“企業兩化融合管理體系”框架研究

劉九如

摘 要：本文針對工業和信息化部剛剛發布的《信息化與工業化深度融合專項行動計劃（2013-2018）》提出的要求，總結了過去三年開展的企業兩化融合評估研究與實踐而形成的理論與方法，闡述了評估規范標準與管理體系的關系，并初步提出了企業兩化融合管理體系的基本框架。

工業和信息化部日前召開全行業電視電話會議，正式發布了《信息化與工業化深度融合專項行動計劃（2013-2018）》（以下簡稱《5年行動計劃》），并對未來五年如何推動專項行動計劃落實，進行了部署，提出了具體要求。苗圩部長在發表主旨講話時明確提出：落實專項行動計劃，首先要突出推進企業兩化融合管理體系這一重要抓手，針對大量工業企業特別是傳統產業領域的企業信息化水平不高、流程管理缺位等問題，借鑒ISO9000、ISO14000的做法，制定企業兩化融合管理體系，引導企業開展符合性認定，提升企業信息化全面管理水平。

那么，什么是企業兩化融合管理體系？它與兩化融合評估規范標準是什么樣的關系，企業兩化融合管理體系如何構建和實施？

一、什么是企業兩化融合管理體系

在市場競爭中不斷創新完善的企業管理，多年來形成了成熟的管理體系。這一體系一般包括財務管理體系、質量管理體系（ISO9000）、環境管理體系（ISO14000）、職業健康安全管理體系（OHSAS18001）、薪酬管理體系、戰略管理體系、營銷管理體系、風險管理體系、專業性的食品安全管理體系（ISO22000）等；其中質量管理體系、環境管理體系、職業健康安全管理體系、專業性的食品安全管理體系等比較通行，可以由第三方認證機構進行符合性審核確認。西方發達國家眾多咨詢機構如麥肯錫、IDC、SAP等多年前也探索提出過類似企業信息化管理體系建設問題，但由于不同國家、不同企業信息化發展程度不同，沒有形成通行的標準體系；其實企業建立信息化管理體系，對于培育創新型企業具有深遠意義。企業兩化融合管理體系的提出，應該是針對中國工業化尚未完成、信息化迎頭趕上這樣的歷史際遇，為將信息化的時代特征與工業化的歷史進程緊密結合，推動企業轉型升級而應運而生的重要舉措。

《5年行動計劃》附帶的名詞解釋說明：“企業兩化融合管理體系”是一種符合性認定標準，它借鑒質量管理體系的構建方法，適用于所有開展兩化融合工作的企業。企業兩化融合管理體系是規范企業系統推進兩化融合的過程管理機制和方法論，是企業建立、實施和改進兩化融合推進管理的通用方法，有助于企業穩定獲取預期的信息化成效，引領企業打造信息化環境下的競爭能力。此外，《5年行動計劃》還明確了企業兩化融合管理體系的主要內容，包括制定“企業兩化融合管理體系”國家標準、推動建立第三方認定服務體系、制定兩化深度融合的技術標準規范等。

從基本定義和主要內容的理解，我們可以看出，企業兩化融合管理體系的構建與企業兩化融合水平評估規范標準密切相關；可以說，管理體系是在評估規范標準的基礎上的進一步延伸和體系化，是在評估規范標準基礎上，可以實施第三方認定的管理體系。

二、兩化融合評估規范標準的主要內容

兩化融合涉及理念的轉變、模式的轉型和路徑的創新，是一個戰略性、全局性、系統性的變革過程，兩化融合在推進過程中必須要不斷轉變觀念，摸清發展現狀、找準科學路徑，創新推進模式。筆者從2009年開始，主持工信部企業兩化融合評估工作組，與相關研究人員一道，深入研究企業兩化融合內涵、要素、路徑和評價方法，形成了企業兩化融合水平評估框架體系，然后聯合相關工業行業協會，對32個行業1200多家企業的兩化融合情況進行了實際評估，并于2011年編制完成《工業企業“信息化和工業化融合”評估規范》，以工信部文件形式發布（中華人民共和國工業和信息化部公告2011年第39號）；2012年又形成《工業企業“信息化和工業化融合”評估規范國家標準》，經由工信部上報國家標準化委員會審批。

（一）規范標準的基本思路：

1、核心導向是幫助企業獲取和提升信息化環境下的可持續市場競爭能力。在廣泛吸收先進的管理理念，重點評價信息技術對工業企業業務改進和管理創新的促進作用，通過企業兩化融合能力和水平評價，激發企業內生需求，獲取和提升市場競爭力。

2、強調產品質量，將產品質量全過程穩定和全面提升要求，貫徹和落實到兩化融合各評價要素和評價內容中。

3、不片面追求所應用信息技術的先進性，而是注意技術與業務及管理的適宜性和協調發展。評估體系重在引導信息化環境下企業的業務變革和管理創新，技術應用應該與業務的發展現狀和需求相匹配，而不是過度追求信息技術本身的先進性。

4、遵循科學性、實效性和可操作性的原則。科學性要求評估指標要能夠體現兩化融合內涵和核心特征，反映兩化融合發展階段和持續改進方向；評估方法要基于事實數據，充分發揮數據的分析價值，支持綜合評估、分析、診斷和改進。實效性要求評估體系應結合企業兩化融合的內在需求，立足工業實踐和企業需求，用工業的語言，從業務和管理角度出發，評估信息化環境下企業研發設計、生產制造和經營管理及各方面的綜合集成和協同創新發展的能力與水平，以及效能與效益。可操作性是指評估指標要易于選取，指標體系要易于構建；評估指標數據要可采集、易采集、準確可控、可分析；評估方法要易于理解、便捷有效。

（二）規范和標準的基本框架

評估規范和標準的框架體系設計在信息技術與工業技術緊密結合環境下，突出兩化融合的關鍵作用點，并綜合考慮了對企業兩化融合發展水平現狀的反映以及對未來發展方向的科學引領。通過評估框架體系可明確兩化融合發展路徑，引導企業通過兩化融合實現創新發展、智能發展和綠色發展，獲取和提升可持續發展的競爭能力。評估框架體系如圖1所示。

圖1 評估框架體系

企業兩化融合總體評估包括水平與能力評估、效能與效益評估兩個部分。水平與能力評估包括基礎建設、單項應用、綜合集成、協同與創新等四個主要評估方面。效能與效益評估包括競爭力、經濟和社會效益等兩個主要評估方面。

基礎建設旨在通過評估兩化融合基礎設施和條件建設情況，衡量兩化融合基本資源保障的水平與能力級別，主要評估內容包括與“財”相關的資金投入、與“人”相關的組織和規劃、與“物”相關的設備設施、與“信息”相關的信息資源、與“安全”相關的信息安全等。

單項應用旨在通過評估信息技術在企業部門級單一業務環節中的應用情況，衡量信息技術與工業技術以及企業單項業務融合的水平與能力級別，主要評估內容包括產品設計、工藝設計、生產管理、生產制造、采購管理、銷售管理、財務管理、質量和計量、能源與環保、安全管理、項目管理、設備管理、人力資源管理、辦公管理等。

綜合集成旨在通過評估企業跨部門、跨業務環節的業務綜合和集成情況，衡量兩化融合環境下企業內多業務綜合集成和融合的水平與能力級別，主要評估內容包括產品設計與制造集成、管理與控制集成、產供銷集成、財務與業務集成、決策支持等。

協同與創新旨在通過評估跨企業的業務協同和發展模式創新情況，衡量兩化融合環境下企業間業務協同、創新和融合的水平與能力級別，主要評估內容包括產品協同創新和綠色發展、企業集團管控、產業鏈協同等。

競爭力旨在通過評估企業綜合競爭力變化情況，衡量兩化融合直接或間接帶來的企業能力提升效果，主要評估內容包括質量提升與顧客滿意、業務效率、財務優化、創新能力等。

經濟和社會效益旨在通過評估企業經濟和社會效益水平變化情況，衡量兩化融合直接或間接帶來的企業效益提升，主要評估內容包括經濟效益、社會效益等。

我們將企業兩化融合發展可分為四個階段：起步建設、單項覆蓋、集成提升和創新突破，可共同表征企業兩化融合不斷躍升的階段特征和內涵，適用于工業領域各行各業。如圖2所示。

企業已經開始建設兩化融合基礎設施和具備一定條件，但其單項應用尚未開展或剛剛起步，則企業處于兩化融合的起步建設階段。企業具備了一定的兩化融合基礎設施和條件，單項應用對企業業務覆蓋和滲透逐漸加強，發揮了一定作用，但其綜合集成尚未有效實現，則企業處于兩化融合的單項覆蓋階段。企業基礎建設水平進一步提高，單項應用基本成熟，綜合集成有效實現，但其協同與創新尚未有效開展，則企業處于兩化融合的集成提升階段。企業基礎建設趨于完備，單項應用和綜合集成趨于成熟，且協同與創新得到有效實現，則企業處于兩化融合的創新突破階段。

企業實現信息化和工業化深度融合的過程，就是不斷實現上述階段性躍升的過程。企業通過兩化融合促進能力增強，實現競爭力提升，并進一步促進經濟和社會效益提高，其提升作用隨企業兩化融合發展階段躍升而躍進。企業所處的兩化融合發展階段及其對應評估方面的水平與能力級別，與競爭力、經濟和社會效益水平相輔相成，可實現持續改進和螺旋式上升。

企業兩化融合總體水平等級評定需綜合水平與能力評估和效能與效益評估的結論。在總體評估體系架構穩定，上層指標基本一致的情況下，各行業對總體評估指標進行必要的取舍、細化和調整，這樣既能夠體現行業特點，加強對行業企業的引導性，又可以增強行業之間的可比性，以及對總體情況進行準確的判斷和分析。

結合以上對行業兩化融合發展水平歷程、階段和關注視角的探討，我們還提出了兩化融合發展水平評估的總體指標體系（如圖3），包含指標體系一、二級指標，各行業在總體框架和思路的指導下，結合行業特點和需求設計三級細分指標。其中：

就緒度（基礎）就是就緒度即工業企業兩化融合基礎準備程度，衡量企業兩化融合基礎設施和條件保障水平，包含上述基礎建設的相關要素；下設四類二級指標。

成熟度（應用）即信息技術在業務環節應用的廣度和深度，通過對成熟度的評估可以了解企業在信息化環境下的業務和管理水平。成熟度本身蘊含著階段等級性，因此分解的二級指標也能夠反映出信息技術在業務中應用的階段層次。通過對我國工業兩化融合現狀調查，成熟度（應用）下設三類二級指標：單項應用、綜合集成、協同與創新。

貢獻度（績效）即企業在信息技術應用的基礎上實現的綜合產出。兩化融合的最終目的是提高企業的發展潛力和市場競爭力。因此，不僅要對信息化基礎和應用進行評估，還應該對其最終產出進行評估。貢獻度（績效）下設三個二級指標：競爭力、經濟效益和社會效益。

三、企業兩化融合管理體系框架思考

企業兩化融合管理體系是規范企業系統推進兩化融合的過程管理機制和方法論，是企業建立、實施和改進兩化融合工作的體系保證和方法路徑。構建企業兩化融合管理體系，應是在現有工業企業兩化融合評估規范標準的基礎上，明確基本導向和原則，確定及體系框架和主要內容，并編制出具體的實施細則。

（一）導向與原則

企業兩化融合管理體系的導向是圍繞企業戰略目標，以業務發展需求為牽引，堅持信息技術應用的適宜性，強化企業產品與服務的數字化、智能化、網絡化，加強流程信息化、規范化和優化重組，推動管理變革與創新，實現持續改進，以信息化環境下新型能力體系建設為主要目標，明確融合和創新的方法和路徑，引導企業獲取和提升可持續發展的市場核心競爭力。

企業兩化融合管理體系應堅持以下五條主要原則：

——確保企業總體戰略一致性和適時優化性。通過兩化融合管理體系實施，促使企業總體發展戰略貫穿企業管理、產銷、服務的各個環節、各級員工和上下游合作伙伴等，并有效促使企業根據市場變化及時做出戰略調整。

——以推動企業創新和管理能力提升為關鍵著眼點。管理體系實施要側重推動企業提升協同創新能力和管理水平，促使企業實現轉型升級。

——以推進企業產品與服務數字化、智能化、網絡化為基礎。管理體系實施要不斷提升企業的產品與服務，促使企業實現產品結構調整，強化增值服務。

——以流程信息化、規范化和優化變革為重點。管理體系要注重企業流程再造，在標準化、規范化的基礎上不斷優化流程管理。

——全員參與，持續改進。管理體系實施必須全員參與，在水平評估的基礎上，明確企業兩化融合工作方向和路徑，實現兩化融合工作的持續改進。

（二）框架結構和主要內容

在企業兩化融合推進過程中，最關鍵的視角和著力點主要包含四個方面，一是企業的管理能否與信息化同步發展、同步落實和調整創新，二是企業信息化和工業化相關基礎設備設施保障能否到位，三是企業圍繞新型能力打造的一系列兩化融合項目是否能夠規劃好和實施好，四是企業能否合理評估兩化融合成效并推動實現持續改進。

因此，企業兩化融合管理體系的基本框架應該包括：管理職責，基礎保障、兩化融合項目實施，評估、診斷與改進等。

1、管理職責

管理承諾：向企業員工傳達推進兩化融合、打造新型能力的重要性；組織做好規劃策劃； 制定實施辦法； 確保各方資源保障到位等。

領導與組織設置：領導設置；領導職責；全員職責；組織與管理機制的戰略一致性等。

管理職能執行與考核：管理職能的執行落實；保持內部充分溝通；全員考核機制與辦法等。

2、基礎保障

資金投入：資金投入及時性和適度性要求等。

人才保障：明確人才的能力需求；明確人才選拔的要求；培訓計劃和培養辦法等。

信息和工業基礎設施：基礎設施的數字化、網絡化、智能化要求；對企業兩化融合推進需求的滿足等。

信息資源：信息資源規劃；信息資源標準化；信息資源的采集獲取、管理、開發與優化要求等。

信息安全：計算機和網絡安全；信息資源安全；設備設施和系統安全；安全管理的防范機制等。

3、兩化融合項目實施

兩化融合項目規劃與設計：確認企業核心競爭力對兩化融合項目的要求；項目規劃的融合與創新性、適度性、實用性、可行性及主要內容要求；裝備現代化、流程信息化、管理集約化和市場協同化螺旋式上升的需求；數字化設備設施、信息技術和系統的應用要求等。

兩化融合項目執行與過程管理：項目組織要求；項目執行規范；項目過程管理要求等。

兩化融合項目驗收、運維與考核： 項目的評審及成效驗證，項目規劃的落實情況；項目運維管理要求；項目考核管理辦法等。

4、評估、診斷與改進：

企業兩化融合評估：企業兩化融合水平及通過推進兩化融合獲取核心競爭力的周期性評估要求；評估體系構建與應用要求；評估方法選擇與應用要求等。

校驗與診斷：企業兩化融合推進管理體系符合性的校驗與診斷要求； 企業兩化融合推進管理體系實施與保持的有效性校驗與診斷要求； 校驗與診斷數據來源及其客觀性要求等。

持續改進：確認企業核心競爭力對企業兩化融合推進管理體系的改進需求； 企業兩化融合推進管理體系的改進措施等。

（三）實施推廣

企業兩化融合管理體系的實施，首先需要在《工業企業“信息化和工業化融合”評估規范標準》的基礎上，新編發布“企業兩化融合管理體系”國家標準，并依據行業特色制定分行業標準；在此基礎上，建立第三方認定管理組織和服務機構，開展咨詢、認定、培訓等專業服務，并建立國家、行業和區域協同推廣機制，全面推動企業兩化融合管理體系在各類企業貫徹實施。

（此文借鑒了周劍博士的研究成果）