說話，形成產業集群，同行業內可交叉許可使用知識產權，小企業也可以依托大企業申請專利。現今區域化集團貿易已成為世界經濟貿易發展的重要趨勢之一，通過在國外建立分支機構可以避開知識產權貿易壁壘的限制，出口企業應加以借鑒。

4.4 建立預警和監管機制

行業協會或組織對出口企業知識產權方面的問題提供指導和監督，并聘請專業人才對知識產權進行全方位的跟蹤與管理，確保企業在知識產權運營過程中合理合法，對出現問題的企業提供可參考的解決方案。此外還需投入較多人力、物力和財力進行打假維權，積極配合政府有關部門對侵犯知識產權行為進行嚴厲打擊，以確保企業無形資產不受損失。

4.5 培養知識產權人才

企業最重要的資源是人，企業加強自主創新的關鍵是人才的創新，完善知識產權管理的組織機構和人員設置；加強知識產權管理知識的學習；學習部分出口企業在遭遇知識產權貿易壁壘案中勝訴的案例和先進的經驗；加強與科研機構、高校間的合作，將一批懂技術、法律、管理且熟悉國際規則的知識產權復合型人才用到實處，以聯合開發、聯合投入、聯合保護等方式來實現對知識產權的共享；加快高校、科研所專利技術的產業化、商品化。

黨的十八大報告增添了“加強知識產權保護”這一內容，完善出口企業的知識產權保護過程非一朝一夕能完成，需要各方共同的努力。希望將來我們能夠看到更多的商品商標上寫著“Made by China”而不是“Made in China”。

[1]荊林波.我國面臨的貿易摩擦現狀、成因、趨勢與對策[J].財貿經濟,2010.12,74-81.

[2]宋玉春.知識產權保護對我國出口貿易的影響分析[D].沈陽工業大學,2011.

[3]劉楠,王麗,向夢.知識產權壁壘的產生原因和應對策略[J].中國市場,2013.9,32-34.

[4]吳銳嬌.淺談中小微企業知識產權保護[J].法治與社會,2013.3(上),273-274.

注：本文為湖北省教育廳社會科學研究重點項目：“后危機時代國際貿易中知識產權壁壘對出口企業的影響及應對策略”(項目編號：13d037)和武漢工程大學研究生教育創新基金一般項目“后危機時代知識產權貿易壁壘對我國出口企業的影響及應對”（項目編號：CX201268）的階段性成果。

（第一作者為武漢工程大學法商學院教授、碩士生導師）