產業升級進程中的企業創新行為研究

樊麗淑 潘冬青

[摘 要]通過對146家企業的實地調研，從微觀層面探究了浙江產業升級內生路徑的創新行為。結果表明，目前在浙江產業升級的進程中，高新技術企業引領產業升級的作用日顯突出，但R&D投入不足以及人力資本的作用尚未充分體現，阻礙了產業升級的步伐，今后政府應繼續在這些方面加大支持的力度。

[關鍵詞]產業升級；自主創新；R&D投入；人力資本

一、問題的提出

產業升級主要是指一國或一地基于其要素稟賦的動態比較優勢，不斷適應產業環境變化，不斷進行技術創新，提升產業開發與創造需求能力，促使產業發展能力逐步培育和積聚的過程。在產業升級中，既有包括產品和服務的形態創新、技術含量提升、功能拓展等產業形態的結構升級，也有每一產業內部流程再造的技術裝備變化、人文素質的提高和管理進步的能級提升，更有企業經營功能在產業鏈上的變化。因此，產業升級的核心是創新，而創新的主體則是企業（Teece & Pisano，1994）。為了從微觀層面探究浙江產業升級過程中存在的問題，分析浙江企業在產業升級中的創新表現，以及在各個生產及組織層面上的獨有特征，揭示浙江產業升級是否具有創新的內生性，課題組以146家企業為樣本，并以企業人力資本、R&D投入以及技術改造引進費為解釋變量，自主創新能力為被解釋變量進行了分析。

二、數據來源與樣本

課題組主要以浙江制造業企業為對象，采用郵寄問卷以及實地調研相結合的方式，展開相關調查與研究。本次共發出問卷200份，回收有效問卷146份，有效回收率為73%，其中國有企業、高新技術企業、股份制企業、民營企業、三資企業各占4.6%、14.4%、16%、48.9%、14.4%，其他企業占1.5%（其中1份問卷沒有回答）。從企業規模來看，特大型、大型、中型及小型企業各占2.3%、14.6%、55.4%、27.7%，同時被調查企業廣泛分布于各個行業，其中紡織服裝企業占16.7%，裝備制造及重要機械基礎行業占13.6%，汽車及其零部件行業占9.1%，電子信息行業占7.6%，其他行業，如新材料與新能源行業、家用電器行業、文具行業等，均有數量不等的企業。

研究的數據全部來自問卷調查的結果。以專利申請指標表示企業自主創新能力，企業本科及以上人數的占比代表企業的人力資本，R&D投入與技術改造引進費分別以企業研發支出及技術改造引進費占銷售收入的比例來計。此外，考慮到高新技術企業在浙江產業升級中的地位，模型中引入了虛擬變量，以揭示高新技術企業與非高新技術企業之間的表現特征。相關數據的處理與計算主要采用SPSS軟件進行。

三、模型的建立與估計

主要采用多元回歸模型進行相關問題的研究。由于模型分析采用的是橫截面數據，而使用橫截面數據的線性回歸模型容易出現異方差現象，故在此采用非線性的雙對數模型進行研究，具體模型設定如下：lny=？琢+？琢1lnx1+？琢1lnx2+？琢3lnx3+？琢4D+？茁1Dx1+？茁2+Dx2+？茁3Dx3+u（3-1）。

其中，y表示企業的專利申請數，xi（i=1，2，3）分別代表人力資本、研發投入以及技術改造引進費，D為反映高新技術企業特征的虛擬變量，具體定義如下：

（3-2）

采用最小二乘法進行估計，并對結果使用White方法對異方差進行校驗，得到如下結果（表1）。

表1 模型1的回歸結果

注：*，**分別表示在5%，1%水平下顯著，雙尾檢驗。

四、結果分析與說明

（一）人力資本驅動企業創新的作用尚未充分顯現

技術創新是一種高知識、高技術的投入，需要具備思維活躍、敏感度高的人才參與，教育會增加一個人的信息和技術存量，包括對機會的認知和追求。員工學歷水平越高，越有利于企業的自主創新。因此理論上代表人力資本的高等學歷指標應與代表企業自主創新能力的專利指標呈顯著的正相關關系。而模型實證結果顯示，樣本企業中高等學歷比例與企業專利指標呈現10%水平下的顯著正相關，但在5%顯著性水下不相關，這說明在樣本企業中，人力資本對企業創新的作用雖已有所體現，但真正的作用尚未完全發揮。

此外調研結果也顯示，67%的企業認為人力資本不足是阻礙本企業轉型升級的主要因素，因此今后如何進一步提高企業人力資本的數量與質量，夯實產業升級的人力資源基礎乃是企業與政府共同關注的焦點。

（二）R&D投入不足阻礙了產業升級的步伐

研發支出是企業技術創新的資金投入，是企業進行創新必不可少的條件，理論與實踐均表明，研發強度對企業的自主創新應具有極為顯著的正效應。而從表1的經驗回歸方程看，盡管R&D投入對代表企業自主創新能力的專利指標具有一定的正的影響，但這種影響無論是在1%，還是10%的顯著性水平下均不顯著。

同時我們的調研也顯示，68%的被訪者認為浙江企業當前的研發投入不足，只有27%的受訪者認為企業目前的研發投入是合適的，而認為投入較高的比例僅占5.4%，同時從企業研發資金的融資渠道看，目前浙江企業研發所需資金主要依靠的是自有經費（35.62%）、銀行借貸（21.23%），而信用擔保、風險投資、資本市場等途徑比例相對較小。

研究表明，發達國家企業容易在全球形成研發網絡，從不同合作方取得所需的R&D資源（趙春艷，2009），而發展中國家企業從多途徑獲取R&D資源則較為困難，因此，許多發展中國家都寄希望于政府能提供補貼，改進信用機制和融資環境（沈滿洪，2012）。目前浙江企業在研發投入與資金渠道方面的不足，不能滿足企業轉型升級和提升價值鏈的需要，已成為制約企業自主創性能力提升，進而影響產業升級的另一個主要障礙。

（三）技術引進對企業創新能力提升發揮了積極作用

技術改造引進費反映了技術引進對企業創新的影響，是企業創新能力影響的一個外生變量。一般技術引進的規模越大，技術引進企業的技術水平就越接近于技術領先者水平，由此帶來的技術進步增長速度就越快，相應的企業的創新能力也就提升較快。我們對浙江樣本企業的模型估計結果證實了這一假設，模型中技術改造引進費對代表企業自主創性能力的專利指標的正影響，在5%的統計意義上通過了檢驗，這說明目前就技術引進與研發兩種獲取技術的途徑看，技術引進對浙江企業創新所產生的影響更為明顯。

（四）高新技術企業引領產業升級的作用日顯突出

模型中虛擬變量的系數反映了高新技術企業不同于其他類企業的特征。結果顯示，該變量不僅在5%的統計意義下通過了顯著檢驗，而且在1%的顯著性水平下也得以通過，這說明高新技術企業在各個變量上表現出了與其他類企業顯著不同的特征。進一步的觀察表明，人力資本與研發投入對高新技術企業自主創新的作用非常顯著，而相比之下技術引進的作用卻不顯，這表明盡管目前浙江總體企業的研發與人力資本對自主創新的作用還不明顯，內生的由研發與人力資本驅動的產業升級路徑尚未形成，但在浙江高新技術企業層面，這種內生的機制已經初步形成，并正在對浙江產業的升級發揮著較大的推動作用。

（五）主要結論與建議

以上實證分析表明，目前在創新驅動浙江產業升級的路徑形成過程中，技術引進發揮著積極促進作用，而伴隨著技術引進帶來的技術創新與知識的擴散，在浙江高新技術企業層面，內生的由研發與人力資本驅動的產業升級機制已初步形成，并對浙江總體產業的升級發揮著較大推動作用。但總體看，浙江內生的創新驅動產業升級的路徑尚未形成，人力資本與研發對驅動企業自主創新的有效性還未充分顯現，而要扭轉這一現實，浙江今后應加強如下幾方面工作：

首先，應建立合理的人才流動機制，采取區域人才政策和產業政策等加以支持，鼓勵發達地區與欠發達地區之間人力資本的對口合作，積極引導高層次人力資本跨地區、跨部門、跨所有制的流動，最大程度地把人才配置到最需要的地方，實現人力資本配置的帕累托改進。

其次，繼續加大對中等人力資本的培養力度。目前浙江經濟水平在全國居于前列，但人力資本水平卻位于中間，技術力量明顯不足。因此政府應以市場機制為基礎，建立以政府調控為補充的混合調控模式，通過加大職業教育的投入，培養大批掌握現代技術、適應社會需要的中等技術人才。

再次，進一步加大人才管理和激勵力度，鼓勵和推廣技術入股等技術要素分配機制，形成傾向于創新人才的收入分配體制。同時還要加大人才輿論宣傳力度，為人才設立多種社會榮譽稱號，提高人才在社會中的地位，以更加人性化的管理和優質服務留住人才、激勵人才，發揮人才作用。

最后，積極搭建全方位的金融創新體系，為企業自主創新創造健康的金融環境，鼓勵企業加大研發投入，同時從各個渠道為企業的研發輸血。具體包括：

一是著力發展產業金融體系，探索有利于浙江支柱產業改造升級的多種融資方式，以發展專業化、區域性、特色化的中小型、新型金融機構為重點，建立更加靈活的金融機構體系以及高效率的、專業型的金融中介服務體系，解決投融資對接的“橋梁”問題。

二是以政府引導基金、產業投資基金發展為重點，創新政府財政手段的運用，大力發展以財政、金融為主體的金融科技體系，實現科技創新與金融創新的緊密結合，在政府推動下，借助市場化手段，提高政策資源運用效率與質量，為政府和市場雙輪驅動金融資源向新興產業配置提供更多有效的機制或載體。目前在科技金融方面，中關村已經做了很好的探索，浙江可以借鑒其經驗進行有益的嘗試。

三是注重金融資源和要素的整合，大力推動金融支持各個子系統協同、協作機制的建設。金融要素與產品鏈完整才有“組合”、“協同”的基礎。不僅包括各類金融機構的協作，還包括股權質押貸款、小額貸款、創業投資、產業基金、天使投資、科技信貸、科技擔保、科技保險、中小企業私募債、科技租賃等創新手段、產品、工具的整合，形成“組合拳”，甚至可以考慮圍繞“產業鏈”構建針對該產業上下游的投融資服務鏈。

參考文獻

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責任編輯 藍光喜