自組織理論視角下的中國企業技術創新的制度安排研究

所有的技術創新都是在一定的制度背景下展開的，制度安排的好與壞直接影響到技術創新的效率高與低，而技術創新系統又是一個復雜的自組織系統，所以可以從自組織理論視角考察一國的技術創新制度。本文主要從自組織理論的視角給出我國企業技術創新制度改進的若干建議。

一、 企業技術創新系統本質上是一個具有耗散結構的自組織系統

1.耗散結構理論基本思想。一個遠離平衡態的非線性的開放系統（不管是物理的、化學的、生物的乃至社會的、經濟的系統）通過不斷地與外界交換物質和能量，在系統內部某個參量的變化達到一定的閾值時，通過漲落，系統可能發生突變即非平衡相變，由原來的混沌無序狀態轉變為一種在時間上、空間上或功能上的有序狀態。這種在遠離平衡的非線性區形成的新的穩定的宏觀有序結構，由于需要不斷與外界交換物質或能量才能維持，因此稱之為“耗散結構”（dissipative structure）。

2.為什么說企業技術創新系統是一個具有耗散結構的自組織系統。首先，企業技術創新系統是一個開放的系統。企業技術創新的主體涉及企業、政府、科研單位、中介機構、服務部門、消費者、供應商和銷售商等；在技術創新過程中，各創新主體都是開放的，他們在創新過程中相互合作，優勢互補。整個技術創新系統與社會其它系統有著密切的聯系，因而也是開放系統。其次，企業技術創新系統是遠離平衡態的。各技術創新主體具有不同的創新優勢，在創新系統中發揮著不完全一樣的功能。在技術創新系統中，各創新主體地位具有明顯不同，企業是主要的創新主體，居于核心地位。在創新過程中，其它主體為企業服務。再次，企業技術創新系統內部存在非線性相互作用。創新系統中的企業、政府、科研單位、中介機構、服務部門、消費者、供應商和銷售商等主體之間存在復雜的非線性關系。他們在創新活動中的利益既是一致的，又是對立的，是局部對立與整體一致的統一。如果處理的恰當，各創新主體密切合作，優勢互補，將會產生“整體大于部分之和”的效果，表現為非線性的特點。最后，企業技術創新系統存在“漲落”現象。技術創新系統的內部“漲落”表現為技術進步對相關產業發展的影響；企業外部環境對創新系統的影響是外部噪聲，包括能源、原材料、國家政策在內的很多因素的變化都可能影響技術創新系統的內部結構的變化。

二、加強中國企業技術創新的制度安排的若干建議

1.擴大系統的開放性的制度安排。改革僵化的戶籍制度，建立一個更加靈活的戶籍制度；完善勞動力市場，建立一個全國統一的人才管理體制，促進人才的自由流動；打破壟斷，促進競爭，以完善的市場制度促進創新資源的有效率配置；完善推動技術創新成果交易的市場制度。通過市場交易獲取理想的創新收益，是激發技術創新活動的內在誘因。培育能有效激勵技術創新的市場競爭制度。

2.增加漲落因素的制度安排。改革和完善產權制度，增強對知識產權的保護力度，嚴厲懲罰侵犯知識產權者。一是應從確定排他性產權的角度，分析技術創新的專利權激勵，通過制度安排，保證創新者對成果有一定的獨占權，排除仿制者對技術創新產權所有者利益的侵犯，讓技術創新主體最大限度地承擔經濟責任，享受其利益；二是從形成有效率的企業產權結構的角度，分析企業股權激勵效應，通過企業產權制度改革，完善企業產權結構，以股票期權制等諸多形式，使企業經營者、技術人員的個人利益與企業的長遠發展有機地結合起來，形成對企業員工技術創新的持久的動力系統。

3.促進遠離平衡性的制度安排。促進企業的組織制度改革，要善于運用組織設計理論，對企業組織結構進行科學選擇和安排。企業組織結構的不同設計，決定了企業內部不同部門的聯系方式，從而會影響企業內技術創新活動的績效。促進企業內部的分配制度改革，建立干多干少不一樣，干好干壞不一樣，創新和守舊不一樣的激勵制度。要通過管理制度的科學安排，使創新文化與企業文化建設結合起來，在企業內部創造出一種有利于創新的寬松環境和文化氛圍，給創新者以積極的支持與幫助，以激發企業成員的創新熱情。

4.擴大非線性作用的制度安排要通過企業組織制度創新，創造良好的組織結構，以協調各部門的行動，加強企業內研發、生產和營銷等部門之間的關系，形成企業內部技術創新的大協作。在企業管理制度創新方面，則應該通過各項企業管理制度的規范和設計，加強界面管理，協調各部門行動，保持企業界面過程的有效性和效率，對技術創新過程中的沖突和合作進行調節和控制。要加快技術創新的進程，除了依靠市場制度的激勵作用外，還需要將政府政策安排作為技術創新激勵機制的第三層面，借助政府行為促進市場體系的發育，更好地發揮政府的宏觀調控職能，加強政策面的導向和支持。總之，要建立一個以企業為創新主體，企業、政府和科研機構密切協同，產、學、研緊密結合的技術創新制度體系，以增強該系統的非線性作用。

參考文獻

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