模塊化與產業價值網契合理論研究述評

■柯 穎 教授（廣西大學商學院 南寧 530004）

模塊化與產業價值網契合理論研究述評

■柯 穎 教授（廣西大學商學院 南寧 530004）

模塊化理論研究涵蓋產品模塊化、產業組織模塊化和產業價值鏈模塊化三個領域，以價值模塊作為切入點研究模塊化條件下產業價值網的形成演化機理及發展戰略，具有重要的前沿理論意義與實踐應用前景。本文從模塊化理論、產業價值網理論及二者的契合理論三個視角對國內外相關文獻研究進行了梳理，歸納了上述理論融合對后續研究的結論和啟示，在此基礎上探索性地提出模塊化條件下產業價值網形成演化機理及發展戰略的理論研究方向。

模塊化 產業價值網 價值模塊 理論研究 述評

引言

在經濟全球化、區域經濟一體化日益增強以及電子、通信、計算機等信息技術不斷創新和發展的背景下，隨著模塊化（modularity）技術在企業研發、生產、組織設計等領域的廣泛應用，產業價值網（industrial value net）作為各產業價值鏈（industrial value chain）中的關鍵價值環節共同構筑的關鍵價值區域，已成為區域經濟競爭的基本單元和區域競爭力的核心。將產業價值網形成演化機理置于一個包含產品模塊化（modularity of product）、產業組織模塊化（modularity of industrial organization）、產業價值鏈模塊化（modularity of industrial value chain）的關鍵價值區域生成與強化以及三者演化與聯系的模塊化三維框架中進行研究，其對于產業價值網形成演化機理及發展戰略、產業價值網與模塊化的耦合互動機理、價值鏈與價值網模塊化、產業價值網主體之間模塊化分工與交易的專業化與多樣性、產業價值網價值權力創造的內在機理、產業價值網競爭的全球化與地方化等研究成果，對于后發國家或地區突破全球價值鏈下先發國家主導企業的權力制衡，構建相對完整的自主價值體系，實現區域經濟增長和產業創新升級，具有普遍性的指導意義和實踐參考。

目前，國內外對模塊化條件下的產業價值網這一前沿領域的專題研究并不多見。本文旨在對國內外關于模塊化和產業價值網及其二者的契合理論研究進行綜述，從文獻梳理結果來看，其內容可以歸納為三條主線：一是研究制造業模塊化理論的發展，包含設計、生產、組織模塊化三個基本理論發展層次；二是基于價值鏈與價值網理論，研究產業價值網的理論演化脈絡；三是以價值模塊作為切入點，對模塊化與產業價值網進行契合理論研究。通過上述國內外文獻的梳理和歸納，以期為基于模塊化的產業價值網理論研究提供啟示和可能的研究方向。

模塊化理論研究綜述

模塊化（Modularity）在工業經濟時代最先作為一種工藝設計方法被運用到鐘表、汽車制造等行業，幫助設計者組織設計活動。最早對模塊化進行研究的是西蒙（Simon，1962），他以手表的制造工藝為例，提出了以模塊化解決復雜系統設計的早期理論。Ulrich（1995）認為模塊結構是解決一體化結構的復雜性的正確選擇，它減少了模塊間不易辨認的沖突，易于操作，并可通過模塊內部和模塊之間的混合搭配來加速產品創新。Baldwin和Clark（1997）提出了“模塊化”的概念和構成模塊化的三個基本要素：結構、界面和標準，并確定了一套正式的適用于任何物體發展的設計規則—“看得見的設計規則”和“隱形的設計規則”。青木昌彥（2003）指出模塊是指半自律性的子系統，通過和其他同樣的子系統按照一定規則相互聯系而構成的更加復雜的系統或過程。

設計模塊化大大推動了生產模塊化的發展，由此模塊化作為一種生產戰略被廣泛研究，可以從兩個層面上進行分析：第一個層次，把模塊生產作為滿足多樣化需求的新戰略（Starr，1965）。為此，Ulrich和Tung（1991）探討了適應多樣化需求的生產模塊化的六種具體途徑。第二個層次，模塊化的深入研究集中在企業內部（Wilhelm，1997；Kinutani，1997）和供應鏈的生產過程重組上（Sako and Warburton，1999；Fujinonto and Takeishi，2001）。通過生產過程的模塊化設計，找到獨立于產品結構的最佳的流水線組織和資源。但并非所有產業都適用模塊化生產戰略。為此，Schilling（2000）構造了一個通用模塊系統理論（General Modular Systems Theory），試圖解釋企業間模塊化生產的形成根源和驅動力量，并利用制造產業的數據進行了實證分析。Ethiraj和Levinthal（2004）建立了復雜性系統決策選擇的交互作用矩陣，分析模塊化過度（Over-modularity）和模塊化不足（Under-modularity）對企業績效的影響。

隨著信息和知識經濟時代的到來，國外大型企業逐漸采用了模塊化組織的生產方式，并形成了基于契約互為分工合作的開放式網絡生產體系，由此開始引起學界對模塊化網絡組織問題的關注，現有研究主要分為以下幾個層面：

一是從企業內部組織設計的角度把產品的模塊化設計作為大型企業組織模塊化設計的決定性因素。持這一觀點的學者主要有Sanchez和Mahoney（1996）、Ulrich和Tung（1991）、Langlois（2000)、Baldwin和Clark（1997、2000和2002）、Sturgeon（2002和2004）、青木昌彥（2003）以及周鵬（2004）、李海艦和聶輝華（2004）、朱瑞博（2004）、劉東（2005）、孫曉峰（2005）等。

二是從產業組織演進的角度把模塊化網絡組織視為產業組織演進的必然形態，強調模塊化網絡組織形成遵循“技術模塊化→生產模塊化→組織模塊化”的路徑（Baldwin和Clark，1997；楊小凱和黃有光，1999；Chesbrough，2003；胡曉鵬，2004；李曉華，2010）。

三是從產業組織理論角度研究模塊化網絡組織的出現對傳統SCP范式帶來的挑戰。如胡曉鵬（2007）基于價值鏈和模塊化理論對產業微觀基礎作了拓展，以此對傳統SCP范式進行補充和修正；黃泰巖和李鵬飛（2008）從外包、產業集群、企業規模、交易成本和創新等方面研究了模塊化生產網絡對產業組織理論的影響。此外，Somaya和Teece（2000）從模塊之間市場交易方式的角度，青木昌彥（2003）根據系統信息傳遞的方式，以及我國學者周鵬（2004）、雷如橋（2004）等按企業間實力地位和影響力的不同，分別對模塊化網絡組織模式作了不同分類；曹亮等（2008）提出模塊化生產網絡分工的二重性和演進的二重路徑；赫斌等（2010）構建了模塊化組織治理機制模型，指出模塊化組織治理必須以核心企業權威為基礎建立共同的產權結構。

產業價值網理論研究綜述

從相關文獻回顧來看，產業價值網理論經歷了“價值鏈（VC）—價值網（VN）—產業價值鏈（IVC）—產業價值網（IVN）”的形成過程。

（一）價值鏈理論

價值鏈理論最初是以企業為基點，據此分析企業的競爭優勢。Porter（1985）在研究企業行為和企業競爭優勢時提出了價值鏈（Value Chain）理論，認為企業創造價值的過程是由五項基本活動與四項輔助活動構成，通過不斷滿足顧客需求實現價值增值，從而形成了一條價值鏈。Kogut（1985）認為價值鏈是由技術與原料和勞動力的融合而形成的各種投入環節，然后通過組裝把這些環節結合起來形成最終商品，最后通過市場交易、消費等最終完成價值循環過程。Dewatripont 等人（1995）探討了企業將內部各個價值環節在不同地理空間進行配置的能力問題。Gereffi（1994）提出了全球商品鏈（Global Commodity Chain）理論，研究其內部結構關系，以及發達國家的主導企業如何形成和控制商品鏈的問題。Krugman（1995）探討了企業將內部各價值環節在全球進行地理空間配置的能力問題，引申出了價值鏈治理與產業空間轉移關系的研究問題。關于價值鏈治理問題，即通過價值鏈來實現企業之間的關系和制度安排，進而實現價值鏈內部不同經濟活動和不同環節間的協調，其類型有不同的劃分標準（Powell，1990；Humphrey和Schmitz，2001；Gereffi，2003）。劉志彪等（2007）研究了GVC背景下發展中國家的本土企業俘獲型網絡的形成、轉化與應對策略。

（二）價值網理論

價值網理論是在對傳統價值鏈理論的修正和突破中發展起來的。Slywotzky（1996）首次提出了價值網(Value Net)的概念，指出由于顧客的需求增加、國際互聯網的沖擊以及市場高度競爭，企業應改變事業設計，將傳統的供應鏈轉變為價值網。Brandenburger（1996） 構建了包括企業、供應商、顧客、互補者、競爭對手等參與者的價值網絡。目前對價值網的研究主要集中于三個方面：

一是從企業戰略的角度對價值網進行界定，即告訴企業應該怎么做（Slywotzky，1996；Brandenburger，1998；Callahan和Pasternack，1999；Bovet，2000；Aurik，2003；Frits和Matthias，2006）。

二是認為價值網是一種價值創造體系，其本質特征是為顧客創造價值（Baldwin 和Clark，2000；Kathandaraman和Wilson，2001）。

三是在價值網理論基礎上提出全球價值網（GVG）的概念，認為GVG理論是發展中國家后進企業以價值權力獲取為價值假設來構建自主全球價值體系的理論（俞榮建和呂福新，2007和2008），并對GVG下中國企業低端鎖定進行博弈分析（盧福財和胡平波，2008）。

（三）產業價值鏈理論

價值鏈理論和價值網理論都忽略了產業因素，因為不同的產業內部其價值活動在特定的公司價值鏈或價值體系中的增值能力又有所不同。因此，Kaplinsky（2000）對企業價值鏈模型進行了擴展，提出產業價值鏈（Industry Value Chain）的概念。Humphrey和Schmitz（2002 ）認為IVC的治理是對經濟活動的非市場調節，其治理重點在于生產什么、如何生產以及如何管理IVC上的物流，并提出發展中國家的地方企業升級前景與其嵌入IVC的治理模式相關。李平等人（2006）認為產業價值鏈是基于產業系統價值活動的自組織行為，它把價值的視野放到更大的價值結構中, 形成更為宏觀的價值創造組織形式。

（四）產業價值網理論

與價值網理論突破單個企業基點而將研究對象擴展至所有共同為顧客創造價值的利益相關者類似，產業價值網（Industry Value Network）理論也將研究視角由單個產業價值鏈延伸至所有相關產業的產業價值鏈集合。Dichen、Kelly和Olds（2001）認為在區域經濟中，由于信息技術與金融業的發展，各個產業彼此相聯，共同形成了產業網，相應的產業價值鏈也形成了產業價值網。吳華清等人（2009）研究了產業價值網的形成與發展過程中關鍵價值環節（區域）升級方式的多樣化帶來產業價值網治理的復雜化，以及由此可能對產業或區域經濟造成的影響等問題。

基于模塊化的產業價值網理論研究綜述

對模塊化與產業價值網這兩個領域的契合研究主要是以價值模塊為切入點來進行，但目前的研究重點仍主要集中于企業價值鏈和企業價值網的模塊化。如Sturgeon（2002）認為價值鏈模塊化已經開始成為某些產業的新型組織結構特征；在價值模塊的基礎上價值鏈被重新組合，使其價值得以更加充分有效地釋放（Aurik，2003）；價值模塊的研發、重用、整合推動了傳統價值鏈的解構和重建（朱瑞博，2004）；茍昂和廖飛（2005）以外貿企業為例，認為網絡經濟下組織模塊化構成了價值網的組織基礎；朱有為和張向陽（2005）探討了價值鏈模塊化與國際分工、制造業升級之間的機理和路徑；徐紅玲和李雙海（2005）關注模塊化組織協調與垂直一體化企業的價值鏈重構問題；余東華和芮明杰（2005和2008）分析了基于價值模塊整合的企業價值網絡形成機制以及模塊化網絡組織的價值流動與創新，并將企業價值網絡劃分為企業內部價值網絡和企業外部價值網絡兩個層次；程新章（2006）指出作為全球價值鏈的主要治理模式之一的模塊生產網絡，在其價值鏈環節中存在許多的結點，結點之間的聯系通過明示的知識信息連接在一起，而結點內部則通過隱性知識組織生產；俞榮建和呂福新（2008）以浙商為例，提出價值網是模塊化價值網由自發演進到理性設計的組織建構，并構建了價值網絡的系統動態模型；盛革（2009）關注基于模塊化的價值網系統構造、運作模式及其知識管理；江積海等人（2009）闡述了基于模塊化和動態能力的價值網結網機理；余東華（2010）提出模塊化價值網絡包含企業內部網絡、核心網絡和外圍網絡三個層次，并分析了各自的構成要素。

相比之下，目前國內外從模塊化視角研究產業價值鏈和產業價值網前沿領域的專題研究并不多見，僅有的少數成果主要涉及產業價值鏈模塊化整合的動因、特征和價值決定因素（李平和狄輝，2006），網絡狀產業鏈的知識整合和知識分工與創新（芮明杰和劉明宇，2006），網絡狀產業鏈的價值創新協同與平臺領導（姚凱、劉明宇和芮明杰，2009），模塊化條件下的價值網及其價值創造研究（柯穎，2010）。結合模塊化研究產業價值網形成機理的文獻目前較為鮮見。

研究啟示

縱觀已有的國內外相關研究文獻，關于模塊化和價值鏈、價值網已形成各自相對系統的理論研究領域，但從產業層面對其進行契合理論研究和實證分析，存在著欠缺或不足，這為我們后續研究提供了啟發和提示。主要體現在三個方面：

（一）模塊化研究方面

在模塊化研究方面，較少結合產業組織理論對模塊化生產網絡形成的動力機制、交易與分工機制以及由此產生的產業組織效應進行中觀、系統的經濟學分析，也缺乏從宏觀層面將模塊化作為一種開放經濟條件下國家或特定區域的產業發展戰略加以研究。

（二）產業價值網研究方面

在產業價值網研究方面，主要局限于以企業為基點的價值鏈、價值星系（Value Constellation）和價值網方面，對于產業價值鏈雖有一定研究，但僅涉及單一產業內多個企業價值鏈的整合問題，沒有考慮區域內共生產業價值鏈之間的相互聯系及影響問題，而真正從產業價值網形成本身及其協調和治理對國家或區域產業競爭力和經濟升級的影響等方面進行研究的文獻更是缺乏。

（三）模塊化與產業價值網的契合研究方面

在模塊化與產業價值網的契合研究方面，目前文獻非常缺乏，少數研究成果仍僅限于從企業組織模塊化設計層面研究企業價值網的系統構造、運作模式和價值創新等問題，而沒有從產業組織模塊化維度和產業價值鏈模塊化維度綜合研究產業價值網的組織治理基礎以及價值權力創造的機理和路徑，對于如何構建模塊化生產網絡并納入全球產業價值網體系作為后發國家或地區適應經濟全球化的發展戰略加以實踐分析和應用等問題也極少涉及。

結論

綜上可見，已有的研究成果并沒有直接涉及和系統研究模塊化條件下產業價值網形成演化機理及發展戰略的理論和實踐問題，這為后續研究提供了有益的借鑒和參考。

本文認為，在已有研究的基礎上，可結合時代背景與發展趨勢，拓展研究的空間尺度，以及模塊化的內涵和外延，構建一個包含產品模塊化（Modularity of Product）、產業組織模塊化（Modularity of Industrial Organization）、產業價值鏈模塊化（Modularity of Industrial Value Chain）的關鍵價值區域生成與強化以及三者演化與聯系的模塊化三維研究框架，綜合運用產業組織經濟學、區域經濟學、系統經濟學、演化經濟學、新制度經濟學、企業經濟學、管理科學等相關理論和研究方法，全面系統地研究產業價值網的形成演化機理及發展戰略，產業價值網與模塊化的耦合機理與互動關系，產業價值網參與主體之間的交易與分工機制，作為產業價值網組織基礎的模塊化生產網絡形成的動力機制及其對市場結構、市場行為和市場績效產生的產業組織效應，產業價值網下以模塊化生產網絡生成價值權力的內在機理及其競爭力的決定機制。同時，可將理論研究成果應用于欠發達國或地區的產業群進行實證分析，從而更有效地推動產業價值網形成演化機理與運作模式研究，更好地指導產業價值網的形成和發展實踐，使理論研究和實踐效果都得到有效的和顯著的提升。

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國家自然科學基金項目（71063002）；教育部人文社會科學研究規劃基金項目（09YJA790053）

F062.9

A

柯穎（1975-），女，博士，廣西大學商學院教授、碩士生導師，研究方向為產業經濟理論與產業發展實踐。