語言空間結構不對稱性現象的認知解釋
——以空間介詞“上”、“下”為例

馮韜，郭熙煌

（1.九江學院 外國語學院，江西 九江 332005；2.湖北大學 外國語學院，湖北 武漢 430062）

語言空間結構不對稱性現象的認知解釋
——以空間介詞“上”、“下”為例

馮韜1，郭熙煌2

（1.九江學院 外國語學院，江西 九江 332005；2.湖北大學 外國語學院，湖北 武漢 430062）

空間概念是最重要的概念，是人類理解其他一切概念的基礎。語言的對稱性與不對稱性是一對矛盾統一體，語言空間結構一方面是對稱的，從另一方面看又是不對稱的，它們互補共生。語言空間結構是把一些空間關系與特征映射到非空間關系和特征上的一種結構，它的不對稱性有其自身的經驗基礎。我們對空間關系的理解是基于我們的經驗知識，包括對客觀世界的理解和社會等級的認同。我們的經驗影響著語言的結構，作為人的基本經驗之一的空間概念也必定影響著我們的語言結構。

空間結構；不對稱性；認知；解釋

1.引言

空間概念是最重要的概念之一，兒童最先獲得的是空間概念，然后根據空間概念去獲取其他概念（Piaget,1956; Bowerman,2008）。兒童的空間認知經歷一個從拓撲空間（topologicalspace）到投射空間（projectivespace）最后到歐幾里得空間（Euclideanspace）的過程。人類對空間概念的認知首先反映在語言的空間結構上。語言結構（包括空間結構）既有對稱性的特點，也有不對稱性的特征。郭熙煌（2005,2009）運用認知語言學的原型理論對相同詞類在相同句式中顯示出的非對稱性表現進行了分析，并指出它們雖然存在結構差異性（不對稱性），但在語義概念結構上呈現相當程度的象似性。也就是說，不對稱性句法結構與人類對現實世界的經驗感知存在一種內在的對應關系。同理，與其他語言結構一樣，空間結構的不對稱性也有其相應的經驗基礎。

在所有語言中，“上”、“下”空間概念是人類最先獲取并使用最為廣泛的。除了表達基本的空間方位關系以外，“上”、“下”概念還可以延伸至其他抽象概念關系的表達。本文從認知語言學的基本原理來解釋“上”、“下”空間概念的不對稱性句法現象。

2.語言空間結構的不對稱性現象

語言的對稱性與不對稱性是一對矛盾統一體，猶如語言的離散性（discrete）與連續性（continuous）。對稱與不對稱都是語言結構的基本形式，語言結構一方面是對稱的，從另一方面看又是不對稱的，它們互補共生。對稱性與不對稱性句法結構都是較為普遍的語言現象，如Iwalkedupthehill.（我在爬山/上山）和Iwalkeddownthehill.（我在下山）。英文的句子結構都是“主語+謂語+介詞短語”，屬于中文的動補結構，空間介詞up和down（“上”和“下”）分別表示空間抽象域的“上”、“下”方向，在句中有著相同的語法特征，呈現出對稱性的特點，因為它們除了介詞up/down之外其他所有成分都相同。漢語的動賓結構“上山”和“下山”也同樣具有這種對稱性特征。這種“上”、“下”對稱性結構普遍存在于人類語言結構之中，如：

1a.Thetemperaturewentup.（氣溫上升）

1b.Thetemperaturewentdown.（氣溫下降）

2a.Myspiritsrose.（士氣高昂）

2b.Myspiritssank.（士氣低落）

3a.上酒店/上廁所3b.下館子/下廚房

以上a組句子表示“上”的語義概念，b組句子表示“下”，它們的句法結構、語法特征呈現明顯的一致性，且語義順暢。關于語言的這種對稱性特征，漢語語法學家黃伯榮、廖序東（1985:312）指出：“語法特征相同或相近的一些詞，往往可以概括出共同的意義。反過來說，能概括出共同意義的一些詞，大都具有相同或相似的語法特征?！边@就意味著相同的詞類能夠概括出共同的意義，因為它們具有相同的語法特征，比如，名詞可以充當主語、賓語、能受修飾語修飾、有復數（印歐語言）形式等等。

然而，這只是句法結構的一種形式，自然語言在更多的時候往往還呈現出另一面，即句法結構的不對稱性現象，它是指相同詞類的詞或短語在同一句法結構中有著不同的語言表達方式，即一種合乎規范，另一種不合乎規范。這種現象一方面是由同一詞類典型性成員與非典型性成員造成的（參見郭熙煌，2005；2009）；另一方面，它是空間認知圖式所造成的差異。比如：

4a.Hewokeupatseven.（七點睡醒了）

*4b.Hewokedownatseven.

5a.Heateuphislunch.（吃完了午餐的飯菜）

*5b.Heatedownhislunch.

6a.上酒店/上飯店

*6b.下酒店/下飯店

以上a、b兩組句子分別表示“上”、“下”語義概念，除空間詞匯外，它們在句法結構和語法特征上具有完全一致性。但是，與句1-3所不同的是，b組句子在語義上不成立，或者語義上很怪異。通過這幾組句子，我們發現英語“上”、“下”的不對稱性非常明顯。4a表示七點的時候他睡醒了，“睡醒”就意味著一個人處于有意識狀態，而“睡著”則處于無意識狀態，這符合Lakoff的圖式隱喻：有意識為上、無意識為下，從而解釋了為什么4a是正常語句，而4b不可接受，“睡醒”就不再是無意識狀態。5a表示把午餐的飯菜都吃完了，這里，up的基本義“上”已引伸出“結束”的義項，不再存留其原型義的空間痕跡，或者說它不再是空間原型成員了。因而，5b就沒有類似的表達方式，是不可接受的。同樣，6a可接受，而6b是不合規范的表達方式，它們都屬于“上”、“下”的非對稱性分布，這種現象在英語里和現代漢語里都十分常見。

漢語通?？梢哉f“上酒店”、“上廁所”、“下館子”、“下廚房”，而不說“下酒店”、“下廁所”、“上館子”、“上廚房”等相關結構，對這種非對稱性空間結構，國內學者進行了熱烈討論（陸儉名1995；劉國輝2008；楊子、王雪明2009）。這類結構高度相似，都是空間動詞后接表示方所的名詞，但是為何對稱性義項產生不對稱性結構呢？從認知的角度，我們知道空間概念“上/下”的基本義可以映射到抽象認知域，并進而表示社會心理等級的高低。等級高與“上”相關，等級低與“下”有關，這符合Lakoff所說的隱喻圖式：社會地位高是“上”，社會地位低是“下”，或者說是“好是上、壞是下”的認知圖式。

一般認為去飯館吃飯是較為平常的事情,相對酒店、飯店而言，“飯館”的社會等級度較低,通常與“下”搭配，因此，人們可以說“下館子”，而“上館子”通常不被接受，也就是，語用上的相對淘汰性，接受度很低。同理，與廚房相關的事務舊時通常都是由下人或社會地位較低的人承擔的，所以，人們通常說“下廚房”，而不是“上廚房”。但是，“上廁所”中的“上”與社會等級的高低并無直接關系，人們仍然只能說“上”，而不能說“下”。這可能主要是由于“上”從其原型義引伸出了“由內向外移動”的義項，因為舊時廁所一般設置在屋外，故形成了“上廁所”或“去廁所”這一說法。這種解釋為“上酒店”、“上廁所”與“下館子”、“下廚房”等表達方式的成立提供了理據，但不能解釋“上/下”所體現的對稱性義項為何不能互換，如“下廁所”、“上館子”。前者絕對不可接受，后者接受程度較低。無論是“上/下”的原型義引伸是“由內向外移動”還是“由外向內移動”，無論廁所是在室內還是在室外，去廁所總歸是“上廁所”，而不是“下廁所”。另一方面，社會地位的高低是相對概念，對貧困人家而言，下館子吃頓飯可能是一種奢侈。即便如此，“上館子”的接受度依然很低。

在“下館子”和“上館子”結構方面，認知語言學的社會心理等級高低的“上下”觀具有較強的解釋力。關于“上館子”的語用接受度較低的說法，我們通過以下對比或許可以更清楚地發現它們之間的內在關系。如：

上酒店上飯店上飯館上館子

*下酒店下飯店下飯館下館子

為什么漢語可以說“上酒店、上飯店、上飯館”而不傾向于說“上館子”？這四個名詞都是表處所的，意思都是“吃飯的地方”。我們注意到“酒店、飯店、飯館、館子”所隱含的等級程度依次遞減，“酒店”等級最高，“館子”最低，其后綴“子”是表示“小、輕視”的意思，這在許多語言中普遍存在，Greenberg（1966）將這種后綴概括為人類語言共性之一。由此看出，“上/下”與社會等級程度的高低相關。此處的高低有兩種含義：一是“上/下”與社會地位的高低有關；二是與動詞“上/下”后接的名詞短語所體現的等級程度高低有關。等級程度低與“上”的搭配標記性就高，等級程度高與“上”的搭配標記性就低。這就是說，程度低是與“下”聯系在一起的，程度高是“上”的語義指示特征。這種分析較好地解釋了上述表達式的合理性。

對“上廁所”這一獨特表達方式，楊子、王雪明（2009）指出，“上廁所”的表層結構是空間動詞后接方所名詞，其深層結構是“動詞+事物/事件賓語”結構。雖然這兩種結構都可以表示“實施某行為以滿足人類新陳代謝的生理需求”，但后者通過轉喻指代行為，表示“實施某動作行為”義項。動詞“上”體現的是“實施動作行為”的動作義（具有“做/干”的義項），而不突顯移動義（“由一處到另一處”的義項）。由于空間動詞后的名詞不是表示方所的，而是表示事件的，所以“上廁所”成立，而“下廁所”不成立。這種研究方式挺新穎，可以看做是“上-下”意象圖式的補充。

3.空間結構不對稱性的經驗基礎

Svorou（1994）在《空間語法》中提到，我們對客觀世界的理解是基于我們的經驗知識，而不是科學知識。同樣，我們對空間關系的理解也是基于人們的經驗知識，包括對客觀世界的理解和社會等級的認同。

人類語言為什么會出現這種“上”“下”不對稱現象呢？認知語言學認為，這與我們人類的身體構造有關，在我們體驗世界的過程中，垂直性在身體上是最為顯著的空間層面。Vyvyan&Green（2006）指出：

人類是直立行走的動物，因為我們是頭朝上腳朝下；在引力的作用下，人類身體的垂直軸（verticalaxis)在功能上是非對稱的。這就意味著垂直軸的特征是上-下或頂部-底部不對稱性的：我們身體的上下部器官是不同的（pp.178）。

在這種背景下，我們或概念者（conceptualizer，相當于Langacker所說的射體或Talmy的圖形）所處的外部環境也具有內部垂直不對稱性，即頂部是天空，底部是地面。于是，上和下就有了不對性特征。比如，在我們之上的事物就容易感知得到，因為沒有障礙物。而地面上的事物盡管在我們的視覺范圍之內，但可能存在這樣或那樣的障礙。也就是，概念者的運動是“上”、“下”語義結構的內在動因。

在“多為上、少為下”（MOREISUP,LESSISDOWN）空間關系方面，它們的經驗基礎是：當我們往容器添加東西時，容積增大，容器里東西的高度也會隨之增加，反之亦然。由此引伸出工資上調、物價上漲、溫度上升、通貨膨脹上揚、消費下降、物價下跌、氣溫下降、音量降低等語言現象。

同樣，在“地位高為上、地位低位下”（HIGHERSTATUS ISUP,LOWERSTATUSISDOWN）空間關系方面，它們映射的經驗基礎是：在原始社會，身體力量大小通常與身材高矮或大小相關；在格斗中，高大的獵人比矮小的獵人處于更有利的地位，并且格斗通常是勝利者把失敗者壓在身下作為結束（Lakoff&Johnson,1980）。由此引伸出上級、上調、上級部門、上訪、上司、上座、上天堂、下級、下放、下級部門、下達、手下、下臺、下地獄等表達方式。

再如，在“好為上、壞為下”或“理想狀態為上、不理想狀態為下”的空間圖式上，它們的經驗基礎是：理想狀態通常處于上方，不理想狀態則處于下方。當狀態好轉時也是走上坡路，不好時則是走下坡路。狀態方面包括人的心理狀態、情緒狀態、人或物的物理狀態和事件狀態等。由于人是直立行走的動物，身體姿態總是和情緒狀態聯系在一起。當我們高興時，昂首挺胸；而悲傷時則會耷拉腦袋，雙肩下垂。當我們處在意識狀態下，是頭朝上、腳向下。我們睡覺是躺的姿勢，起床后是站的姿勢。健康是一種理想的狀態，而生病或死亡則是一種不理想的狀態。于是，語言便產生了高興、進步、前進、高檔、上課、上班、步入佳境、悲哀、退步、后退、低檔、下課、下班、陷入困境等表達方式。這類空間關系（圖式）還有很多，Lakoff歸類了十多種。

4.語言空間結構不對稱性的認知解釋

語言空間結構本質上是一種空間隱喻，它是以空間概念為始源域，向其他目標域映射并獲得抽象意義的認知過程。與結構隱喻不一樣，空間隱喻不是以一個概念來建構另一個概念，而是通過空間概念如上下、內外、前后、深淺、遠近、中心邊緣等來理解非空間方位概念所構成的隱喻，它是把一些空間關系與特征映射到非空間關系和特征上來，這樣，人們就很容易借助于空間概念來理解抽象概念。

心理學研究表明，人類的空間感知能力是一種最基本的能力，人類的空間經驗也是早期個體成長過程中最早獲得的基本經驗之一。瑞士著名心理學家Piaget的發生認識論（geneticepistemology）學說證實了這一點（Clark，1973）。此外，大量心理語言學及人類學研究表明空間概念是人們理解其它概念的基礎，人類的空間觀念的形成先于時間觀念，兒童的空間感知先于時間感知（Bowerman,2008）。

空間隱喻（“上下”）不是隨意生成的，而是有其自身的物理和文化基礎的?？臻g概念通常以與人類生理經驗相似的方式投射到其他抽象認知域中，并提出了十種“上下”圖式隱喻（參見Lakoff&Johnson,1980）。

從這些不同的圖式，我們發現空間隱喻與我們的身體有某種內在關聯。如前所述，人們身體的不同姿勢與人的情緒、情感有某種內在的聯系。一般而言，垂直挺拔的姿勢與積極的情感相關，而低沉向下的姿態常常與挫折、痛苦、憂傷等情感有關。

就空間“上下”概念而言，Gibson（1969）早就指出，“上下”關系是最基本的空間概念，這是因為它以地球引力為基礎。這種空間關系人們每時每刻都能感受到，如“杯子在桌上”、“墻上掛著一把劍”、“蘋果從樹上掉下來”等。我們通過這種直接的經驗的空間關系來理解其他空間關系和非空間關系。

Lyons（2000）說，在經驗世界中，由于受到身體構造、神經生理器官和地球引力等因素的影響，垂直性（verticality）在身體和心理上都是最為顯著的空間層面，人們根據身體經驗可以感知到“高”為“上”，“低”為“下”。

Lakoff&Johnson（1980/1987）指出，概念是通過身體、大腦和對世界的體驗而形成的，并只有通過它們才能被理解，概念是通過體驗，特別是通過感知和肌肉運動能力而得到的。因此，空間“上下”概念可以通過身體體驗輻射至許多抽象領域，如情緒、意識、道德、收入、價格、溫度、音量、尺寸、時間、掌控、社會等級等。他們認為人類的范疇、概念和推理并不是對外部現實客觀象似或鏡像的反映，而是由我們的身體經驗所形成的。我們獲取知識的基本形式是通過空間關系概念、身體與環境的互動，這種互動是我們獲取知識的認知基礎。所以，我們可以說反映在語言中的現實結構是人類心智的產物，而心智又是身體經驗的產物。

現代漢語可以說“前是上，后是下”、“北是上，南是下”，“靠近觀察者是上，遠離觀察者是下”，比如，上前、退下、上北京、下廣州等等。英語也大體如此。Shepard&Hurwitz（1985）從視覺的角度驗證了“前是上，后是下”空間認知域的經驗感知基礎。比如，我們在外面行走時，我們注意到前方平面道路上一前一后A.B兩點。這兩點被投射到我們和道路之間的一個縱向垂直平面上，B的投射位置B′在A的的投射位置A′之上。當我們將目光從A移向B，或將手臂先指向A再指向B時，我們的眼睛和胳膊要向上移動（藍純，2005：155）。如圖所示：

從觀察者的視角看，前方道路上B在A的前面，但這兩點投射到縱向平面上的位置是B在A的上面。這就是說，水平道路的前后方向與投射到縱向平面的上下方向呈現一種內在對應關系。此對應關系只有通過投射才得以體現出來，它解釋了“前是上，后是下”的深層原因，但該視覺圖式卻無法解釋“靠近觀察者是上，遠離觀察者是下”。

5.結語

人類借助自己的身體來認識現實世界，語言結構要受到人類認識現實世界的制約，句法規則是現實對象的規律在語言中的投影。語言的形成包含兩個方面的要素，即認知能力與經驗世界或認知對象，并且語言系統是認知能力與認知對象相互作用的產物。一種語言的結構映射出一個人的思維結構。我們的眼睛、耳朵和身體結構雖然獨立于我們的語言能力，但卻影響著我們的語言?？臻g概念是人類的重要經驗之一，既然我們的經驗影響著語言的結構，那么作為人的基本經驗之一的空間概念也必定影響著我們的語言結構。

[1]Bowerman,M.Whysomespatialsemanticcategories arehardertolearnthanothers[A].InJ.S.Guo&El.Lieven (eds.),CrosslinguisticApproachestothePsychology[C].Hove: PsycholoyPress,2008.

[2]Lakoff,G.&M.Johnson.MetaphorsWeLiveBy[M]. Chicago:TheUniversityofChicagoPress,1980.

[3]Lakoff,G.Women,Fire,andDangerousThings:What CategoriesRevealabouttheMind[M].Chicago:TheUniversity ofChicagoPress,1987.

[4]Lyons,J.LinguisticSemantics:AnIntroduction[M]. Cambridge:CUP,2000.

[5]Piaget,J.&Inhelder.TheChild’sConceptionsof Space[M].London:Routledge,1956.

[6]Shepard,R.&S,Hurwitz.Upwarddirection,mentalrotation,anddiscriminationofleftandrightturnsinmaps[A].In S.Pinker(eds.),VisualCognition[A].Cambridge,MA:MIT Press,1985.

[7]Svorou,S.TheGrammarofSpace.Amsterdam:John Benjamins,1994.

[8]郭熙煌.語言認知的哲學探源[M].武漢：華中師范大學出版社,2009.

[9]藍純.認知語言學與隱喻研究[M].北京：外語教學與研究出版社,2005.

[10]楊子，王雪明.試析反義詞“上”、“下”在一組動詞性組合中應用的不對稱性[J].語言科學,2009,（1）.

責任編輯 鄧 年

H042

：A

：1003-8477（2013）06-0132-04

馮韜（1987—），男，九江學院外國語學院助教，英國曼徹斯特城市大學碩士。郭熙煌（1963—），男，湖北大學外國語學院教授。