英漢話語跳脫的應答模式

楊曉紅，劉曉玲

（1.河北北方學院，河北 張家口 075000；2.北京聯合大學，北京 100029）

英漢話語跳脫的應答模式

楊曉紅1，劉曉玲2

（1.河北北方學院，河北 張家口 075000；2.北京聯合大學，北京 100029）

從語言應答和非語言應答兩方面分析了英漢話語跳脫應答的相同點，并基于關聯理論構建了跳脫的應答模式。應答模式包括推理過程和應答過程：在推理過程中，聽話人認為說話人的跳脫具有最大關聯性，然后選擇與話語理解相關聯的認知語境，根據百科知識、詞匯信息和邏輯信息進行加工處理，最終找到話語和語境的最佳關聯，從而得出理解結果；在應答過程中，聽話人轉換角色為說話人，根據關聯理論選擇最大關聯來給出明示刺激。

跳脫；應答模式；關聯理論

話語交際中由于說話人本身的有意停頓、聽話人或突發事件等外力打斷的原因，說話人只說出了一句話的前半部分，后半部分沒有說出來，造成語義不全，句子成分殘缺。這種語言現象在英語中被稱為“aposiopesis”，漢語中多用“跳脫”作為其對應詞語。言語交際至少包括說話人和聽話人兩方，從說話人的角度分析，“英漢語中跳脫的語用功能具有一定的相似性，主要反映在省力、有意隱瞞、避諱委婉、語誤修正、話題轉換和威脅恐嚇六個方面”。[1](p83)面對說話人的跳脫所顯示的不同語用意圖，聽話人也會有不同的應答。因此，有必要從聽話人的角度對跳脫的應答進行研究。本文對英漢兩種語言中的跳脫現象展開對比分析，旨在探討英漢跳脫的應答方式的相同點，基于關聯理論探討其認知原因并構建應答模式。

一、英漢話語跳脫應答的相同點

跳脫的應答指聽話人對說話人的話語跳脫做出反應并給予應答的過程，可以分為兩種：語言應答和非語言應答。語言應答指聽話人采用語言方式作為對跳脫的應答；非語言應答指聽話人采用身體語言等非語言方式作為對跳脫的應答。每一種又細分為肯定應答和否定應答，這種細分是基于語義的，從聽話人的態度和意圖出發而不考慮句子本身的類型。具體而言，當應答揭示聽話人對跳脫持有肯定態度并表達推動會話繼續的意圖，這一應答就是肯定應答；當應答揭示聽話人對跳脫持有否定態度并表達阻止會話繼續的意圖，這一應答就是否定應答。因此，同一類型的句子可以是肯定應答也可以是否定應答。英漢話語跳脫的應答在語言應答和非語言應答中都具有相同點。

（一）語言應答。

語言應答的肯定應答主要有以下四種方式：

1.聽話人理解說話人的語用意圖，直接給予肯定應答。或者聽話人在理解說話人意圖之后，先使用“yes”或“嗯”等肯定詞、小品詞，甚至一些副語言特征來強調對說話人話語的贊同，然后給出具體應答。

（1）Dean:Howdid——

Jonathan:Halleygaveittomeasaweddinggift.(Film: Serendipity)

（2）-昨天我和你說的事兒——

-放心吧，都辦好了。(日常會話)

2.否定句用于表達聽話人認可說話人的跳脫時，被視為肯定應答。下面例句中聽話人的應答雖然是否定句，但是暗示了聽話人對說話人跳脫的認可并推動了會話的進行，因此是肯定應答。

（3）-Itisveryfunnyforhertotrytopersuadeusto…

-Idon’tthinkherideaisgood.(Dailyconversation)

（4）四鳳：可是你每次見我跟他在一塊兒，你的神氣，偏偏……

周萍：我的神氣那自然是不快活的。（曹禺：《雷雨》）

3.當聽話人對說話人意圖不是很確定時，他會問一個問題加以確定，然后會話繼續，這時的疑問句被用于推動會話的進行，因此是肯定應答。

（5）Benjamin:Idon’tknow.Iwantittobe…

Mr.Braddock:Tobewhat?

Benjamin:Different.(Film:TheGraduate)

（6）林志成：復生，請你唾棄我，我卑劣，我對不住你……

匡復：什么？你說——

林志成：我不是人，我沒有面目見你，我……（夏衍：《上海屋檐下》）

4.還有一種有趣的跳脫現象，筆者稱之為“連續跳脫”，即說話人和聽話人在圍繞同一主題的會話中連續互相打斷，多次形成跳脫。這種應答表面上似乎阻礙了會話的進行，但實質上是交際雙方急于推動會話進行，所以這種打斷的應答方式促進了會話的進一步發展，被視為肯定應答。

語言應答的否定應答表明聽話人對跳脫的不同意見和阻礙會話繼續進行的意圖，也有四種主要方式。

1.否定句用作直接否定應答。有時聽話人也會使用一些否定詞先表明自己的否定觀點，然后說明否定原因。例（7）在William想要繼續提問時，Jeremy給予帶有否定詞“No”的否定應答并解釋原因。例（8）中楊打斷高的話語，給予“不行”的否定應答，并簡單解釋原因。

（7）William:Andwhatwouldyousay…

Jeremy:No,it’sjustonequestionperperson.(Film:NottingHill)

（8）高篙：今天下班……

楊陽：不行，我有事。（電視劇：《永不放棄》）

2.聽話人用肯定句強調自己的觀點以表達不同意見，如例(9)中聽話人用肯定句打斷說話人的話語；例（10）中曾瑞貞的跳脫含義為“我們是夫妻”，曾霆已經理解她話語的含義，卻以“我們是朋友”給予否定意見并有意拉遠彼此的社會距離。

（9）-InmylifeherethatIcancallmyOWN!Everything is—

-Stopthatshouting!(ArthurMiller:DeathofaSalesman)

（10）曾瑞貞：霆，我們是——

曾霆：我們是朋友。（曹禺：《北京人》）

3.疑問句，尤其是反問句可用作否定應答，例（11）中Willy用反問句給出否定應答并顯示了自己在兒子面前的強話語權；例（12）中老婦人用反問句來表達對其丈夫的跳脫的否定。

（11）Biff:Idon’tknow.Ididn’tevenseehimyet, but——

Willy:Thenwhat’reyoutalkingabout?(ArthurMiller: DeathofaSalesman)

（12）“你想想孩子沒有娘……”

老婦人也尖刻地冷笑地說：“我不好算是他的娘么？”（柔石：《為奴隸的母親》）

4.話題轉換是言語交際中非常普遍的現象，一種是自我轉換，屬于說話人高度意識和目的性極強的行為，說話人控制話語權，即跳脫語用功能的一個方面。另一種是他人轉換，聽話人打斷說話人的話語，即跳脫的一種應答方式。聽話人轉換話題從表面上看似乎與說話人的跳脫毫無關系，實質上是一種間接的否定應答，因為聽話人故意轉換話題，間接表達不同意見或者有意阻礙會話的繼續進行。

（13）Harry:Sure,Clark.They’reallOK.Imean…

Clark:Tellhimtotakethemoneyhometohismother. (WilliamSaroyan:TheOysterandthePearl)

（14）曾思懿：我在你們家里氣可受夠了，哼！有婆婆的時候，受婆婆的氣，沒有婆婆了，受媳婦的氣，老的老，小的小，中間還有你這位——

曾文清：咦，這幅墨竹掛起來了。（曹禺：《北京人》）

例（13）中離開了妻子的Clark問及孩子情況時，他的朋友Harry刻意用了代詞“they”來指Clark的妻子和兒子，試圖說服Clark回來，但是Clark有意轉換話題，間接表明他不想回家和不接受建議的意圖。例（14）中曾文清厭煩了妻子曾思懿的抱怨，因而轉移話題。這兩個例子中的話題轉換都表達聽話人試圖阻止話題的意圖，因此被視為間接否定應答。

（二）非語言應答。

語言僅僅是交際的一種形式，人們也通過非語言形式表達情感思想和傳遞信息。“非語言交際主要指在一定交際環境中語言因素以外的，對輸出者或接收者含有信息價值的那些因素”。[2](p156)英漢話語跳脫應答中的非語言應答指聽話人采用非語言的方式作為應答來繼續或者阻止交際的進行。意圖繼續會話的被視為肯定應答，意圖阻止會話的則為否定應答。其相同點主要表現在體態語方面。

（15）-It’ssocoldhere.Oh,thewindow…

（Thehearersaysnothingandjustgoestoclosethewindow.）（Dailyconversation）

（16）秘書輕聲地說：“張部長，時間差不多了，國務院的會……”

張部長示意知道了，與每一個人都很認真地握了手。（電視劇：《永不放棄》）

（17）Kathleen:IhardlythinkIneedadvicefromsomeone who—

（Joereachesoutandgentlyclapshishandoverher mouth,andholdsitthere.It’sunexpectedlytenderandsexy.）（Film:You’veGotMail）

（18）趙老師：孩子，你能不能幫我？我們原來討論過的事情……

杜小青搖搖頭。（曹禺：《北京人》）

例（15）中說話人的跳脫明示了他想關上窗戶的意圖，聽話人理解了他的意圖，并以關上窗戶的舉動作為對說話人跳脫的認可。例（16）中張部長用手勢表明自己已經明白了秘書的提醒。這兩個應答都推動了交際的繼續，因此是肯定應答。例（17）中Joe用手勢阻止了Kathleen的話語。例（18）中杜小青搖頭表示她不能幫助趙老師結束生命。這兩個應答都表達了聽話人想要阻止交際繼續進行的意圖，因此被視為否定應答。

二、英漢話語跳脫的應答模式

Sperber&Wilson的關聯理論認為交際是一種認知行為，包括說話人的明示和聽話人的推理。說話人傳遞明示刺激想要表達信息意圖和交際意圖。聽話人進行推理，試圖尋求關聯和實現理解。人類交際遵循兩大關聯原則——認知關聯原則和交際關聯原則。認知關聯原則指人類認知傾向于追求關聯最大化。最大關聯指付出最小的加工努力所獲得的最大認知效果。交際關聯原則指“每一個交際行為都傳遞一種假定：該行為本身具有最佳關聯”。[3](p158)最佳關聯就是話語理解時付出有效的努力之后所獲得的足夠的語境效果。根據關聯理論，“人的感覺機制會自動對具有潛在關聯性的刺激給予關注，人的記憶機制會自動激活潛在相關的假設，人的推理機制會自發地以最有效的方式處理這些假設”。[4](p83)因此，聽話人會選擇有關聯的語境假設，對說話人用明示手段提供的信息作邏輯推理，從而推導出說話人的意圖。

英漢話語跳脫的應答存在很多相同點，那么，聽話人如何推理并理解說話人的跳脫呢？為什么會有不同的應答方式？聽話人誤解說話人的意圖并給予不恰當應答的主要原因是什么？我們基于關聯理論構建了聽話人的應答模式，以期解決這些相關問題。應答模式是一個對輸入信息的處理和輸出過程，主要包括聽話人的推理過程和應答過程。推理過程包括聽話人對說話人的跳脫的推理及其理解結果。應答過程包括聽話人給出的應答和交際效果。

（一）推理過程。

根據關聯理論，無論交際中采用何種語言，交際都是說話人提供最大關聯和聽話人實現最佳關聯的過程。因此，在英漢語交際中，說話人的跳脫就是明示刺激，用以表達其信息意圖和交際意圖。而聽話人遵循關聯原則對跳脫的輸入信息進行推理。聽話人首先認為說話人提供的明示刺激具有說話人在現有語境假設中所能提供的最大關聯性，根據他記憶中儲存的百科知識、跳脫提供的詞匯信息和邏輯信息進行加工處理，選擇與話語理解相關聯的認知語境，最終找到話語和語境之間的最佳關聯，從而理解說話人的跳脫。例（1）中，通過使用跳脫，Dean已將他期待答案的交際意圖加以明示。恰當的應答會滿足他的關聯期待。Jonathan首先意識到Dean話語所傳遞的明示刺激和最大關聯假設，然后通過選擇和擴展認知語境，Jonathan可能獲得不同的語境假設，例如，

a)Dean想知道他如何找到這本書。

b)Dean想知道他怎么知道那女孩兒的名字。

c)Dean想知道他對婚禮彩排的看法。

d)Dean想知道他和未婚妻談了些什么。

這些語境假設的可及度有所不同，其中一些要求更少的認知努力，因此具有更大的關聯性。Jonathan在告訴Dean那個女孩名字及顯示這本書后Dean使用了跳脫，且他們有數年四處尋找這本書的經歷。推理過程中，他從短期記憶中調用詞匯信息來擴展自己的認知語境，將現場情景中獲得的信息加入語境，然后提取百科知識，根據邏輯信息加以推理，他得出與關聯理論相一致的a)，即最佳關聯推理結果，從而最終正確理解了說話人的意圖。

“語境不僅僅局限于與現時物理環境或先前話語有關的信息：對未來的期待、科學假設或宗教信仰、人生體驗、一般文化假設、對說話人心理狀態的認識等等，都可能對話語理解產生或輕或重的影響”。[5](p25)因此，認知語境具有個體性差異。說話人使用跳脫明示并激活聽話人的語境假設之后，由于個人認知能力和認知經驗的不同，交際雙方利益的不對等、認知語境的可及性程度不同或者文化因素干擾等原因，聽話人可能會在推理過程中得出不一致的語境效果，導致錯誤理解說話人的意圖。

（19）Strack:Thatyoungmanreallyis…

Salieri:[Blandly]Verylively!

Strack:[Exploding]Intolerable!Intolerable!(Arthur Miller:DeathofaSalesman)

（20）-今年春晚的小品節目真是…

-棒極了！真精彩！

-我倒覺得真是一般，無論哪一個都稱不上經典。（Daily conversation）

在例（19）中，Strack明示他對那個年輕人的不喜歡并期待Salieri理解他的意圖。Salieri的語境假設被Strack的明示刺激所激活，但是Salieri根據他個人的語境選擇推導出不一致的結論，誤解了Strack的意圖。例（20）中，說話人明示他不喜歡春晚節目的意圖，但聽話人卻根據他個人的喜好推導出不一致的結論。因此，面對說話人的跳脫，聽話人經過推理過程有可能得出不同的理解結果：正確理解或者錯誤理解說話人的意圖。

（二）應答過程。

說話人的跳脫具有隨意性和有意性的特征，聽話人的應答也具備這兩個特征。隨意性表現在應答的具體方面：語言及其所處的文化差異，聽話人的認知結構和年齡、性別、職業等個人因素，說話人和語境，說話人和聽話人的社交距離和權勢等都會影響聽話人的具體理解結果和應答方式。因此，應答具有隨意性。即面對同一跳脫，同一聽話人在不同的語境中，面對不同的說話人，使用不同的語言，其應答方式可能會有所不同；不同聽話人在同一語境中，面對相同說話人，使用同一種語言，其應答方式也可能會有所不同。所以應答方式具有多樣性，包括語言應答和非語言應答，又可細分為肯定應答和否定應答。但是不論采用何種具體應答方式，聽話人的應答必然有其有意性，體現在認知層面，即語言所反映的人類認知機制。不論是何種語言，都反映人類共同的認知特征，聽話人采用何種具體應答方式最終取決于關聯性。聽話人給出應答時，角色轉換為說話人，他會傾向于以最小的努力激發最大可能的交際效果，傾向于他的話語在相關語境中具有最大關聯性以減輕對方的加工努力。因此，他會根據關聯理論選擇付出最小努力且能夠獲得足夠語境效果的語言形式。例（1）中Jonathan在正確理解Dean的交際意圖之后，認為選用語言應答中的肯定應答能以最小努力換取足夠語境效果，所以他直接回答了Dean的問題，交際成功。

說話人通過跳脫明示刺激，激活聽話人的語境假設，以期對方理解自己的意圖。但聽話人有可能得出不一致的語境效果，錯誤理解跳脫和說話人的意圖，給出與說話人交際期待不一致的應答，導致交際失敗。這種情形下，說話人如果想要繼續交際，往往會及時做出修正或進一步的明示，給出新信息來擴展聽話人的認知語境，從而保證交際的繼續進行，如例（19）和（20）中的第三句話。聽話人根據新信息消除錯誤假設，找到最佳關聯并理解說話人的意圖，然后根據新的理解，會再次給出肯定或否定應答。

三、結語

本文從認知語用學的角度對英漢話語跳脫的應答方式進行了對比研究，通過對一些書面文學作品中的對話和日常生活中會話的分析，總結出英漢跳脫的應答在語言應答和非語言應答方面的相同點。繼而基于關聯理論，構建了英漢跳脫的應答模式：面對跳脫的輸入信息，聽話人通過推理加以處理并得出理解結果，然后給予應答，輸出新信息，最終取得交際結果。首先，應答的研究是對跳脫語用功能的驗證，即說話人的跳脫是如何影響聽話人的。其次，應答的研究可以解釋聽話人如何進行推理、理解和完成應答過程。由于人類認知的共性，不論交際者使用何種語言，交際雙方都要遵循人類認知的關聯性。這也是處于不同文化的人能夠彼此交際和理解、不同語言可以彼此翻譯的認知基礎。

[1]楊曉紅，葉慧君.英漢話語跳脫現象的語用認知探析[J].河北師范大學學報（哲學社會科學版），2012，（3）.

[2]Samovar,L.etal.UnderstandingInterculturalCommunication[M].WadsworthPublishingCompany,1981.

[3]Sperber,D.&D.Wilson.Relevance:Communication andCognition[M].Beijing:ForeignLanguageTeachingandResearchPress,2001.

[4]葉慧君.試論話語理解的必然性與或然性[J].社會科學論壇，2005，（2）.

[5]謝超群，陳新仁.語用三論：關聯論·順應論·模因論[M].上海：上海教育出版社，2001.

責任編輯 王 京

H030

：A

：1003-8477（2013）06-0136-04

楊曉紅（1971—），女，河北北方學院外國語學院副教授，碩士。劉曉玲（1966—），女，北京聯合大學教授，博士。基金項目：河北省社會科學基金項目（HB09BYY005）。