試析戰略協調度對美國綜合國力的影響

■ 胡本鈞 博士生 王 飛 博士生 嚴鈺霆 博士生（、軍事經濟學院研究生四隊 武漢 430035 、武警杭州士官學校軍需系杭州 3003）

引言

綜合國力競爭成為當前國際競爭的主題，自二戰以來，美國的綜合國力一直長盛不衰，依靠的是其強大的國防力、經濟力以及它們之間戰略協調度的有機耦合，這些方面不僅有大量的事例，更有豐富的數據來佐證。因此，以綜合國力的合成理論為依據，通過量化的方法將數據進行加工與綜合，來考察美國綜合國力的變化過程則更能明晰國防力、經濟力與戰略協調度的相互關系與發展指向，從而為中國綜合國力增長的戰略選擇提供經驗借鑒。

基于戰略協調度的綜合國力概念綜述

雖然綜合國力是大家經常談起的概念，但理論界對這一概念的內涵并沒有形成統一的認識。漢斯·摩根索認為構成綜合國力的要素有地理、自然資源、軍事準備、人口、民族性格、國民士氣、外交質量和政府質量。克萊因認為綜合國力包括基本實體、經濟能力、軍事能力、戰略意圖和貫徹大國戰略的意志。日本綜合研究所的綜合國力測算中包括的因素有：經濟實力、科學技術實力、金融實力、財政實力、對外活動的積極性，在國際社會中的活動能力、地理、人口、資源、防衛實力、國民意志、友好同盟關系、軍事實力、戰略物資和技術、外交能力等，另外還有競技體育等。這些研究豐富了人們對國力綜合因素的認識。但是對綜合國力各方面因素過分細化，給人一種雜亂無章的感覺。阿什利·泰利斯認為綜合國力是兩個分量相互作用的產物，即一個國家在給定的時間上掌握經濟創新周期的能力，以及利用這種控制能力形成有效的軍事能力。在經濟能夠持續供給的條件下，有效的軍事能力能夠進一步創造穩定的政治環境，加強現存的經濟優勢，也為國家的戰略優勢以及從國際體系中獲益提供基本條件。這一理解正是基于“資源”、“戰略”和“結果”的框架，通過有效的戰略，實現經濟能力與軍事能力的良性互動和相互協調，最終達到國家綜合國力的目標。因此，有鑒于以上情況本文將綜合國力看成是經濟力、國防力以及能將兩者相互耦合的戰略協調度的有機結合。

經濟力表現為一國的生產能力以及資源配置的能力。在生產力適應生產關系的條件下，國家生產各種物質產品的能力會獲得極大地提高，而物質產品的豐富又會進一步滿足人們的消費需求，從而促進人的自由與發展，使國家的整體實力增強。從資源配置的角度來講，資源總是稀缺的，國家利用資源的效率越高，則生產效率越高，在滿足國內生產消費需求的基礎上，還可通過對外貿易和資本輸出，來影響別國的生產和消費活動，并進一步提高自身配置資源的能力，從而能在全世界的經濟活動中占據有利的地位。

國防力是國家對外抵御侵略維護主權與領土完整，對內制止分裂保持社會穩定的能力。國防力歷來是國家體系中最為關鍵的一環，它與政治、經濟等因素相輔相成，共同構成國家安全的有機整體。由于各個國家都生存于一個國內外的安全威脅司空見慣又難以消除的環境中，國防力的有效性便成為衡量其國家綜合國力的最重要標準。可以說，國防力是解決國際政治無政府領域之爭端的最后仲裁者，擁有最有效軍事手段的國家可以塑造國際體系的運行，維持和促進自身優勢。

圖1 協調發展系數曲線圖

戰略協調度則是國家在綜合國力目標的基礎上，將經濟力與國防力協調起來的能力。雖然國防形成的國家安全是非生產性的產出，過度的發展國防必然給經濟帶來沉重的負擔，但在市場經濟條件下，國防建設和發展與整個社會經濟融為一體，適當的利用國防與經濟之間的內在關聯，會對兩者都起到積極的作用。比如國防支出會發揮出與財政支出相似的作用，在經濟周期的不同階段采用與財政支出相一致的策略會對宏觀經濟的穩定起到積極作用；國防在發展過程中會帶來科技、人力資本的溢出，保持適當的國防發展規模和合理的國防結構更會對經濟的長期增長起到積極作用；經濟產業結構優化會帶動國防裝備的發展；借助良好的社會教育資源能夠培養優秀的國防人才；發達的商業體系能夠極大的支持軍品采購、后勤保障等國防建設的重要環節；等等。因此，有效地協調國防與經濟就要一方面要以國家安全需要為依據，保證經濟對國防的持續投入；另一方面通過一定的手段和方式將國防與經濟的發展緊緊融合起來，最大化國防與經濟之間的相互促進作用。

表1 1953-2010 年美國綜合國力的動態評估結果

美國綜合國力評估模型的構建

對綜合國力進行評估的一個重要方法就是通過構建綜合國力評估方程。比較著名的有1960年克勞德福·哲曼提出的國家實力指數方程；1965年德國物理學家威廉·福克斯提出的“強國公式”；前美國中央情報局副局長雷伊·克萊因在分析國家實力諸要素基礎上，提出的“克萊因國力方程”；日本學者福島康仁對“克萊因國力方程”修改后提出的國力方程以及中國學者黃碩風提出的綜合國力動態方程等等。

黃碩風教授運用系統論、發展力、協同力和動力學原理，提出綜合國力應是生存力、發展力、協調力三種力量的有機結合體，并設計出如下方程：

其中：Pt代表t 年的綜合國力；Kt為協調系統，包括有關國家領導協調統一的諸要素；Ht為硬件系統，包括物質形態的諸構成要素；St為軟件系統，包括精神和智力形態的諸構成要素。雖然這一方程較為全面地刻畫了綜合國力的諸要素以及合成過程，但其中St是對精神因素的度量，在實際過程中難以量化。因此，在黃碩風教授綜合國力方程的基礎上，周亮認為綜合國力是經濟力、國防力與戰略協調度的統有機結合，因此我們將綜合國力方程進一步修改為：

其中，St為戰略協調度，Et為經濟力，Mt為國防力。要計算出綜合國力還需要進一步知道戰略協調度、經濟力與國防力的信息，這會涉及到眾多的指標，比如經濟力的指標有國內生產總值、國民收入、人均產值、人均收入等；國防力的指標有國防支出、人均國防支出、軍隊員額等；戰略協調度的指標也有國防力與經濟力的總體協調程度，國防力分項指標與經濟力分項指標的協調程度等。在這些指標中，國內生產總值即GDP 是最能反映一個國家經濟力狀況的總體指標，國防支出即ME反映一個國家對國防投入程度，從而較為全面地體現出一國國防實力的指標。對于戰略協調度可以通過構建具體的協調發展系數來衡量。該方法是王維國在1998年提出的，基本思想是以0-1之間的實數表示某一指標的協調程度，計算公式為：

其中， w(i/j)為第i系統對第j系統的協調發展系數， xi為第i系統相對于第j系統綜合發展水平的實際值，xi′為第i 系統相對于第j 系統協調綜合發展水平的標準值，k=m/s，s為數據樣本方差，m為一正整數，其目的是使結果具有一定的區分度，在這里我們將數值統一為1000。這一公式的實質是考察xi與xi′的離差程度，當兩者越近時，w(i/j)越小，表示兩者之間越協調，反之則越不協調，如圖1所示。

為了能夠計算戰略協調度的實際值，xi可視為國防負擔，即ME/GDP，該指標既考慮了國防力又考慮到經濟力，具有代表性。xi′視為標準值，對這一指標目前還未有定論，但根據一定時期國際國內形勢，世界主要國家所占比例的平均值可作為重要的參考標準值。因此，綜合國力動態評估模型為：

美國綜合國力動態合成與增長導向的實證分析

依照上面建立的總管國力動態評估模型，我們以1953-2010年的數據為樣本來估算美國的綜合國力以及動態變化情況。對于GDP 和ME，一方面要剔除價格因素的影響，另一方面，為了簡化和易于對比，我們采用無量綱指數，即以1953年的數據為基礎值來測算歷年來的數據。如對于GDP，1953年剔除價格因素的實際值為3740億美元，將其看成指數1，則1954年的無量綱指數為3804/3740=1.003。對于w(i/j)，其最關鍵的在于xi′的確定。

從美國1953以來的國際變化形勢來看，可分為朝鮮戰爭，越南戰爭，越戰結束到冷戰結束，冷戰結束后四個階段。第一階段時期處于朝鮮戰爭時期，這一時期由于二戰剛剛結束以及朝鮮戰爭龐大的軍事開支，美國的國防負擔較重，因此這一時期我們將xi′的值確定在15%。第二階段是越南戰爭時期，這一時期由于東西方陣營的對立，以及軍備競賽在各國盛行，各國都維持較大規模的國防支出，但是這一時期國防預算占國民生產總值的比重，北大西洋組織成員國為4.8%，而蘇聯為13.8%，因此在這里我們將xi′的值取北大西洋組織成員國與蘇聯的平均值，設定為9%。第三個階段是越戰結束后到冷戰結束前，這一時期美蘇對抗得到緩和，美國的國防負擔減輕，這一時期世界主要國家的國防負擔大概為5%左右，這里我們將xi′的值選定為世界主要國家國防負擔的平均值5%。第四階段是冷戰結束后至今，1991年后，和平和發展逐漸成為國際主題，世界主要大國大幅削減國防支出，使其確立在經濟可承受的范圍內。至21世紀初，在常態和平狀態下，各大國承受的國防負擔已趨于穩定，除德國和日本因歷史原因外，一般大國的防務負擔基本穩定在2.5%左右。因此，第四階段的xi′參照國際上的平均值，確定為2.5%。按照以上分析，1953-2010樣本數據及綜合國力如表1所示。

結果分析

從表1中可以看出，美國的綜合國力自1953年以來發生了巨大的變化，2010年的綜合國力相當于1953年的300多倍，而且整體上一直處于增長趨勢。從美國綜合國力增長的軌跡來看，經濟力在整個綜合國力中處于主導地位，正是因為GDP的持續高度增長，確保了綜合國力能夠大幅提升。

國防力同樣是美國綜合國力的重要組成部分。從戰略協調度的協調系數w(i/j)來看，二戰以來，美國的國防力與經濟力總體上比較協調，它們之間的戰略協調系數在大多數時間里都在0.7以上，對美國綜合國力的提升具有重要的影響，但它也不是完美無缺的，在一些特定的時期也造成了美國經濟與國防建設的不協調，阻礙美國綜合國力的提升（如表1所示）。下文從不同的時間段分析戰略協調度對美國綜合國力的影響。

（一）朝鮮戰爭時期

鮮戰爭時期，雖然國防支出占了很大的比重，但美國的國防力與經濟力仍然十分協調，其協調系數基本保持在0.93左右。這是因為朝鮮戰爭爆發前，由于二戰結束后，處于國際與國內形勢的壓力，美國大幅度降低國防開支，對美國的經濟造成了嚴重的影響，1948-1949年，美國爆發了二戰后最嚴重的經濟危機，在1948年第一個季度和1949年第四個季度之間，工業品產量以10%的幅度下降。國民生產總值從1948年頂峰時期的2620億美元，下降到1949年下半年的2560億美元。美國國家安全委員會第68號文件（即NSC68號文件）指出“有理由推測，在未來幾年的時間內，除非能有比目前實施的計劃更為積極的政府方案出臺，美國和其他自由國家將經歷經濟活動上的嚴重衰退。”藥方當然增加國防開支，通過增加國防支出拉動經濟發展，經濟的增長又可以平衡政府的收支。但僅憑這一預測，就讓國會和民眾買賬，幾乎沒有可能，杜魯門政府也難以啟齒。

朝鮮戰爭為美國擴軍備戰提供了一個借口，朝鮮戰爭爆發后，艾奇遜長舒了一口氣：“朝鮮把我們救出來了”。朝鮮戰爭爆發后，在龐大的國防開支的刺激下，使美國在戰爭爆發的當年就走出了經濟危機，使美國的經濟力不斷增強，同時使美國的軍事實力不斷增強，雖然對美國來說朝鮮戰略失敗了，但從全球戰略的角度來說，它鞏固和維護了集體安全原則，并將北約由以前的政治結盟轉變為由美國擔任統帥的軍事聯盟，鞏固了美國在歐洲的戰略地位，朝鮮戰爭結束后截至到1955年，美國已經在36個國家擁有近450個軍事基地，并與美洲以外的20個左右的國家簽訂了政治與軍事協議。可以說朝鮮戰爭以后的權利均已經倒向了美國一邊，美國掌握了冷戰的主導權。因此，朝鮮戰爭雖然戰敗，但戰爭期間，美國的國防力與經濟力的戰略協調度卻不斷提升，綜合國力不斷增強。

（二）艾森豪威爾時期

從表1的評估結果看，艾森豪威爾執政初期的1954-1955年美國的戰略協調系數較朝鮮戰爭期間明顯降低，這與當時美國的經濟的狀況有關，朝鮮戰爭結束的當年美國爆發了經濟危機，國內市場低迷，而同時朝鮮戰爭結束，艾森豪威爾準備大幅度削減國防開支，導致很多的美國軍工企業開工率不足，對美國經濟造成了很大的沖擊。這一階段美國綜合國力相對下降，造成衰退的主要原因是經濟力的下降以及經濟力下降造成的戰略協調度協調系數的降低。自1956年開始，艾森豪威爾政府再次通過大規模提高國防開支刺激經濟增長，致使美國的戰略協調度系數不斷提高，在艾森豪威爾執政的1956-1961年，美國的經濟力與國防力協調程度一直較高，這一時期美國的綜合國力有所提升，但提升不大。主要原因是艾森豪威爾時期美國雖然沒有發生大的經濟危機，但總的來看，經濟增長較為緩慢，國民經濟年均增長不到2.1%，這一時期被稱為“艾森豪威爾停滯”，經濟發展緩慢限制了綜合國力的提升。

（三）越戰時期到70 年代末

越南戰爭的起始時間為1961-1973年，在越戰初期的1961-1963年，美國經濟力與國防力戰略協調度的協調系數較高，在0.95-0.99之間，美國的綜合國力提升較快。隨著越戰爭的升級，自1964年開始，龐大的國防開支給美國的經濟造成了沉重的負擔，導致其戰略協調度的協調系數不斷下降，這造成美國綜合國力的相對衰退，這一時期龐大的戰爭開支使美國的財政赤字和國債不斷擴大，最終誘發了20世紀70年代的經濟“滯漲”；同時對國防科研的大量投資忽視了民用科技的發展，造成了美國在高技術產業中所占的市場份額不斷下降，對美國經濟實力的提升造成了不良的影響。因此從綜合國力增長的角度來看，這一時期美國的國防力與經濟力是不協調的，導致了美國綜合國力的下降。

美國綜合國力下降主要體現在以下兩個方面：一方面是美國的綜合國力的相對下降，這一時期蘇聯計劃經濟的優越性顯現出來，綜合國力不斷提升，在經濟領域，蘇聯的經濟總量與美國的差距不斷縮小；在科技領域，蘇聯在很多領域追上甚至超過了美國；在軍事方面，原子彈與導彈的結合使美國失去了美國傳統的地緣戰略優勢。另一方面是美國綜合國力的絕對下降，一方面美國的霸權負擔過重，不斷升級的越戰導致的龐大的國防開支給美國的經濟造成了沉重的負擔。另一方面，自20世紀60年代末期出現了經濟“滯漲”，尼克松、福特、卡特三任政府面對經濟危機都無能為力，國內經濟蕭條，日德等新興經濟體的崛起，更是對美國的經濟造成了嚴重的沖擊，經濟力作為綜合國力的物質基礎被嚴重削弱。

丹尼爾·福斯菲爾德認為美國綜合國力衰退的原因可以歸結為“儲蓄率降低”、“資源耗竭”、“大規模軍事支出使資本、勞動力和其他資源轉移到非生產性的軍事用途上……迫使私人部門的工資和薪金上漲，削弱了美國工業在世界市場的競爭地位”、“受保護的市場使美國的產業免受競爭的壓力，……當世界貿易增長以及來自國外生產者的競爭加強時，那些產業便淪于弱勢地位”、“旨在緩解通貨膨脹壓力的高利率導致了投資減少，并使企業管理人員將目光轉到短期利潤而不是長期發展上”、20世紀70年代的高通貨膨脹抬高了生產成本，同時降低了消費者的購買力，進一步限制經濟需求。可以說這一時期，美國的綜合國力陷入了二戰以來的最低谷。在與蘇聯的對抗中，美國處于全面的守勢。因此，在這一時期美國政府不得不逐漸推卸一部分它保護西方軍事和經濟安全的責任，采取了一系列有損于西方兩個“安全網”的措施：在經濟上征收進口附加稅，停止美元自由兌換和固定匯率制等；在軍事上，從東南亞撤退軍事力量，削減軍事開支，與蘇談判和簽訂限制核武器協定等。

（四）里根時期與克林頓時期

這一時期是美國綜合國力的上升期，從1981-2001年的20多年里美國的綜合國力不斷提升，除個別年份外經濟力與國防力戰略協調度的協調系數都在0.9以上，與1981年相比，到2001年美國的綜合國力增長了近5倍。這一時期美國在協調國防與經濟方面做得很多，美國綜合國力不斷提升。剛進入20世紀80年代，里根總統上臺時，美國可以說是內憂外患，國內經濟停滯不前，國外受到蘇聯的不斷打壓，勢力范圍被不斷侵蝕。面對這種情況，里根政府決定振興美國的經濟與軍事，提升美國的綜合國力。

這一時期里根政府在經濟方面，提出了“經濟復興計劃”，不斷提升其經濟實力；在軍事方面，從1980-1986年連續6年增加軍事預算撥款，軍事開支增加1倍以上；在科技方面，不斷加大對國防科研的投資，推出了“星球大戰”計劃，“星球大戰”計劃的目標是要在計算機、激光等八個關鍵技術領域取得突破，而每個領域都相當于或大于發展原子彈的曼哈頓計劃。“星球大戰”計劃的規模超過第二次大戰以來所有其他核武器及其運載系統研究計劃的總和，通過國防科技帶動民用科技的發展。在里根政府一系列政策的刺激下，美國的綜合國力增長較快，到1991年，美國的綜合國力攀升到頂點，1991年12月底，前蘇聯解體，美蘇冷戰爭霸的局面結束，國際力量對比嚴重失衡，美國憑借其在軍事、科技和經濟等諸多領域擁有超群優勢，成為唯一的超級大國。同時在這一時期，依托信息技術產業高速發展的“新經濟”，創造了連續110多個月經濟高速增長的神話，到伊拉克戰爭開始時，美國的GDP就達到11萬億美元，是世界排名第二的日本的2.3倍。

（五）小布什時期至今

從表1中可以看出，自2001年以來美國戰略協調系數不斷下降，進入21世紀以來，美國的戰略協調度系數大多時間維持在0.8以下，遠低于20世紀90年代的水平，綜合國力雖然略有提升，但提升不大，自2009年開始，綜合國力出現了負增長。

出現這種情況的原因是多方面的，首先是在經濟方面，到了2001年，美國連續近10年的經濟擴張結束，美國經濟進入衰退期；小布什政府為了刺激經濟增長，再次求助于戰爭，通過戰爭消費刺激經濟需求，國防開支不斷增長，其卸任時國防開支比其上任時翻了一番以上，沉重的國防負擔超出了經濟的承受能力；其次在軍事方面，蘇聯解體后，造成了美國在世界上“一超獨霸”的局面，小布什上臺以后推行單邊主義戰略，繞過聯合國，粗暴干涉其它國家的內政，使美國陷入了戰爭的泥潭，龐大的戰爭開支使美國的財政赤字和國債不斷增長，龐大的軍事開支最終壓垮了美國的經濟。到了2010年底，美國的財政赤字超過萬億美元，國債一舉突破14萬億大關，債務規模超過國內生產總值（GDP）90%，直抵法律規定的上限，這不僅為美國未來經濟的發展造成了很大的阻礙，也迫使美國在2011年不得不削減國防預算，導致了美國綜合國力的再次下降。應該小布什時期國防與經濟的協調度很低，不僅沒有提升美國的綜合國力，還造成了美國綜合國力的衰退。

結論

美國綜合國力變化的歷程告訴我們，綜合國力并不是國防力與經濟力的簡單疊加，而是國防力、經濟力與戰略協調度的有機耦合。

綜合國力的主導因素是經濟力，但在一定的國際國內形勢下，國防力的超前或者滯后都會影響經濟力和戰略協調度，從而最終影響綜合國力的增長。因此，按照國際國內形勢的具體要求，國防力與經濟力的同步增長以及相互協調才是促使綜合國力提升的根本路徑。

而國防支出與經濟增長相互協調作為綜合國力增長的資源配置方式，就要求在經濟建設與國防建設過程中，國防負擔要適度，國防支出配置要與經濟增長相適應，從而在宏觀和微觀上解決約束綜合國力增長的資源配置矛盾問題。

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