基于生產方式決定的國家間貿易理論及政策差異性分析

■ 孫 婷（九江學院商學院 江西九江 332005）

發(fā)達國家的國際貿易理論發(fā)展

歐洲工廠制度及機器化大生產時代的來臨在資產階級革命取得勝利并進行產業(yè)革命以后，封建主義的生產方式由此被徹底埋葬，以資本主義生產方式為代表的現(xiàn)代工業(yè)文明得到確立和發(fā)展。馬克思在論述資本主義生產方式時，曾對其進行了特征性概括，即“資本主義生產的產品以商品化形式存在”、“資本主義生產的目的和動機是最大限度榨取剩余價值”，也正是由于商品化的市場高度依賴交換，因此資本主義的早期發(fā)展之路就不能離開世界貿易途徑，國際貿易是資本主義生產方式存在發(fā)展的根基。

資本主義在開展對外貿易的過程中，基于貿易成本和世界政治角度考慮，將資產階級意識進行強迫式灌輸，以重商主義學派為代表的貨幣財富形態(tài)理論認為貨幣增加的途徑只有開采礦產和出口貿易，而基于一國范圍內的貨幣支付交換并不能達到增加社會總財富規(guī)模的效果，社會財富只是在不同個體和集團之間進行了結構重新配置，因此，以外來性的國際貿易和殖民掠奪構成原始資本積累的主要途徑。由于國際貿易進行中同一時期不同國家間的進出口總量呈現(xiàn)互補態(tài)勢，一國貿易利益的獲取都是以犧牲貿易對象國利益為代價，只有政治和軍事強勢的國家才有力量制定并主導貿易規(guī)則，重商主義事實上為軍國主義和民族主義勢力的發(fā)展提供了支持。1776年，英國從自由貿易中獲取巨大利益而成為世界霸主，英國的資本主義企業(yè)家開始尋求脫離政府庇護，企業(yè)家人群的增長也突破了壟斷勢力的執(zhí)行，產品競爭向價格戰(zhàn)過渡，有限調控成為市場理論的主流（大衛(wèi)·李嘉圖，2005）。

英國經濟學家達德里-諾斯爵士認為世界貿易的開展并不在于金銀的積累，交換盈余是貿易的目的，勞動分工會使得貿易雙方共享交換利益；斯密也曾提出絕對優(yōu)勢理論，認為貿易國較之其他國家在一種商品的生產上更有效率，在另一種商品的生產上相對效率較低，就可以通過專業(yè)化生產效率較高的產品并實現(xiàn)交換來獲取利益。然而斯密的理論沒有列舉弱勢國家參與國際貿易的利益合理性，大偉-理查德提出了比較優(yōu)勢理論，對全部商品生產均呈現(xiàn)劣勢的國家開展國際貿易的合理性進行了說明，馬歇爾則利用數(shù)理曲線對比較優(yōu)勢原理下的國際交換比例進行了補充。除去勞動創(chuàng)造價值和成本差異理論以外，以要素稟賦說為核心思想的赫克歇爾-俄林理論認為各國均出口各自的密集要素產品，進口本國稀缺要素產品。其后，陸續(xù)有經濟學家補充了新要素貿易論、收入偏好相似說以及規(guī)模經濟理論等，分別在傳統(tǒng)要素和信息技術的結合角度、需求角度以及供給角度給予了解釋。資本主義發(fā)展的不平衡也造成主流貿易理論的分化，代表分別為支持壟斷和侵占海外市場的“超保護貿易學說”及綜合各派理論的“區(qū)域經濟一體化”理論。

發(fā)展中國家的國際貿易理論補充

發(fā)展中國家早期脆弱的民族工業(yè)在第一次工業(yè)革命后得到歐洲工業(yè)國家的自由貿易沖擊，生產方式差異的先天性特征使得發(fā)展中國家無力對抗發(fā)達國家。同樣是在1776年，美國擺脫英國統(tǒng)治，以漢密爾頓為代表的關稅保護支持者堅定維護當時美國幼稚的民族制造業(yè)發(fā)展，經濟學家李斯特曾說“無保護的國家在自由競爭體系下已經無法成為新興工業(yè)國”，他認為斯密的自由貿易說只是維護英國利益，各國經濟的發(fā)展都不能脫離“原始未開化-畜牧-農耕-農工業(yè)-農工商”的五個階段，早期實行自由貿易，后期開展貿易保護，目的是先利用自由貿易占據(jù)市場，再實行貿易保護來加速民族工業(yè)的壯大（錢運春，2012）。

阿根廷經濟學家普萊維什曾對英國十八世紀后期到十九世紀中葉的進出口資料進行分析，設定進出口商品平均價格指數(shù)分別指代初級產品和工業(yè)制成品價格，發(fā)現(xiàn)至1938年的初級產品價格為工業(yè)制成品價格的65%，由此反映出發(fā)展中國家初級產品國際貿易條件的惡化。普萊維什將發(fā)達國家比喻為國際貿易的中心，發(fā)展中國家為貿易外圍，二者在經濟實力、文化、政治、資源等方面的迥異決定了“中心侵略外圍”，國際貿易呈現(xiàn)“富者愈富、窮者愈窮”的局面（夏飛，2012）。此外，發(fā)展中國家還利用“國際收支論”、“貿易條件論”、“民族自尊論”以及“強勢政府”理論等保護本國貿易，這些理論提出的環(huán)境或背景都在于資本主義的生產方式依賴于資源，由專制集權的計劃分配向市場分配的過渡需要對資源進行重新整合，在資本主義主導生產和消費的條件下，發(fā)展中國家就明顯處于競爭劣勢。

發(fā)展中國家的資源生產和消費在受到發(fā)達國家通過資本輸出和跨國公司等形式控制的同時，也不可避免地在關稅及非關稅壁壘、限制性商業(yè)慣例、資源交換規(guī)則等領域受到后者的強勢壓迫，由于發(fā)達國家在國際經濟、金融、貿易等專屬機構具有重大問題決定權和規(guī)則制定、解釋權，發(fā)展中國家想在這些機構平等、充分的參與決策是很難的，因此，按照普萊維什的“中心-外圍”理論，發(fā)展中國家應該判斷自身形勢，優(yōu)先發(fā)展進口替代工業(yè)，以降低其在國際貿易中的劣勢范圍和利益損失。

發(fā)達國家的國際貿易政策舉措

重商主義曾經積極維護“貨幣是財富的唯一形態(tài)”論調，主張“最大范圍的擴大出口”，英國就曾采取包括“海軍艦隊保護遠洋貿易”、“發(fā)展殖民地貿易輸出”以及“確保充足勞動力”等政策措施維護其在世界范圍內的出口貿易，1509-1547年，亨利八世為鼓勵勞動，將數(shù)以萬計的小偷處以極刑；將無所事事的流浪漢割掉耳朵，再次被發(fā)現(xiàn)流浪則施加死刑；宣布不參加勞動工作的人將被判為奴隸。至1572年，伊麗莎白女王統(tǒng)治時期宣布以法律的形式規(guī)定“乞丐禁止不勞而獲”，超過14歲的乞丐將受到鞭笞，給予鐵烙刑罰，重新觸犯就施加死刑。英國為建立強大的海軍以保護貿易艦隊，由重商主義者提議并實施的“齋戒”政策在法律上對遠洋艦隊水手給予了肉食上的支持，保證貿易順利開展（桑田，2012）。

英國的《航海法》草案中還規(guī)定了諸如“英國本土及附屬海外殖民地的進口商品必須以英帝國或殖民地船只運輸”和“殖民地商品以英帝國作為唯一輸出國，第三國貿易商品須首先借道英國本土”等行政法令。當英國工業(yè)革命的消極影響開始出現(xiàn)時，國內貧困和失業(yè)問題較為突出，社會矛盾涌現(xiàn)，英國以“濟貧法”的出臺宣布為窮人提供生活保障，人口經濟學家馬爾修斯適時地提出了市場過剩以及人口學說，其目的在于維護資產階級既得利益，并最終迫使“濟貧法”中的大部分條款由于過于嚴苛和具有侮辱性而得到窮人的拋棄，例如，“濟貧法”中有規(guī)定：申請救濟者須抵押全部個人資產，夫妻、婦孺需分開并送至救助院或進入工廠工作等（張永忠，2012）。

早期資本主義國家為應對不斷前進的生產方式革新，在制度和技術的整合方面也進行了探索，如各種以維護國際貿易競爭優(yōu)勢為出發(fā)的技術研發(fā)支持政策的出臺。發(fā)展到現(xiàn)代，發(fā)達國家例如美國、法國都將技術研發(fā)和科技人員培訓放在國家生產力提升的重要層面，以政府為主導，支持大學和科研機構的發(fā)展創(chuàng)新，給予稅收減免優(yōu)惠；德國基督教民主聯(lián)盟和自由民主黨更是通過聯(lián)合協(xié)議將科研投入占國內生產總值比重提升到3%的水平；東亞地區(qū)以日本為代表的發(fā)達國家也通過鼓勵私人科研創(chuàng)新等政策措施而大幅提升科研投入經費。在不斷應對技術創(chuàng)新的過程中，資本主義國家將世界貿易標準不斷納入新的層級，另一方面則是發(fā)展中國家在此過程中無可避免的貿易阻力，以經濟一體化、綠色貿易、高新技術產品出口為構成的貿易資源整合政策開始有了愈發(fā)細化的劃分。

發(fā)展中國家的國際貿易政策及貿易條件改善

（一）發(fā)展中國家的貿易政策

發(fā)展中國家在進口替代戰(zhàn)略和出口導向戰(zhàn)略方面進行了貿易條件改善的嘗試，第一階段限制工業(yè)制成品的進口，以本國類似產品進行替代，具體步驟是首先以服裝、食品、家電及加工等國內替代品來迎合國內市場，在第一步的基礎上嘗試機器制造、石油開采、鋼鐵等短缺資本品的生產，進口替代工業(yè)的全面成熟為工業(yè)化奠定了基礎，這在部分亞洲、非洲和拉丁美洲國家已經成為現(xiàn)實；第二階段即為出口導向戰(zhàn)略，由于第一階段進口替代戰(zhàn)略的實施只是改變了進口商品的結構，其實行的貿易保護政策同樣會在發(fā)達國家引起抵制，并且暴露出損害本國經濟效率的弊端。可以說，出口導向策略是比較優(yōu)勢理論的延伸，通過改善出口產品結構配置而獲得貿易利益，推動本國經濟發(fā)展，這其中還可能包括發(fā)展中國家和發(fā)達國家的資源和技術、資金結合模式，這種模式有助于在稅收和信貸層次降低國際貿易成本（劉亞麗，2010）。

在發(fā)展中國家的出口替代策略中，第一層次的輕工替代初級類可以涵蓋紡織、食品、家電制造等行業(yè)，以勞動密集生產為主；第二層次在國際市場環(huán)境發(fā)生變動時以重工替代輕工為主，集中于電子、機械、石化等資本密集和技術密集行業(yè)。值得注意的是，發(fā)展中國家由于存在處于國際市場體系中的先天不足和國內相對稚嫩的政治保護短板等因素，在開展國際貿易的過程中普遍出現(xiàn)區(qū)域經濟分化和貧富差距拉大的現(xiàn)象，只有為數(shù)不多的國家例如日本、韓國等實現(xiàn)了成功。

（二）發(fā)展中國家以轉變生產方式為途徑的貿易條件改善

對于剩余價值的攫取是資本主義經濟的永恒追求，發(fā)達國家致力于技術和制度整合基礎上的資源集中和貿易規(guī)則釋義，如何在既定的國際貿易市場環(huán)境下實現(xiàn)自身的技術和制度運用水平的飛躍是所有發(fā)展中國家面臨的機會和挑戰(zhàn)。在制度上，分配體制的改革是核心，發(fā)展中國家可以通過聯(lián)合國海洋法會議，以《海洋法公約》為準繩，通過制定《不對稱貿易行動守則》來要求打破世界貿易價格壟斷體系，改革國際貿易制度及貨幣金融制度，要求債務發(fā)行援助，實現(xiàn)發(fā)展中國家間的經濟聯(lián)盟合作，改革世界貿易組織人事制度，爭取表決席位，避免“悲慘式增長”的持續(xù)狀態(tài)。

在發(fā)展中國家依靠廉價勞動力和資源開展出口貿易的近代常態(tài)化生產方式中，這種自我滿足的低端貿易模式必須得到改善，發(fā)展中國家不能永遠被邊緣化，資源分配方式和生產方式轉變的市場經濟體制也應當在國際貿易中得到建立，這其中面臨一個問題，即企業(yè)群體享有生產方式的主導權，卻在政治體制中處于絕對劣勢，傳統(tǒng)的計劃經濟官員已經深深陷入計劃的土壤而不能自拔，在當今世界貿易講求“交換至上”的時代，如果脫離了壟斷的支持，部分發(fā)展中國家計劃經濟思想濃厚的經濟組織形式就幾乎不能在國際貿易中取得利潤。要解決這一問題，就要使得尋求生產方式轉變的外貿企業(yè)群體獲得足夠的政治支撐，使得社會資源能夠自發(fā)、高效地融合進入貿易體系，發(fā)展中國家的技術、制度、貿易規(guī)則、生產方式進入相同的協(xié)作鏈條，分散化的資源配置方式重新聚合，計劃經濟官員無法再提供正當?shù)母深A理由。

企業(yè)群體優(yōu)先于資源配置的權利系統(tǒng)、政府確保民眾的生存保障以及創(chuàng)新技術資源整合平臺是發(fā)展中國家轉變生產方式、改善國際貿易條件的有效方法，只有在資源分配規(guī)則上進行徹底的改革才是發(fā)展中國家同發(fā)達國家參與貿易游戲并取得長久發(fā)展的根本途徑，習慣于發(fā)達國家作為游戲規(guī)則制定者并沉溺其中只能使發(fā)展中國家的國際貿易開展陷入被剝削的惡性循環(huán)。

1.錢運春.西歐跨越中等收入陷阱:理論分析與歷史經驗[J].世界經濟研究，2012（8）

2.夏飛.中國-東盟自由貿易區(qū)交通運輸發(fā)展的區(qū)位熵分析[J].管理世界，2012（1）

3.張永忠.從自由貿易到區(qū)域可持續(xù)發(fā)展-中國-東盟自由貿易區(qū)的法律演進及因應對策[J].中國社會科學，2012（2）

4.桑田.兩國間貿易自由與貿易保護的博弈均衡分析[J].商業(yè)時代，2012（20）

5.劉亞麗.勞動力價格、貿易條件與貧困化增長[D].暨南大學，2010

6.[英]大衛(wèi)·李嘉圖（David Ricardo）著，周潔譯.政治經濟學及賦稅原理[M].華夏出版社，2005