資源型區域規避“資源詛咒”的路徑選擇

■ 劉那日蘇（內蒙古科技大學經濟與管理學院 內蒙古包頭 014010）

引言

豐富的自然資源究竟是促進了經濟增長還是阻礙了經濟發展？學術界對此問題的回答眾說紛紜。從英國古典政治經濟學的創始人威廉·配第（William Petty）開始，以亞當·斯密（Adam Smith）的《國富論》為標志，到大衛·李嘉圖(David Ricardo)的比較成本理論和赫克歇爾-俄林的要素稟賦理論，再到馬爾薩斯和薩伊，古典經濟學的增長理論將土地作為自然資源的典型代表，強調其在經濟增長中的決定性作用。但隨后以“哈羅德-多馬經濟增長模型”（Harrod-Domar model）以及索洛-斯旺模型為代表的新古典經濟增長理論和內生增長都相繼強調資本和技術在經濟增長中的決定作用。但此時，相關理論仍然認為自然資源并不是經濟增長的阻礙力量。

20世紀70年代以來，學術界通過研究發現自然資源與經濟增長呈負相關關系，許多擁有煤炭、石油、天然氣等自然資源富集的區域，長期經濟增長速度往往慢于自然資源稀缺的國家和地區，對此理論界運用“資源詛咒”假說進行了解釋。“資源詛咒”這一概念最早在1993年由奧蒂（Auty）首次提出，其含義是豐裕的自然資源對國家的經濟發展并不構成有利條件，反而是一種阻礙。本文依據國務院2007年發布的《國務院關于促進資源型城市可持續發展的若干意見》，將資源型區域界定為以本地區礦產、森林等自然資源的開采、加工為主導產業的地區類型，并以豐富的自然資源制約經濟發展這一假設為前提，深入分析資源型區域陷入“資源詛咒”的原因，并提出其規避路徑。

文獻回顧

自20世紀90年代Auty提出“資源詛咒”概念以來，自然資源與經濟增長之間的悖論關系成為國內外學者研究的焦點。Sachs和Warner（1995，1997，2001）以95個發展中國家為樣本，以各國1970-1989年的人均GDP增長率為解釋變量，以自然資源豐裕度、制度安排、市場開放度、地理氣候等因素為主要解釋變量，計量檢驗其經濟增長和自然資源之間的相關性，結果表明自然資源稟賦與經濟增長之間存在顯著的負相關關系。Collier和Goderis通過構建商品出口價格指數，對世界上130個國家1963-2003年的數據進行回歸分析，發現強有力的證據來支持“資源詛咒”的存在。總體來看，國外對自然資源與經濟增長關系的研究，集中在以荷蘭病為代表的“資源詛咒”模型及其傳導機制。

國內較早從事“資源詛咒”研究的學者有徐康寧和王劍等人，他們（2006）在《經濟研究》撰文，以我國省際面板數據為樣本，對“資源詛咒”假說進行了實證檢驗。計量結果顯示，多數省份豐裕的自然資源并未成為經濟發展的有利條件，反而制約了經濟增長，并指出過度資源開采引致的制造業衰退和制度弱化是制約經濟增長的主要原因。邵帥等（2008）通過1991-2006年的省際面板數據，對西部地區的能源開發與經濟增長之間的相關性及其傳導機制進行計量檢驗和分析，結果表明20世紀90年代以來，西部地區的能源開發與經濟增長之間存在顯著的負相關性，能源開發確實帶來了“資源詛咒”效應。王學斌等（2011）利用2001-2009年我國省際面板數據驗證了“資源詛咒”及其傳導途徑，結果顯示確實存在“資源詛咒”現象，資源本身的直接負效應和制度的負向傳導效應是其主要原因。

綜上，相關研究從不同角度、運用不同研究方法對“資源詛咒”這一假說展開了實證檢驗，結果一致表明資源豐裕度與經濟增長存在顯著的負相關關系。

“資源詛咒”形成機理

（一）缺乏創新

Glyfason（2001）從人力資本角度分析了在資源繁榮的條件下，資源豐富地區的政府或家庭過分自信而沒有形成對高水平教育的需求，也就是只重視自然資本而忽視了人力資本的積累。徐衛等（2009）認為資源繁榮通過影響教育成本、預期收益率和貼現率對資源繁榮地區人力資本產生不利影響。能源產品在帶來短期收益的同時對技術創新產生擠出效應，最終通過擠出研發而制約經濟增長，天賦資源過剩時，就會缺乏創新的動力。

（二）產業結構單一化和反工業化

任歌等（2009）通過分析得出結論，以豐富自然資源為背景的資源開發部門初期的邊際收益遠大于制造業部門，致使勞動力從制造業流向采掘業，制造業趨于萎縮，而制造業的萎縮又加劇資源型地區對采掘業的依賴，當資源型地區資源面臨枯竭或限制開采時，該地區將失去帶動經濟增長的主導產業，經濟停滯不前而陷入發展困境。我國資源型地區往往歷史經濟基礎落后，自然條件比較惡劣，地處邊境內陸，普遍不具有地緣優勢，與發達地區相比較，產業結構仍然比較落后，再加上資源型產業自有的比較優勢，吸引了大量勞動力和資本要素，其他產業得不到足夠的要素支持，導致資源型產業主導的結構特征。

（三）貿易條件惡化

Raul Prebisch和H.W.Singer首先發現了發展中國家出口初級產品不能成為本國經濟增長的引擎，他們從對外貿易的結構差異出發，發現在發達國家和發展中國家的對外貿易中，發展中國家的貿易條件惡化是一種歷史趨勢，提出了貿易增長的“貧困化”陷阱理論，這是對經典的比較優勢理論的否定。資源型地區生產的初級產品，缺乏需求價格彈性和收入彈性，再加之對資源價格進行調控等原因，導致資源產品的價格不能隨市場需求調整，甚至反向變化，導致資源型地區從貿易中所獲得的實際利益減少甚至完全喪失。雖然這種理論目前尚有爭論，但它從一個側面顯示了“資源詛咒”的雛形。

（四）尋租腐敗

尋租是為了憑借其政府允許的特權，取得壟斷地位，并獲得壟斷收益而所做的一種努力。拉關系走后門、錢權交易、受賄行賄等現象都是尋租的表現。產生尋租的條件是因為存在限制市場進入的制度或政策，往往與政府干預的特權有關。因為自然資源容易帶來高額的經濟租金，很容易把利益相關者的主要精力集中到尋租上，限制了企業家的創新動力。我國現階段產權制度不清晰，法律制度不健全，市場規則不完善，導致地方政府和各既得利益集團以及各級資源管理部門，對礦產資源等自然資源擁有較大的控制權，大部分收益卻為經營者及少數政府官員所享有，這種缺陷的制度安排是自然資源收益分配機制不公的根本原因。

（五）市場機制不完善

目前我國行業壟斷現象突出，資源配置效率低下，資源浪費現象嚴重。西方發達國家的經驗表明，市場是最有效率的資源配置方式，我國情況恰恰相反，即出現國進民退的現象。國內著名經濟學家張維迎、許小年、陳志武等強烈呼吁把市場經濟體制改革進行徹底，對目前的國進民退現象表示擔心。當前我國市場經濟制度尚未健全，市場管制等措施嚴重影響我國資源配置效率，進而抑制經濟增長。

綜上所述，資源型地區在發展過程中積累了許多矛盾和問題，主要有產業結構失衡、貿易條件惡化、市場機制不完善、政治制度弱化等，最終引起“資源詛咒”現象。因此資源型區域應在自然資源耗竭或租金消失前，轉向其他具有更強競爭力的新的比較優勢。

資源型區域經濟轉型路徑選擇

雖然相關研究表明“資源詛咒”現象存在，但我們不能歸結為所有自然資源充裕的區域都會陷入“資源詛咒”。相關研究也表明，存在一些可供選擇的路徑，使得資源豐裕地區擺脫“資源詛咒”，進而充分體現自然資源對經濟增長的促進作用。本文依據以上分析，提出如下路徑選擇。

（一）加快轉變經濟發展方式

資源富集地區的工業化、城市化過程中，首先要打破高強度開采和消耗自然資源，轉變傳統的粗放型經濟增長方式，堅決實施節能減排政策，切實踐行資源消耗低、環境污染小、經濟效益好、人力資源優勢得到充分發揮的新型工業化道路，通過大力發展循環經濟，有效解決經濟發展過程中經濟增長與資源環境之間的矛盾。

（二）促進產業結構優化升級

研究表明，引起“資源詛咒”現象的一個主要的傳導機制是由于資源部門的繁榮使得資本、勞動等生產要素從邊際收益遞增的制造業部門轉移到資源部門，從而導致制造業等部門得不到足夠的要素支持，出現萎縮、衰退現象，最終導致技術進步滯后、產業結構失衡等現象。資源富集區域應注意延長資源產業鏈，減少對自然資源的依賴，特別是要將資源開發同高附加值的加工產業相結合，大力發展先進的制造業與高新技術產業，以此促進產業結構的合理化，提高資源利用效率。

（三）加大人力資本投入

充足的人力資本和持續技術創新是資源富集地區擺脫“資源詛咒”的另一個重要路徑。資源豐裕的地區要加大對科教事業的投入，把經濟發展的依托，從優勢自然稟賦條件轉向高新技術和人力資源的生成能力。與此同時，要積極搭建平臺，創造吸引人才、留住人才的體制環境，激發人才的創造、創新才能。我國是個人口大國，擁有豐富的人力資源，如何把這些豐富的人力資源轉化為人力資本，并使其成為推動未來經濟增長的決定性因素，是資源型地區經濟成功轉型的關鍵。

（四）合理安排資源租

政府的資源稅收有計劃投入到基礎設施建設、人力資本投資和制造業的扶持，大力培育發展后續接替產業。在資源部門繁榮而引起資本、勞動等要素從制造業轉移之前，鼓勵和支持制造業的技術創新，加強制造業的基礎，形成合理的經濟結構，從而促進資源型地區多樣化產業和后續接替產業的穩步發展和升級，避免“資源詛咒”，實現經濟可持續發展。

（五）加強礦產管理

統籌規劃礦產資源，制定嚴格的開采計劃，杜絕過度開采。在資源開發過程中，遵循市場規律，采取法律、經濟和必要的行政措施，引導和規范各類市場主體合理開發資源。建立完善資源開發的資源生態環境補償機制、資源財富轉化機制等途徑保證。注重開采后管理全面轉向開采前管理，由目前的行政手段為主的配置方式全面轉向市場公平競爭。對礦產資源實行資產化管理，礦業權產權化管理。

結論

資源型區域是以本區域礦產、森林等自然資源的開采、加工為主導產業的區域類型。資源型區域由于長期依靠自然資源驅動經濟，導致勞動、資本等生產要素從規模收益遞增的制造業部門轉移到資源部門，導致制造業的萎縮、技術進步滯后、產業結構失衡、生態環境破壞、尋租和腐敗，最終導致“資源詛咒”現象的出現。出現“資源詛咒”現象的根本原因并不是豐裕的自然資源本身，而是對自然資源的嚴重依賴。要實現資源優勢轉化為經濟優勢，實現資源型區域可持續發展，應通過加快轉變經濟發展方式、調整和優化升級產業結構、大力扶持制造業等衰退產業、合理利用資源租、大力支持技術創新、強化政治體制改革等途徑避免“資源詛咒”，進而實現長期經濟增長。

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