專利池中法律關系分析

盧濤

從國內外實踐來看，專利池已經成為專利權人行使其權利的一種方式，更是實現專利的市場價值的重要途徑。在西方發達國家，從事專利池運營的專業機構早已誕生。因此，在技術進步促使市場競爭愈演愈烈的今天，厘清專利池的法律關系、規范化專利池的設立、運營、發展尤其顯得重要。

一、專利池主體

依美國專利商標局對“專利聯合授權”的解釋，專利池是兩個或更多的專利權所有人將其擁有的一項或多項專利權授予另一方或第三人的協議?！皩＠亍睂嵸|上是眾多專利權人的聯合授權，管理專利池的組織就是專利聯合授權的特殊交易平臺。在專利池中，存在兩類主體，即專利權利人和“專利池組織”。

二、專利權人

1、入池專利權利人法律關系

專利池的構建源于專利權人的專利，專利權人為了成立和營運專利池的共同目標走到一起來了，當專利權人的視野不能達到專利池所有的專利權利和營運情況時，就要依賴于其他專利權人和專利池管理者的觀察和報告，憑什么與他人合作？憑什么相信其他專利權人和管理人呢？就憑專利權人之間的互相信任，這就是專利池是財產權利集合體中的人合性因素。專利權人互相依賴才能成立和營運專利池，這是專利權人投資專利池的信賴利益的關系基礎。而專利權人的信賴利益又源于各個專利權人都投入了權利，各個專利權人的投資利益和投資風險都與專利池綁在了一塊，專利權人面臨專利池存在一榮俱榮一損俱損的經濟基礎。然而，專利非同于傳統的財產出資，她是一個動態的權利。當部分專利權人專利過期失效、專利被宣告無效、抽回專利時，該專利權利人對專利池的承擔責任的就相應減少、但他在專利池獲得的利益卻不一定得到及時變更，其他專利權人感覺不公平，于是就造成了許多因專利引發的爭議。為了解決這些爭議和防止發生這些爭議，有必要從法學理論和實務上對之作出判斷，以明確當事人的權利義務，解決爭議。

2、專利權人權利

專利池專利權利人的權利與義務實際上是專利權利人與專利池管理組織和專利池債權人等之間的權利與義務分配。從實踐來看，入池專利的專利權利人作為權利所有者按投入專利池的評估額享有權利受益、參與重大決策和選擇管理者等權利。這是專利權作為資本的特殊性決定的，也是符合我國關于技術權利入池的規定。因此，我國專利池專利權利人的權利應采取專利評估額主義，而不是人數主義。

從權利性質出發，入池專利的專利權利人權利系多方面權利，既有非財產權性質權利，如表決權；亦有財產權性質的權利，如分取專利許可收入和專利池終止時分配剩余財產的權利，性質上屬于社員權，即社團法人成員所享有的權利。按民法法理，從權利行使目的出發，入池專利的專利權利人的權利可以分為自益權和共益權。自益權是專利權利人僅為了自己的利益而依法享有的權利。入池專利的專利權利人的自益權主要包括：分取專利許可收入的權利；依法轉讓入池專利的權利；專利池終止時，分配剩余財產的權利等。共益權是專利權利人為了自己及其他人的利益而依法享有的權利。入池專利的專利權利人的共益權主要包括：出席專利權利人會的權利；在專利權利人會會議上行使表決權的權利；提議召開臨時專利權利人會的權利；專利權利人有權查閱專利池章程、專利權利人會議記錄、管理組織會議決議和財務會計報告的權利；專利權利人的訴訟權利，請求人民法院撤銷專利權利人大會、管理組織會議的決議的權利。除上述財產權外，入池專利的權利人仍然享有人身權。即，作為發明人的入池專利的專利權利人享有入池專利成果的人身權。有關民事主體對發明等專利成果享有署名權、榮譽權等人身權。

3、專利權人義務

入池專利的專利權利人的義務應包括：在專利池設立后，不得隨意抽回入池專利的義務；以入池權利評估額為限承擔有限責任的義務；不得濫用專利權利人權利義務；保密義務；依法填補權利入池的義務等。另外，入池專利的評估額是由有關當事人委托市場有資質的中介組織依法進行評估的，這種評估結果可能有誤差。因此，專利權利人有如實報價的義務。作為救濟手段，如果以顯失公平的專利評估額作價入池，則這樣的入池行為屬于可變更民商事行為，其他專利權利人或專利池管理組織則可以撤銷原評估結果，而重新申請資產評估機構評估，并以新的評估額作價入池。

三、“專利池組織”主體地位分析

專利池管理組織是專利池運行的基本要素。專利池管理組織不健全、相關制度的缺失是目前制約我國專利池的根源所在。

1、管理委員會的代理人地位

專利池管理組織的核心任務是處理好作為委托人的入池權利人和作為代理人的管理委員會負責人之間的關系，建立專利池的權力機構、決策機構、市場營銷機構和監督機構之間相互獨立、相互制衡、各司其職、保持平衡的治理機制專利權利人大會是專利池的最高權力機構，作為專利池的所有者掌握著最終的控制權，他們可以決定管理委員會人選，但是一旦授權管理委員會負責專利池后，入池專利權利人會就不能干預管理委員會的管理了。

2、專利權利人與管理委員會

入池專利權利人會與管理委員會之間，不存在“行政隸屬關系”和領導與被領導的關系，而是一種信任委托關系。[13]以管理委員會負責人為首的管理委員會負責人班子，由管理委員會聘任，是專利池日常營運活動的組織者和管理者。專利池的決策權在管理委員會，執行權在管理委員會負責人。管理委員會負責人班子的任務就是執行管理委員會決議，落實管理委員會的決策，實事求是地向管理委員會報告專利池的全面情況，實現管理委員會確定的營運目標。這組相互關系，是專利池權力制衡機制的核心。

四、專利池客體

專利池客體是專利池運行的基本要素?，F行專利法對專利的分類標準有兩種，其一把專利分為發明專利、實用新型專利和外觀設計專利；其二把專利分為產品專利和方法專利。專利池中的專利應包括發明專利和實用新型專利；或者為產品專利。

（作者單位：河南省鄭州市公安局管城第四分局（十八里河派出所））