資源依賴型經濟體的可持續發展研究：以巴西為例

巴西是世界上自然資源稟賦最充裕的國家之一，擁有經濟發展所需要的所有礦產、能源資源。巴西的自然、礦產資源不僅品種豐富，而且品質高、儲量大，許多重要礦產位居世界前列。由于巴西的人口不到2億，因此巴西的人均資源占有量高，是名副其實的幅員遼闊，地大物博。

傳統的經濟增長理論認為，自然資源是一個國家經濟發展不可或缺的要素。豐裕的自然資源往往是一個國家或地區的福祉（Blessing），可以為一國的經濟增長和發展提供資源的保證。但隨著現代經濟增長理論研究的不但深入，越來越多的學者發現一些資源貧瘠的國家，如日本，韓國的經濟取得了較高的增長速度和工業化水平；相反資源豐裕的國家，如非洲國家卻發展緩慢。根據這樣的現象，Auty （1993）提出了“資源詛咒假說”（Curse of Resources）。資源詛咒假說理論得到了 Sachs和Warner（1995，1997， 2001）的實證支持。因此，本文主要集中回答兩個問題，巴西經濟是否受到了資源詛咒效應的影響，巴西政府采取了那些措施來降低資源詛咒對巴西的影響，以期對我國經濟增長提出借鑒。

一、 資源詛咒對經濟增長影響的傳導機制研究

第一種觀點為貿易條件惡化論，由阿根廷經濟學家Prebisch 和德國經濟學家 Singer提出。普雷維什考察了1870年～1930年英國的出口價格對進口價格的比率，發現初級產品對制成品的貿易條件是趨于惡化的，這將導致工業國（中心國）和初級產品出口國（外圍國）之間的差距越來越大。

第二種觀點為資源價格的波動論。Herbertsson等（1999） 認為， 資源產出的驟升驟降導致利率和匯率的波動，增加了本國和外國投資者的風險。經濟增長所需的社會投資也就難以實現。Davis和Tilton（2005）指出，來自資源的收入隨著世界經濟周期的變化表現出高度的不穩定性；經濟的波動性使得政府難以對經濟發展做出有效的長期規劃。Lutz Kilian（2007）研究了大量發展中和發達國家的樣本后發現，出口不穩定和經濟增長確實存在負相關性。

第三種觀點為荷蘭病論。荷蘭病效應是1982年W. M. Corden和J. Peter Neary提出的經典模型，用來分析一中小型國家突然發現自然資源后，所帶來的意外收益對該國制造業的影響。Corden和Neary（1982） 將荷蘭病的作用機制概括為：一方面，出口（ 資源）部門的繁榮導致了本國實際匯率升值；另一方面，出口（ 資源）部門的繁榮使得勞動力和資本從制造業和農業部門轉出， 并提高了這些部門的生產成本最終造成農業、制造業部門產品出口下降以及不可貿易品的成本增加。

第四種觀點為人力資本投資不足論。一些經濟學家從新增長理論和人力資本視角來解釋資源詛咒效應的傳導機制，提出資源豐裕的國家對教育投資缺乏積極性，豐裕的自然資源對人力資本要素存在擠出效應。Sachs和 Warner（1997）證明， 資源豐富的國家傾向于低估教育和人力資本投資的長期價值。Birdsall和Pickney（1999）計算了資源匱乏型和資源豐裕型國家之間中等教育入學率及成年人識字率的差值，指出在不同時期，資源豐裕的國家對教育的平均投資大都低于資源匱乏型國家。Gylfason（2001）等發現自然資源豐富的大國普遍忽視教育的公共支出，長此以往會降低整個勞動力人口素質，技術創新的速度與資源匱乏的國家相比更加緩慢。

二、 巴西經濟的資源依賴性特征及“資源詛咒”效應

作為一個發展中大國，巴西難免帶有資源依賴性經濟特征。本部分從產業結構、貿易結構兩方面進一步剖析巴西的資源依賴性。

1. 產業結構。巴西在經濟轉軌過程中，產業結構調整的步伐加快。從表面數據上看巴西的產業結構有所優化，但探究第二產業內部結構的變化數據，則可以很明顯地看到巴西的產業結構具有資源依賴性的特征。

20世紀80年代以來，第一產業在巴西國民經濟中所占比重明顯下降，由1980年的13%穩步下降到2010年的6.1%；第二產業所占比重出現小幅起伏，但總體上呈下降趨勢。第三產業是巴西經濟的主導產業，比重由1980年的52.8%穩步增長到2010年的67.5%。

巴西的第二產業所占比重呈下降趨勢，這說明巴西的工業，尤其是制造業發展遲緩。再仔細分析巴西第二產業內部結構變化（見表1），就會發現采掘業占工業產值的比重在1996年～2006年期間翻番，而制造業比重則在同一時期萎縮了1.8%。采掘業比重的增長有兩種可能性，一是國際市場價格的上漲提高了采掘業的產值；二是采掘業的興盛，擠占了制造業發展的資源，從而制造業的比重下降。

在制造業內部，焦炭、精練石油、核燃料開發和乙醇生產的增長速度最快，占比達到了16.5%，與1996年相比增長了9.5%。冶金業也得到了較大的發展，比重增長了2.5%。這些數據表明以原材料為基礎的制造業在近十年中增長迅速，而包括勞動密集型、規模密集型、中等技術密集型和高科技密集型的工業部門從1996年開始都出現了小幅度的附加值份額的減少。

從巴西的產業結構分析中，我們可以看到巴西經濟出現了較高的資源依賴性特征，并出現了去工業化的征兆。盡管巴西產業結構的比重和OECD國家相似，但巴西的人均GDP僅為后者的1/3，受教育水平也遠低于后者。因此，巴西國內經濟學家將這樣的去工業化稱為“早熟的去工業化”（Premature Deindustrialization），認為巴西目前的受教育水平、人均GDP水平還不足以支撐一個服務業主導的經濟體。

2. 貿易結構。從巴西經濟的三個發展歷程來看，自然稟賦、資源型初級產品出口都對巴西經濟增長產生了重要的影響。這一點主要是由于巴西出口中對資源型初級產品的依賴。

在19世紀初級產品為導向的經濟增長模式下，咖啡和橡膠是巴西最主要的出口商品，其出口商品集中度分別為62.3%和15.9%，占全部商品出口額的78.2%，是巴西重要的外匯來源。到1929年全球大蕭條之際，咖啡出口占巴西GDP的10%。

進入20世紀進口替代工業化發展階段后，巴西仍依靠初級產品的出口換取外匯，解決工業化發展過程中的資金缺口。尤其到了進口替代工業化實施到第二階段時，中間品和資本品的進口導致巴西面臨巨大的資金缺口，因此不得不加大對初級產品出口的依賴。同時，隨著80年代國際利率的不斷提高，巴西需要支付的利息也不斷增長，對初級產品出口的依賴進一步加大。

進入21世紀后，隨著中國、印度等新興國家的迅猛發展，國際初級產品的價格迅速上漲，尤其像石油和鐵礦石這樣的短期供給彈性較小的產品，價格上漲速度更快。截止到2011年底，能源和基礎金屬的實際價格是十年前的3倍。在這撥價格上漲的潮流中，包括巴西在內的眾多拉美國家實現國際收支盈余。從2009年～2011年巴西出口商品結構來看，初級產品和自然資源類出口占了前八位，分別為鐵礦砂及其精礦， 石油、原油及衍生品、大豆、甘蔗或甜菜、肉類、咖啡、油渣餅和化學木漿。巴西的初級產品貿易是實現巴西國際收支平衡的關鍵。

從理論上說，巴西按照比較優勢參與國際分工，其進出口貿易結構是符合古典自由貿易理論所倡導的結構模式的：即各國的資源稟賦存在差異，因此各國應該生產密集使用該資源稟賦的產品，并通過國際貿易，實現福利最大化。然而巴西貿易結構中對資源性初級產品的依賴，從遠期看即不能持續，也不能給巴西帶來國際競爭中的競爭優勢。因此，在進入21世紀的知識經濟時代，巴西政府意識到如果巴西要成為世界經濟強國，必須降低對自然資源的依賴。

三、 巴西減少資源詛咒效應的政策分析

針對資源詛咒對經濟增長影響的傳導機制，巴西政府正逐步改變單純依靠資源出口的發展模式，努力提高資源品出口的附加值，進一步發揮其資源和能源優勢對經濟發展的推動作用。

1. 加大人力資本投資。自然資源豐裕地區，人力資本不斷地被資源產業所“擠出”。因此要擺脫資源詛咒，首先將新發現的自然資源收益中的一部分用于加大對人力資本的投資。包括改善不合理的教育投入體制、加強成人教育和培訓，吸引外來技術人才和知識人才等。

1998年，巴西政府實施了公共基礎教育改革，創建了“基礎教育均等基金”（FUNDEF），并連年加大對巴西教育的投入。2007年巴西對教育的投入已經達到了GDP的5.2%，高于OECD的平均水平（4.8%）。即便是與相似人口結構的國家如墨西哥、中國、印度、印度尼西亞相比，巴西對教育的投入比例也是較高的。

再加上近年來巴西GDP的迅猛增長，這更意味著巴西對教育的絕對投入量也會大大提高，為提高巴西的各個級別的教育質量提供了契機。只有通過增加教育投資，提高健康水平，才能積累高數量和高質量的人力資本，為調整和優化產業結構打下人力基礎。

2. 促進產業結構升級及優化。產業結構升級和優化是巴西擺脫荷蘭病的重要途徑之一。因此，巴西政府大力促進巴西產業結構的優化和調整。具體說來，就是避免單純地資源開采活動，將資源開發與發展高附加值產業結合起來。比如，基于巴西的比較優勢特點，巴西政府每年從資源產業受益中拿出一定比例，將科研的重點放在農業的科技研發，并建立以自然資源要素稟賦為基礎的科技特色和技術優勢。隸屬于巴西農業、牧業和墾殖部的巴西農牧業研究公司（Embrapa）就是個很好的例子。該公司的主要研究領域包括土壤科學、基因改良、森林資源、生態學、環境學、植物學、生理學、動物學、動物繁殖及營養學，同時正在向生物科技和生物能源進軍，被《紐約時報》譽為“世界熱帶農業研究的領先者”。

3. 建立資源基金，增強經濟體的抗風險能力。由于自然資源的出口極大地依賴國際市場初級產品的價格，因此國際價格的任何波動都會對巴西的經常項目產生影響。為了降低國際市場價格對巴西的外部沖擊，巴西政府借鑒了阿聯酋主權財富基金的做法，設立以自然資源收益為來源的主權財富基金（SWF）。具體做法是設立一個合理的資源價格，如果市場價格超過此價格，超出的部分流入財富基金，以制約政府投資的擴張。當市場價格低于既定價格，則基金收入的一部分流入政府預算以穩定支出，以此來抵抗由于資源價格降低造成的對經濟體的沖擊，從而保持經濟發展的持續性和穩定性。

4. 改善資源收入分配不合理，促進巴西社會和諧發展。要降低巴西經濟對自然資源的依賴，還需要改善資源收入分配機制，以催生一個有能力消費的中高端工業制成品的新興中產階層。

1993年巴西政府實行政治經濟體制改革以來，卡多索政府（1998-2002）及盧拉政府（2002-2010）大力推行社會保障體系，主要包括家庭補助計劃，零饑餓計劃，全民大學計劃等一系列社會保障政策。這些大規模的轉移支付項目促使巴西的基尼系數從1993年的0.62逐年下降到2009年的0.55。目前巴西的貧富差距水平處于1960年以來的最低水平，也是金磚國家中唯一隨著經濟的增長，收入差距不斷減少的國家。

這些轉移支付項目的實施，促使巴西家庭收入增長，中產階級已經成為經濟活躍人口的主流。2010年，巴西的中產階級總人口超過1.01億，比2004年增加了10%。中產階級的壯大，最明顯的效果是催生了繁榮的耐用品和服務業消費市場。這種國內的消費繁榮對于巴西擺脫資源依賴、減少資源詛咒效應，意義重大。

5. 加大創新投入，促進技術創新。為了逐漸擺脫資源出口依賴型、投資拉動依賴型的經濟增長模式，巴西政府不斷加大創新投入，促進技術創新。2000年～2009年，巴西科技創新投入增長明顯，科技創新總投入從2000年的152.9億雷亞爾增至2009年的499.1億雷亞爾，年均增長率為22.6%。尤其是2006年以來，巴西對科技創新投入增速尤為明顯。科技投入占GDP的比重，從2000年的1.3%提高到了1.57%。

不斷加大的科技創新投入，使巴西的研發能力和技術創新能力也得到了很大的加強， 國際期刊科技論文發文數遙遙領先于其他南美國家，幾乎占所有南美國家發文數的一半。根據美國自然科學基金會的統計，巴西的科技類論文的發文數從1995年到2007年間以每年10.9%的增速領跑整個拉美地區，同時巴西在發文數國家的世界排名中從23位上升到16位。20世紀90年代后，巴西的國際期刊科技類論文數幾乎每十年就會翻一倍。這些數據說明巴西的科技創新能力得到了很大的提升， 有助于巴西降低對自然資源的依賴性，推進產業升級和優化。

參考文獻：

1. Corden Neary， Booming Sector and De- Industrialization in a Small Open Economy， The Economic Journal，1982，（92）：825-848.

2. Davis Tilton，The Resource Curse， Nat- ural Resources Forum，2005，（29）：233-242.

3. 鄭秉文.中等收入陷阱：來自拉丁美洲的案例研究.北京：當代世界出版社，2012.

4. 萊斯利·貝瑟爾主編.劍橋拉丁美洲史（中文版）.北京：當代世界出版社，2000.

5. 趙麗紅.“資源詛咒”與拉美國家初級產成品出口發展模式.北京：當代世界出版社，2010.

6. 江時學等.拉美與東亞發展模式比較研究.北京：世界知識出版社，2001.

作者簡介：劉厚俊，南京大學經濟學院國際經濟與貿易系教授、博士生導師；沈艷枝，南京大學經濟學院國際經濟與貿易系講師，南京大學經濟學院世界經濟博士生。

收稿日期：2013-06-05。