江蘇新材料企業技術創新效率的實證分析

一、 引言

2012年，國家工業和信息化部為推動材料工業轉型升級，支持戰略性新興產業發展，出臺了《新材料產業“十二五”發展規劃》。江蘇省對新材料企業的發展非常重視，2011年底，江蘇省政府發布《“十二五”培育和發展戰略性新興產業規劃》，明確江蘇省將在“十二五”期間實現由新材料大省向新材料強省跨越發展。隨著國家對新材料產業發展的支持力度的加強，新材料企業紛紛加大研發投入，以期在未來的市場競爭中獲得競爭優勢，然而，真正體現新材料企業創新競爭優勢的是其創新效率。因此，正確評價新材料企業的創新效率不僅對新材料產業的創新能力具有非常重要的意義， 而且有利于更有效地配置創新資源， 更好地推動新材料產業為戰略性新興產業的發展服務具有非常重要的意義。

學術界對創新效率的評價主要采用前沿分析方法，該方法源于Farrell（1957）的數據包羅觀點，然后經過演化改進形成了參數方法和非參數方法兩大種類。參數方法主要包括普通最小二乘法、隨機前沿分析法以及多元線性回歸方法，目前最常用的參數方法是隨機前沿估計法（SFA）。如張宗益等（2006）和龔雪梅等（2011）應用SFA方法從區域層面測算出我國各地區技術創新效率。韓晶（2010）應用SFA方法從產業層面分析創新效率，研究發現，我國高科技行業創新效率呈現明顯改善趨勢，且電子行業創新效率最高。由于參數方法測算創新效率時需要假定具體生產函數，且基本假設較為復雜，同時主觀因素影響比較大。對于同一分析對象，如果選擇的生產函數不同，其結果亦存在差異。針對參數估計方法存在的缺陷，學者們紛紛采用非參數分析方法，數據包羅分析（Data EnvelopmentAnalysis， DEA）方法從區域、產業和企業層面評價創新效率。李婧等（2008）和石峰（2010）利用DEA方法進行區域層面創新效率的測度。李雙杰（2006）利用DEA方法測算出北京市制造業相對資源配置效率值，研究發現RD資金和人力資源的不合理比例是影響制造業的技術創新效率的主要原因。龐瑞等（2011）則利用網絡DEA方法對我國工業不同創新模式的創新效率進行了測算。Rahobisoa等（2012）應用DEA測算了法國中小企業在創新過程中的X非效率。Claudio等（2013）利用DEA測度了西班牙制造業企業技術創新效率，并分析了技術創新效率對公司績效的影響。趙樹寬（2013）利用DEA方法測度了吉林省高技術企業創新效率。

縱觀已有的研究文獻，針對特定產業企業技術創新效率的實證研究相對較少，到目前為止，尚未見針對新材料企業的技術創新效率的實證研究，基于此，因此，本文基于江蘇省51家具有省級以上企業技術中心的企業為樣本，利用DEA模型方法對新材料企業的技術創新效率進行度量，分析新材料企業創新活動中的技術有效性及規模有效性，并針對新材料企業在創新過程中存在的問題，并提出相應的政策建議。

二、 樣本選擇、數據與變量

1. 樣本的選擇及數據來源。本文以江蘇省具有省級以上企業技術中心認定的企業為原始樣本，選取主營業務屬于新材料產業的企業，考察年份為2011年，剔除了一些數據不全的企業，又由于數據包絡分析方法要求決策單元中不能存在負值，將決策單元中出現0的企業剔除，最后的研究樣本包括51家企業，數據來源于江蘇企業技術中心評價數據。

2. 投入和產出變量的界定。企業技術創新效率受到各方面的影響，本著科學性、目的性、可比性、可操作性和系統性原則，對投入指標和產出指標進行系統分類。由于我國新材料產業存在的問題主要集中在人才匱乏、投融資不足、技術創新能力不強、成果轉化率低等問題上，因此，我們主要從RD資金和人力資源兩個各方面來考慮投入指標。與此同時，由于創新是一個積累過程，考慮到創新績效的滯后效應，所以我們在研發資金投入方面選擇兩個指標，即“當年研發投入占總銷售收入的比重”和“前一年研發投入占總銷售收入的比重”。人力資源投入方面我們選擇“當年企業研究與試驗發展人員數占全部員工數的比重（=當年企業研究與試驗發展人員數/全部員工數）”。

在考慮產出指標時，我們同時考慮技術創新的直接績效和間接績效。其中直接績效采用“當年新產品銷售率（=當年新產品銷售收入/企業總銷售收入）”“當年新產品利潤率（=當年新產品銷售利潤/當年企業總利潤）”來度量。間接績效主要是指技術積累效益，主要表現在專利申請量，因此我們采用“當年被受理的專利數申請數（項）”，具體如表1所示。

三、 實證結果分析

我們利用DEAP2.1軟件對2011年江蘇省51家新材料企業的創新效率進行測度，得到新材料企業的綜合效率，純技術效率，規模效益以及有效性 。

1. 綜合效率分析。從綜合效率的平均值來看新材料企業的整體創新效率不高，只達到67.5%，根據綜合效率的分解結果，規模效率偏低制約了綜合效率的提高。2011年51家新材料公司的平均規模效率為79.4%，明顯小于純技術效率83%。圖1為總體樣本綜合效率的分布圖，從圖中總體分布來看，企業創新的綜合效率分布波動性比較大，說明新材料企業間技術創新效率差距比較大。其中DEA有效決策單元占到17.65%，弱有效決策單元占比為11.76%，而64.71%的新材料企業創新效率低于80%，說明整體上新材料行業的創新效率還有很大的提升空間。

2. 純技術效率分析。2011年51家新材料企業的平均純技術效率值為83%，整體上表現良好，說明新材料企業的整體管理水平和技術創新表現良好。大多數公司純技術效率表現良好，整體分布的波動性不大，其中有60.78%的新材料企業純技術效率高于80%，而且純技術效率值為1企業占比高達33.33%。因此，從總體看來，2011年新材料企業技術創新效率比較高，企業提高了技術水平和管理水平，對技術創新綜合效率的貢獻度比較大。但是我們也應該注意到，39.22%的企業的創新的純技術效率之還低于80%，說明這些企業的管理水平和技術水平還有待提高。

3. 規模效率分析。2011年新材料企業的規模效率的平均值為79.4%，整體上不如純技術效率表現良好，從而導致綜合效率差強人意。62.75%的新材料企業的規模效率值大于80%，其中有29.41%的企業規模效率值分布在90%～99.99%之間，而且有10家企業的生產規模已經達到最優狀態。從規模效率的分布圖（見圖2）來看，由于新材料企業整體分布的波動性比較大，從而導致整體平均值不高，進而制約了企業綜合效率的提高。從規模效率的進一步分析來看，實際規模與最優生產規模的差距比較大，有76.47%的企業規模報酬為規模報酬遞增，表明這些企業應該繼續擴大企業規模，提高規模效率，從而促進綜合效率的提高。而只有3家企業的規模報酬處于遞減階段，說明這三家企業在創新過程企業規模過大，從而導致資源利用效率較低。

4. 投影分析。投影分析，主要是針對非DEA有效決策單元投入冗余和產出不足的分析，是從企業具體的投入—產出指標來分析企業創新效率的受制因素，從而為企業下一步創新提供具體可行的指導。從產出角度來看，表2為非DEA有效企業創新產出需要提高的幅度，其中有50.98%的企業產出不足主要是集中第二項指標即新產品利潤率偏低，新產品利潤率平均改進幅度高達20.72%，表明新材料企業在創新過程中創新產品的市場轉化率比較低，創新產品或創新工藝沒有實現經濟效益，從而導致企業由新產品利潤率不足而引起創新效率不高。

投入松弛變量方面，非DEA有效企業的每項投入指標冗余度見表3，從表中我們可以看出，每家企業的三項指標都存在投入冗余，但是X1的投入冗余比較大，整體平均高達-7.12%，X2、X3的投入冗余平均值分別為-1.42%、-1.5%。X1反映的是研發人員投入比例，說明整體上企業的研發人員投入冗余比例相對來說較高，X2、X3分別代表2011年和2010年研發經費投入比例，從整體來看，研發資金的投入冗余比較平穩，2010年投入冗余度要高于2011年。總體看來，人員投入冗余是導致企業非DEA有效地主要原因，當然資金投入冗余也在一定程度上造成企業的非DEA有效，研發的資金和人員投入比例不合理。

四、 結論和建議

本文運用DEA中C2R、BC2模型，以企業研發人員、研發投入和滯后一期的研發投入為投入指標，新產品銷售率、新產品利潤率和專利數申請數為產出指標，對江蘇省具有省級以上企業技術中心的新材料企業的技術創新進行實證分析。研究結果發現：（1）2011年江蘇省新材料行業企業的創新綜合效率整體水平不高。從綜合效率分解來看，相比于整體平均規模效率，企業整體平均純技術效率表現良好，綜合效率不高主要是由企業規模效率不足引起的，絕大部分企業的規模處于規模報酬遞增階段，需要擴大企業規模，從而實現規模報酬，促進總體創新效率的提高。（2）新材料行業企業間技術創新效率的差距比較明顯，綜合效率值分布的波動性比較大。說明新材料行業企業在實際創新過程中，各企業創新績效參差不齊，一方面是由于高技術行業技術創新不確定性導致，另一方面，由于新材料行業作為新興行業，各企業間綜合實力和創新能力差距還比較大。（3）新材料企業的新產品利潤率比較低，技術創新的市場效益不明顯，同時由于創新人員和資金投入比例不合理，研發人員投入冗余度較高，從而導致企業的創新效率低下。

為進一步提高新材料企業的技術創新效率，根據研究結果我們提出以下建議：（1） 對于技術創新規模效率較低的企業，如果企業處于規模報酬遞增階段，應該擴大企業生產規模；如果出于規模報酬遞減階段，企業應該減小企業規模，從而提高企業規模效率，優化資源配置，提高企業的創新綜合效率。（2）提高新材料企業技術創新成果的市場轉化率，實現企業創新工藝和創新產品的市場效益，政府可通過加強新材料產業創新成果市場轉化的引導，提高新材料企業的創新效益，促進新材料行業的健康發展。（3）注重創新資源的配置，優化研發投入資金和人員的比例結構，提高企業的創新效率。建立以企業為中心、產學研相結合的自主創新體系，實現企業、高校、科研院所等相結合，構建新材料產業的區域創新網絡，提高企業的創新能力。（4）促進新材料產業集群的建立和發展，提高行業的整體創新能力。以區域特色為依據，因地制宜，建立新材料產業集群，促進產業集群內部交流和合作，打破企業創新過程中的技術瓶頸，從而提高新材料產業的創新能力和核心競爭力。

參考文獻：

1. 張宗益，周勇，錢燦.基于SFA模型的我國區域技術創新效率的實證研究.軟科學，2006，（2）：125-128.

2. 龔雪媚，汪凌勇，董克.基于SFA方法的區域技術創新效率研究.科技管理研究，2011，（16）：57-62.

3. 韓晶.中國高技術產業創新效率研究——基于SFA方法的實證分析.科學學研究，2010，28（3）：467-472.

4. 李婧，譚清美，白俊紅.中國區域創新效率的實證分析——基于省際層面板數據及DEA方法.系統工程，2008，26（12）：1-7.

5. 石峰.基于省際面板數據及DEA的區域創新效率研究.技術經濟，2010，29（5）：42-47.

6. 李雙杰，王海燕，劉韌.基于DEA模型的制造業技術創新資源配置效率分析.工業技術經濟，2006，（3）：112-115.

7. 龐瑞， 芝李鵬.中國工業創新：過程、效率與模式——基于2001-2008年大中型工業企業的數據.工業經濟研究，2011，（2）：1-9.

8. 趙樹寬，余海晴，鞏順龍.基于DEA方法的吉林省高技術企業創新效率研究.科研管理，2013，34（2）：36-43.

基金項目：江蘇省教育廳高校哲學社會科學研究重大項目“江蘇新材料產業發展戰略、思路、模式、途徑與政策研究”（項目號：2010ZDAXM001；項目負責人：楊勇）；江蘇省社會科學研究基地重點項目“江蘇加快建設創新型經濟的問題與對策研究”（項目號：10JD009；項目負責人：楊勇）。

作者簡介：楊勇，管理學博士，東南大學經濟管理學院副教授、碩士生導師；朱乾，東南大學經濟管理學院博士生；王志杰，東南大學經濟管理學院碩士生。

收稿日期：2013-06-27。