礦業權轉讓合同如何生效

2010年12月1日，某某粘土礦與張某某協商簽訂了《轉讓協議》，協議約定將黃某某所有的某某粘土礦轉讓給張某某，且該礦山所有的資料包括證照也轉讓給張某某，在轉讓款未付清前，由黃某某繼續生產。協議簽訂后，張某某按約支付轉讓款92萬元給某某粘土礦，且雙方一同在工商部門辦理了變更登記。但是轉讓前，雙方都沒有向該礦的管理部門遞交申請，請求批準該礦采礦許可權的轉讓。故某某粘土礦認為與張某某簽訂的《轉讓協議》未經相關行政部門審批，違反了《礦產資源法》的強制性規定，向法院提起訴訟，請求確認《轉讓協議》無效。

一審法院認為，某某粘土礦與張某某于2010年12月1日簽訂的《轉讓協議》，是雙方在等價有償、平等自愿協商基礎上達成，是雙方的真實意思表示，且在《轉讓協議》簽訂后，張某某按約支付了價款，某某粘土礦也與張某某一同在工商行政部門辦理了變更登記，該轉讓協議已履行完畢。本案中，《轉讓協議》是對粘土礦進行轉讓，是對采礦企業的轉讓而非采礦權的轉讓，故該轉讓協議不違反《礦產資源法》的強制性規定。某某粘土礦以轉讓標的屬礦產資源，應以相關行政部門的審批為合同生效要件的訴請屬于法律理解錯誤，故判決駁回某某粘土礦的訴訟請求。

某某粘土礦（原投資人黃某某）不服該判決，上訴至中級人民法院。二審法院認為，探礦權、采礦權不得轉讓為一般規定，轉讓為例外規定，且轉讓不得牟利。本案中，某某粘土礦原投資人黃某某和《轉讓協議》約定的受讓人張某某均確認，《轉讓協議》約定的是對某某粘土礦的資產和采礦權許可進行轉讓，而轉讓前，雙方并未向有關管理部門申請轉讓并獲得準許。由此，本院認定該轉讓行為違反了《礦產資源法》的強制性規定，依法應確認無效，某某粘土礦要求確認合同無效的上訴理由成立。故二審法院判決撤銷原判，確認某某粘土礦與張某某于2010年12月1日簽訂的《轉讓協議》無效。

本案中兩審法院作出了完全不同的判決，其原因在于兩審法院做出了完全不同的事實認定：一審法院認為某某粘土礦與張某某簽訂的《轉讓協議》是對采礦企業的轉讓而非采礦權的轉讓，不需要受到《礦產資源法》對礦產權轉讓的限制性規定的規制，因此認定《轉讓協議》合法有效；二審法院則認為《轉讓協議》約定的是對某某粘土礦的資產和采礦權許可一并進行轉讓，屬于采礦權的轉讓合同，由于雙方并未向有關管理部門申請轉讓并獲得準許，因此違反了相關法律規定，應依法確認無效。因此，本案的焦點問題在于某某粘土礦與張某某簽訂的《轉讓協議》的合同性質以及效力的問題。

一、關于礦業權轉讓的界定

何謂礦業權的轉讓，我國現行《礦產資源法》和《探礦權采礦權轉讓管理辦法》未對其作出明確的法律定義，只是籠統地規定：“已取得采礦權的礦山企業，因企業合并、分立，與他人合資、合作經營，或者因企業資產出售以及有其他變更企業資產產權的情形而需要變更采礦權主體的，經依法批準可以將采礦權轉讓他人采礦。除上述情形外，采礦權不得轉讓。”而國土資源部發布的《礦業權出讓轉讓管理暫行規定》對礦業權的轉讓作出了如下定義：“礦業權轉讓是指礦業權人將礦業權轉移的行為，包括出售、作價出資、合作、重組改制等。”此暫行規定中所列的作價出資、合作、重組改制等轉讓方式，基本上是對現行《礦產資源法》規定的合資合作經營、企業資產出售及企業資產產權變更等轉讓方式的重申。但與現行《礦產資源法》不同的是，該暫行規定擴大了礦業權轉讓的內涵和外延，將礦業權的“出售”明確列為礦業權轉讓的一種方式。此外，該暫行規定第六十七條規定，礦業權可以通過贈與、繼承、交換等方式轉讓。可見，我國現行礦業法律、法規及規章將礦業企業的合并、分立、合資合作經營、企業資產出售、企業資產產權變更以及礦業權的“出售”視為礦業權的轉讓行為。

本案中某某粘土礦與張某某簽訂的《轉讓協議》，雖然在表面上表現為對粘土礦的轉讓，實質上是礦業權轉讓的一種形式。從內容上分析也可以得知雙方協議的實質含義是對某某粘土礦的資產和采礦權許可的一并轉讓。因此，本案中某某粘土礦與張某某簽訂的《轉讓協議》實質上是一份采礦權轉讓協議。

二、采礦權轉讓合同和采礦權實體權利的轉讓之間的關系

關于采礦權的轉讓問題，《探礦權采礦權轉讓管理辦法》僅對探礦權、采礦權的轉讓條件作出了具體的規定。依據該辦法，轉讓采礦權需要具備的條件為：（1）礦山企業投入采礦生產滿1年；（2）采礦權屬無爭議；（3）按照國家有關規定已經繳納采礦權使用費、采礦權價款、礦產資源補償費和資源稅；（4）國務院地質礦產主管部門規定的其他條件。《礦業權出讓轉讓管理暫行規定》對如何轉讓的問題作出了補充規定：“礦業權轉讓的當事人須依法簽訂礦業權轉讓合同。依轉讓方式的不同，轉讓合同可以是出售轉讓合同、合資轉讓合同或合作轉讓合同。”我們可以看出簽訂礦業權轉讓合同是轉讓采礦權實體權利的前提。換言之，采礦權這一物權的轉讓必須通過簽訂礦業權轉讓合同的方式進行。

即使是在合同本身沒有瑕疵的前提下，受讓人能否獲得采礦權，也還要取決于其是否符合國家規定的采礦權人資格。由于礦產資源的稀缺性而且關系到國家利益，故礦業權的轉讓需要經過有關部門的批準。《探礦權采礦權轉讓管理辦法》第4條規定：“國務院地質礦產主管部門和省、自治區、直轄市人民政府地質礦產主管部門是探礦權、采礦權轉讓的審批管理機關，國務院地質礦產主管部門負責由其審批發證的探礦權、采礦權轉讓的審批，省、自治區、直轄市人民政府地質礦產主管部門負責本條第二款規定以外的探礦權、采礦權轉讓的審批。”《礦業權出讓轉讓管理暫行規定》第37條規定：“各種形式的礦業權轉讓，轉讓雙方必須向登記管理機關提出申請，經審查批準后辦理變更登記。”可見，審批是取得礦業權的必要步驟，也就是說礦業權轉讓合同必須經過審批才可以生效。

此外，《探礦權采礦權轉讓管理辦法》第7條還規定：“探礦權或者采礦權轉讓的受讓人，應當符合《礦產資源勘查區塊登記管理辦法》或者《礦產資源開采登記管理辦法》規定的有關探礦權申請人或者采礦權申請人的條件。”可見，受讓人的資質是需要著重審查的，因為原礦業權人士經過嚴格審批、具有一定條件才取得礦業權的，只有受讓人亦滿足一定條件、適于開發礦產才能繼受權利，否則可能會造成很多沒有資質的企業規避法律取得礦業權的情況發生。

還需要說明的是，在轉讓合同獲批后，也不必然意味著受讓人獲得了礦業權，成為了礦業權人。礦業權轉讓合同經依法批準后，還應進行變更登記。《探礦權采礦權轉讓管理辦法》第10條規定：“申請轉讓探礦權、采礦權的，審批管理機關應當自收到轉讓申請之日起40日內，作出準予轉讓或者不準轉讓的決定，并通知轉讓人和受讓人。準予轉讓的，轉讓人和受讓人應當自收到批準轉讓通知之日起60日內，到原發證機關辦理變更登記手續；受讓人按照國家規定繳納有關費用后，領取勘查許可證或者采礦許可證，成為探礦權人或者采礦權人。”也就是說，在礦業權轉讓合同生效后，在轉讓雙方依法辦理礦業權的變更登記之前，礦業權并未發生權屬的變更，只有在受讓人領取了礦業權證后，才最終取得了受讓的礦業權的物權。

三、關于本案中《轉讓協議》的效力

根據我國現行《礦產資源法》及相關配套行政法規和規章的規定，礦業權的轉讓需滿足法定的條件，并報國土資源部門審查批準。

《探礦權采礦權轉讓管理辦法》第10條規定，“探礦權、采礦權轉讓合同自批準之日生效”。《礦業權出讓轉讓管理暫行規定》第46條規定：“礦業權轉讓的當事人須依法簽訂礦業權轉讓合同。依轉讓方式的不同，轉讓合同可以是出售轉讓合同、合資轉讓合同或合作轉讓合同。轉讓申請被批準之日起，轉讓合同生效。”《合同法》第44條規定：“依法成立的合同，自成立時生效。法律、行政法規規定應當辦理批準、登記等手續生效的，依照其規定。”依照上述三條規定，我們可以看出礦業權轉讓合同應在具有相應審批權限的礦產資源主管部門批準后才能生效。在批準前，探礦權、采礦權轉讓合同對合同雙方不具有法律約束力。

本案中，由于某某粘土礦與張某某于2010年12月1日簽訂的《轉讓協議》未經國土資源主管部門審批，故該協議無效。