中關村和東湖國家創新示范區研發效率比較研究

李利華，盧長利（上海海事大學 經濟管理學院，上海 200135）

1988年啟動建設的東湖高新技術產業開發區，經過20多年的建設和發展，已成為我國重要的科技資源密集區和高新技術產業基地，在以光電子信息為代表的高新技術創新與產業發展中具有重要的戰略地位。2010年，東湖示范區完成企業總收入2 918億元，工業總產值2 503億元，初步形成以光電子信息產業為代表的制造業為主的經濟結構。但是與同樣始創于1988年的中關村相比，東湖的經濟規模要小得多。中關村2010年總收入已達到7 959.1億元，工業總產值4 988億元，基本形成以現代服務經濟為主的經濟結構。

隨著國家建設創新型國家戰略的提出，各級政府和企業都在提高創新能力方面做出了不懈努力以推動自身自主創新能力不斷提高。2010年東湖和中關村的研發投入資金分別達到了78.73億元和260.4億元，在全國高新區研發投入強度排名中名列前茅。東湖的研發投入在不斷增長，但是在研發效率上與中關村相比，如何提高東湖的研發效率，則是必須要考慮的問題。

目前對研發效率的比較研究主要集中在主要國家之間和我國地區之間的比較上，很少以自主創新示范區為單位來進行示范區之間研發效率的比較研究。本文正是基于東湖和中關村兩個國家創新示范區，收集了2004年至2010年研發數據，（數據來源：中關村及東湖網站，部分數據來源火炬統計年鑒）分析數據結果，得出對比研究結論，在此基礎上提出相應的對策和建議。

1 兩地研發效率評價

《弗拉斯卡蒂手冊》中將研發投入產出指標分為投入指標（研發活動中投入的人、財、物資源）、產出指標（論文、專利等）、影響指標（如高技術產品出口、生產率等研發活動的貢獻與影響）。基于以上體系，并考慮到統計數據的可獲得性，本文在研發投入方面選擇研發資金投入和研發人員兩類指標。研發資金投入方面選擇：研發投入強度（研發資金投入/總產值）、研發投入占總收入的比例、科技活動支出占總收入的比例、研發投入占科技活動支出的比例作為衡量項目。因為研發投入強度是研究研發效率時必不可少的指標之一，研發投入占總收入的比例反映該地在收入分配中對研發的重視，科技活動支出比例則作為一個與研發相關的參考指標，研發投入占科技活動支出的比例反映該地在科技活動中對自主創新的重視。研發人員方面選擇研發人員在從業人員中的比例以及研發人員人均研發資金作為對比項目。研發產出方面選擇人均專利申請量和人均專利授權量以及單位資金專利申請量和單位資金專利授權量來作為產出指標。考慮到新產品銷售收入受到諸多因素影響，尤其是受營銷因素的影響極大，并且難以計算有多大程度屬于研發活動本身的產出，故本文未將新產品銷售收入考慮在內。

由于兩地規模的差異，各項研發投入和產出的絕對數據無法在對比中有效地反映問題，因而在兩地的對比研究中采用相對數據對比和逐年趨勢對比。

1.1 研發投入

從數據上看，東湖的研發投入強度一直落后于中關村，雖然差距在逐步縮小，但是仍然難以企及中關村的投入強度水平。即使在2009年，中關村的研發投入強度跌破0.06，東湖投入強度仍然低于中關村近兩個百分點。從趨勢上看，武漢東湖從2005年開始保持平穩上升直至2009年，2010年下降到不及2006年投入水平（2006年0.315，2010年0.313）（見圖1）；從2005年至2009年東湖科技投入和研發投入占總收入的比例在逐年上升，而中關村的這兩個數據則逐年下降（見圖2、3）；東湖的研發支出占科技支出的比例在逐年擴大，而中關村的這個數字基本是在逐年下降，雖然起始水平較高，但東湖已經后來居上。研發支出在科技支出中的比例一定程度上反映了該區對自主創新的重視水平，所以這個趨勢也在一定程度上說明東湖對自主創新能力的重視在逐年上升（見圖4）。

1.2 研發人員投入

從圖5中可見，在研發人員占從業人員的比例方面，兩地區差距不是很大，但中關村在2009年以前一直都高于東湖，東湖的這個數據在穩定的基礎上有略微上升，中關村則從2006年之后呈逐漸下降趨勢；武漢東湖的研發人員人均研發資金少于中關村，但從現有數據看其增速明顯高于中關村，中關村的研發人員人均研發資金則保持基本穩定并在2007年后連續兩年下降，在2009年，武漢東湖研發人員人均研發資金趕上并超過中關村，中關村17.28萬，武漢東湖17.66萬（按照園區研發人員實際人數計算）（如圖6）。在2010年，中關村研發人員人均研發資金達到了前所未有的高度，但是這并非因為投入的增加，而是由于研發人員的大量減少（2009年136 203人，2010年97 000人）。

2 研發產出

數據顯示2008年之前東湖無論是單位研發資金還是單位研發人員產生的專利申請數量都要高于中關村，從2009年開始這兩項指標同時被中關村超越。從趨勢上看，2007年以前中關村單位研發人員產生的專利申請數量在穩步上升，從2007年開始，上升的速度明顯加快；東湖的單位資金專利申請數量從2005年開始連續5年都在不斷下降，單位研發人員專利申請數量在2006年略有上升之后又連續下降，但升降的幅度都不大（如圖7、8）。

從圖9和圖10可以看出，專利授權的兩項指標的數據趨勢與專利申請的數據趨勢基本一致。東湖單位研發資金專利授權和單位研發人員專利授權基本是逐年下降，中關村則兩項指標直至2009年都是在不斷上升，隨著2009、2010年研發資金投入的減少，單位研發資金專利申請數量和授權數量在2010年開始下降。

3 結論和原因分析

前文的描述和分析表明，雖然東湖在研發投入資金和人員兩方面逐漸追上甚至趕超中關村，但是在衡量研發效率的兩項指標中，東湖卻落后于中關村。也就是說，本文的研究數據表明東湖的研發效率不及中關村。究其原因，本文認為這與兩地的產業結構、制度環境和發展程度有著極大關系。

東湖的產業結構以制造業為主，光電子信息產業、生物產業、能源環保與新材料產業、現代裝備制造產業4大產業構成了總收入的77.32%（2009年數據）。我國在高端機械制造方面與國外先進水平還有著較大差距，因而制造業的技術和設備引進，以及對引進的設備技術進行消化吸收占用了不少科技資金，也牽制了園區不少科研人力資源。雖然東湖的投入在不斷加大，隨著園區的發展，以制造業為主的產業格局也消化了更多的資金和人力。另一方面，我國勞動力的相對廉價以及高新區的各種優惠政策，使得制造業產品價格競爭力有著較強優勢，這樣的短期優勢卻造成制造業企業研發機構甚至其他社會研發機構更容易將注意力放在產品層面的發展研究去占領短期市場，而忽視從產品本身、生產技術更新換代出發的基礎研究。這在一定程度上影響了東湖在研發方面的產出。中關村的產業構成卻是以服務業為主，服務業和制造業并舉。以2009年數據為例，中關村排名前5的產業（電子及通訊設備制造業、計算機服務業、軟件業、專業技術服務業、技術交流和推廣服務業）中有4個屬于服務業，這4個產業收入構成總收入的38.52%，電子和通訊設備制造業則構成總收入的17.08%。服務業達到經濟有效性的規模要求并不大，因而服務業大多以中小型企業為主，中小型企業與大企業相比雖然在經濟實力方面有所不及，但由于服務業的創新主要依靠人力資本，中小企業能夠避免大企業的僵化死板，更有靈活性，因而在效率方面反而有著大企業無法比擬的優勢。

制度作為研發活動的環境對研發活動有著不可忽視的影響。尤其在我國，政府政策性的指導意見對高新區的發展有著舉足輕重的作用。1999年，國務院批復加快中關村建設，并把它作為我國科技興國戰略的重要內容之一，從此，中關村的發展借助國家鼓勵科技創新政策的東風，一步一個臺階穩穩站上了中國高新區老大的位置。

從發展程度來說，中關村是我國設立的第一個國家創新示范區，又地處北京，無論從人才、研發管理經驗、投融資渠道、政策、資源、市場等各方面都有著很大的優勢。而東湖則設立不久，在研發管理經驗、投融資渠道等方面仍在探索自己的路徑。這對研發資金的結構、研發人員的激勵、研發人才的吸引和保持都有著極大影響，所以也是影響東湖研發效率的重要因素。

4 建 議

東湖以光電子產業為龍頭的產業結構已經基本形成，在此基礎上，東湖應學習硅谷、西柏林科學園區、里亞斯特科學區等成功高技術園區的經驗，不模仿，不盲目追求大而全，追求小而精，利用自己的優勢產業，打造核心競爭力，圍繞核心產業發展外圍支撐產業，充分發揮“光谷”的產業集群優勢。從以下幾個方面入手，努力提高自身研發效率，提高自主創新努力，爭取在區域和世界上獲得標桿地位。

4.1 重視基礎研究，加大基礎研究投入

正如我們在前面所述，東湖的研發資金投入結構嚴重失衡，以2007、2008年數據為例，2007年東湖研發資金投入38.93億，在基礎研究、應用研究、實驗發展中的分配為0.41億、3.07億、35.45億，2008年研發資金投入55.7億，用于實驗發展的有55.09億。這樣嚴重失衡的結構由來已久，在今后的發展中若要提高研發效率，實現技術趕超，引領國際，必須要改變研發資金投入的結構，充分重視基礎研究，確定戰略性發展方向，這樣才能真正從根本上扭轉先進技術落后于國際先進水平的現狀，才能跳出無窮無盡的技術引進陷阱。

4.2 擴寬融資渠道

以2008年數據為例，東湖科技籌資總額達到73.3億，其中政府投資7.95億，占到籌資總額的10.85%，企業籌資56.64%，占總額的77.27%，兩項籌資構成總額的88.12%，其它投資僅11.88%。由此可見，科技活動資金主要來源于企業和政府，其它為數眾多的融資來源遠遠沒有發揮出應有的作用。政府的資金投入由于其固有的諸如盲目性、權利尋租等缺點，影響市場發揮作用。因而充分利用投融資機構，廣開籌資源頭，擴寬融資渠道才是符合市場規律又能減輕企業負擔的理想籌資方法。

4.3 完善產權保護制度，激發創新熱情

東湖的光電子產業已經形成規模，如果能夠充分調動產業創新的熱情，利用產業集聚的種種優勢，必然會產生良好的創新效果。但是由于其產業特征決定了其研發投入高的特點，如果沒有完善的產權保護政策相匹配，必然推高企業研發創新的風險，從而抑制企業進行研發的熱情。因而建立健全產權保護制度，切實落實利益分配機制，對東湖提高研發效率，激發創新熱情意義重大。同時，提高從事知識產權保護的員工的福利待遇，正確體現其在研發創新活動中的地位，激勵他們積極工作，也是充分發揮知識產權保護制度作用的一個重要環節。

4.4 促進基礎設施建設，加快創新創業人才集聚

加快建設現代服務型政府，提升電子政務服務水平，提高辦事效率，創造良好的政府管理服務環境；加強示范區引用水、食品安全保障；加快示范區配套生活、教育設施建設，妥善解決示范區人才生活和子女就學問題；嚴格執行，科學規劃，保證示范區生活生產環境健康。

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