區域經濟發展擴散研究評述

沈瀅　宋玉祥　郭曉立

摘要：區域經濟發展擴散是一個對經濟和社會都十分重要的現象，但學術界對發展擴散的專門研究還不多。而管理學、經濟學、國際關系學等學科對技術擴散、知識擴散等的研究則取得了許多成果。在學科交叉作用明顯的當今社會，不同學科對各種“現象”擴散的研究成果，為區域經濟發展擴散的研究提供了許多可供借鑒的資料。對區域經濟發展擴散的研究，要將宏觀研究和微觀研究相結合；加強對空間方面的研究；重視對發展擴散的過程和效應的研究。

關鍵詞：區域經濟；發展擴散；區域協調發展理論

中圖分類號：F061.5 文獻標識碼：A 文章編號：1005-2674（2013）02-072-05

區域之間協調發展的理論一直是近年來研究的熱點，國家“十二五”規劃提出了推進區域良性互動發展的目標，“十八大”也再次強調了“統籌區域發展”。區域經濟和社會的發展是一個時間和空間結合的過程，并不是均衡地發生在地理空間的，區域發展具有外部性。張敦福（2001）認為擴散理論的出發點主要是特定區域與其他區域的互動關系。因此區域經濟發展擴散是區域協調發展理論中的一個重要部分。

一、發展擴散的研究現狀

發展擴散是一個對經濟和社會十分重要的現象，發展擴散源于發展的外部性。發展意味著變化（A.P.瑟爾沃，2001），本身就是一種擴散現象（Hirshman，1991）。Brown（1990）認為發展擴散可以理解為發展現象（景觀）在區域間的傳遞與改變。

目前國內對“發展擴散”的研究很少，國外的文章也較少涉及這方面的具體研究。楊鳳敏（2008）、田翠玲（2008）提出了發展擴散的概念，對發展擴散的內涵、擴散條件、效應及發展擴散的演化過程進行了研究。雖然兩人對發展擴散進行了理論的探討和實證分析，但由于發展擴散涉及到的許多方面沒有數據支持，很難定量，很多效應也只是定性的分析，理論研究還不全面。劉昕（2009）認為擴散效應的發生主要通過區域內產業關聯的帶動和經濟環境改善的推動。這個研究還只是從增長極的角度進行定性的分析。敖麗紅等（2012）把城市作為發展擴散的核心地域，對其帶動周邊地區發展進行了分析。劉洋（2012）分析了高新區作為增長極對城市發展所起到的擴散效應，引入生態學中的適應度景觀理論及NK模型分析方法。方曉萍（2012）對發展擴散的空間機理進行了研究。在這些研究中開始用空間統計的方法、模型對發展擴散的機理進行更深入細致的研究，但還有很多方面沒有涉及。

目前有關區域經濟發展擴散的研究表明，發展雖然是一個很早就受到關注的領域，但由于發展的范圍太廣，擴散過程具有復雜性，相關數據的不可獲得性等原因使得專門針對發展擴散的研究較少。由于近年來對區域協調發展理論的關注，對區域經濟發展擴散的研究將會成為未來研究的熱點。

管理學、經濟學、社會學、地理學等學科對技術擴散、知識擴散等的研究成果則很多。然而各個學科在研究擴散時都是對具體某一單純的現象進行研究。近年來由于學科交叉作用明顯，每個學科的研究都為其它學科研究的發展開拓了新的研究方法。因此每個學科的研究成果都可以為“發展擴散”的研究提供理論基礎、研究方向和方法論等的支持。于是，在發展擴散研究還不是很多的時候，分析不同學科有關各種“現象”的擴散研究，對發展擴散的研究十分有價值。

二、各學科對擴散研究的綜述

1.管理學對擴散的研究

管理學對擴散的研究主要包括對技術擴散、知識擴散、產品擴散等方面的研究。

（1）技術擴散和知識擴散相關研究

在管理學對擴散的研究中最重要的是對技術（創新）擴散的研究，這種研究有時同經濟學的研究相交織。國外學者對技術擴散進行了大量的理論與實證研究，在技術擴散的空間尺度、影響因子、時空模型、空間擴散方式與效應等方面取得了一系列有價值的成果，形成了相應的學術流派。國內技術擴散的研究成果較多，角度也很多，有基于企業技術、產業技術、共性技術等的研究；有針對不同主體的研究，如企業、企業集群、虛擬企業、產學研合作體、戰略聯盟等等；也有關于技術（創新）擴散動因、影響因素、機制等的研究，

關于影響因素的研究很多，近年來也有很多理論和實證研究。王娟茹等（2003）分析了產學研合作中的知識擴散影響因素；曾剛等（2006）認為技術擴散的影響因子有距離、技術勢能、擴散通道，這些影響因素在不同尺度上影響不同。在宏觀尺度上，距離影響不大；在微觀尺度上，技術勢能影響不大。李莉等（2007）對技術創新合作中知識主體進行知識擴散的影響因素進行了分析。

在技術創新擴散速度方面，近年來這方面的研究主要是基于微分動力學等方法，在Bass模型的基礎上有很多模型的改進，如徐玖平和廖志高（2004）運用微分動力學理論與方法構建了5個技術創新擴散微分動力模型和1個元胞自動機模型。

技術溢出效應最早是由MacDougall（1960）在分析外國直接投資的一般福利效應時提出的，Caves（1974）把技術擴散可能存在的外在性分為三類，為溢出效應研究的理論奠定了基礎。后來的學者Hymer（1976）、Kolzumi和Kopeeky（1978）、Findlay（1978）、Das（1987）、Wang and Blomstrom（1992）、Kokko（1992）等都進行了相關理論的探討，Ziss（1994）、Kapur（1995）構建了博弈模型，Parente（1994），Colombo、Moseoni（1995）提出了邊干邊學，Kinoshita（2001）建立了一個FDI與東道國R&D;交互作用而產生技術溢出的模型，Kathuria（2001）和Smarzynska（2002）也都進行了相關研究。在實證分析方面，國外學者用行業橫截面數據對技術溢出效應結果進行研究，得出的結論不一致，如Cantwen（1989）、Driffield（2001）、Girma（2001）、Harris和Rob-mson（2001）、Barry等（2001）、Dalnijan等（2001）。在國內，秦曉鐘等（1998），祖強、梁俊偉（2005），zhiqiang-Liu（2002）等用行業數據進行了分析，沈坤榮、耿強（1999），陳斌等（2000），何潔（2000），陳濤濤、范明曦（2003），潘文卿（2003），張盛林、吳海鷹（2005），孟亮、宣國良（2005），劉貝、徐勇（2007）等用地區數據進行分析，何潔、許羅丹（1999），吳林海、陳繼海（2003），王海云、史本山（2007），曹廣喜（2009）等用總體數據進行分析，姚洋（1998，2001），王志鵬、李子奈（2003）等用企業數據進行了分析。總之，雖然對技術溢出效應的研究已形成較為完善的理論體系，并出現了多種實證測度模型，但關于技術擴散的溢出效應研究大部分都是著眼于外商直接投資的溢出效應，對于區域間技術溢出效應的研究較少。

對技術擴散研究的主要模型有Kuznets（1930）的s形曲線，Ryan和Gross（1943）進行的夏威夷雜交玉米擴散研究，Mansfield（1961）創造性地將“傳染原理”和邏輯斯諦生長曲線運用于擴散研究中，提出了著名的s型擴散模型，Frank Bass（1969）提出Bass模型，還有很多對Bass模型進行修正的模型，Reinganum（1981）首次將博弈論應用到技術擴散模型的研究中，王飛（2007），呂文震（2006）等運用博弈模型對企業創新擴散進行了分析。總體來說，技術（創新）擴散模型可以分為宏觀擴散模型和微觀擴散模型兩大類。前者重點考察擴散模式及其擴散速度，最著名的當屬Bass模型以及在此基礎上的各種擴展模型，用簡單的微分方程刻畫群體范圍的宏觀擴散過程；后者更多的考察“擴散的程度”，博弈論是主要方法。總之，目前主要的模型還是在Bass模型基礎上的修正模型，近年來基于社會網絡和動力學的研究開始多起來，其在技術擴散中的分析將成為趨勢。

近年來在對技術擴散的研究中更多借助了社會學和自然科學的一些方法，如生態競爭理論、社會網絡、動力學等，因此這方面的探討也越來越多。Alfred Lotka提出的生態學領域的Lotka-Voltera競爭模型后，Theodore Modis（1987）研究了其在企業管理上的應用。艾新政、唐小我（1998），王朋等（2008），張彪等（2008），邵云飛等（2010）都把競爭擴散模型應用到產業集群創新擴散的研究中。

近年來考慮社會網絡結構對創新擴散的影響的研究也開始出現。Kraekhardt（2001）討論了支持者所處網絡結構對創新擴散的影響，提出了粘性模型。Watts和Strogatz（1998）提出了小世界網絡模型和隨機網絡模型。H Peyton Young（2002）提出基于圖論的概率轉移模型來分析個體的決策過程。Min—Dong Paul Lee和David Lifson（2005）使用不同的網絡結構（包括Watts和Strogatz提出的網絡結構）。莫云清等（2004）建立了在社會網絡層面的創新擴散模型；黃瑋強等（2007）運用復雜網絡的方法進行建模；李志剛等（2007）基于小世界網絡模型進行研究；趙正龍（2008）構造了基于鄰居效應的網絡擴散模型；方亮等（2007）通過對Bass模型進行參數估計，建立了基于元胞自動機的技術創新擴散模型，并進行仿真；鮮于波、梅琳（2007）采用復雜網絡的小世界網絡模型和基于agent的計算機建模技術，結合行為博弈學習理論中的EWA算法，對網絡外部性下標準擴散過程中的適應性預期進行研究；張曉軍等（2009）運用復雜網絡工具來精細刻畫個體的微觀結構；李卓蒙（2009）引入勢函數，對Von Neumann鄰居型網絡、Moore鄰居型網絡和小世界網絡3種典型網絡進行仿真驗證；施楊、李南（2010）基于社會關系網絡定性方法分析了影響團隊知識擴散因素；趙良杰等（2011）運用微觀擴散模型考察采納個體之間交互作用和模式所呈現的復雜社會網絡結構對創新擴散的影響；索利娜（2011）也對社會網絡下的知識擴散進行了研究；嚴云峰、李英（2011）在小世界網絡中，采用節點具有記憶功能的創新擴散模型進行仿真實驗。

（2）產品市場擴散相關研究

運用擴散理論研究新產品的市場成長規律是市場營銷領域重要的研究方法。這方面的研究主要是基于Bass在1969年提出的新產品增長模型，之后很多學者在此基礎上進行修正。近年來國內的主要研究者有張彬等（2002），劉茂長等（2002），王穎暉、劉西林（2006），段文奇等（2007），張勇勇（2008），張磊等（2008），李柏杏（2009），丁士海（2010），李煜華，高楊（2011）等。

2.經濟學和地理學對擴散的研究

（1）區域經濟擴散相關研究

發展擴散源于外部性理論，法國經濟學家佩魯提出的增長極理論是經濟學對擴散較早的認識和研究，繆爾達爾一赫希曼模型、梯度推移說、發展經濟學等都有關于區域經濟發展擴散的研究。但這些理論很多都是描述性、非正規的，無法用數學語言表達，也無法進行統計檢驗，因而長期以來是合乎邏輯卻又不易驗證的理論。因此，隨后許多研究者在增長極和非均衡增長的理論和研究方法上作了進一步的努力，包括中心與邊緣的定義、擴散與回流過程和決定要素的確定、擴散與回流作用的時間——空間測度等等（Friedmann，1972；Casetti等，1971；Richardson，1976）。空間計量經濟方法的出現使得這方面的研究有所突破，人們開始把地理因素、空間因素、時間因素等開始更多的納入到研究中，如Boarnet（1994）和Henry等（1999）的研究。近年來一些學者使用空間計量經濟方法對中國區域經濟外溢和區間相互作用開展了實證研究。但在分析方法上，除了個別城市案例外，研究者們或是僅僅使用了簡單的自相關指標，或是對其他影響地區經濟增長的關鍵變量未加控制（Ying，2000；李小建等，2006）。柯善咨（2009）建立了經濟增長空間計量聯立方程模型，進行了實證分析，但也只是計算出有沒有回流和擴散效應。

近年來我國學者對區域經濟集聚和擴散的研究主要有陸軍（2002），張國紅（2005），姚梓璇（2009），王士君（2010）等；對人口和產業的集聚與擴散的研究主要有周文良（2006），孫鐵山等（2009），趙祥、郭惠武（2009）等。

經濟學領域對技術擴散也有研究。林蘭（2007）認為經濟學、地理學和管理學在對技術擴散的研究方面有所不同，經濟學家一般借助經濟模型來研究技術擴散的條件、動力和方式；地理學家研究技術擴散強調技術的空間運動和空間分布；管理學側重于研究技術擴散的影響因子、方式、效用和模型等。林蘭（2007）認為不同尺度的技術擴散也具有不同的擴散方式、特征和效應，因此應該明確不同的尺度。王武科等（2009）對不同尺度下的農業創新技術空間擴散作了實證研究。

（2）國際經濟學對擴散的研究

國際經濟學視角對擴散的研究主要是對國際技術擴散的研究。國際技術擴散的研究興起于1980年代后期，隨后很多學者對國際技術擴散的機制、渠道、制約因素、測度等方面進行了分析，并提出了相應的政策建議。對現有的國際技術擴散研究的總結如下：

首先，目前的研究對國際技術擴散的測度都是用一些比較簡單的指標，測度所用的數據，也大多是基于可得性而選，忽略了那些難以得到的數據可能對結果造成的影響。如何對國際技術擴散進行準確度量，是到目前為止理論界尚未解決的難題，而且用實證數據進行相關分析雖然能得出正相關的結果，但實際上是不是一定有聯系還有待商榷。

其次，在研究角度方面，理論界把國際技術擴散的渠道分為國際貿易、外商直接投資和信息的交流等三種形式，其中國際貿易和外商直接投資又是其中最重要的擴散渠道（xu and Wang，1999；Keller，2001）。所以現有的研究尤其是實證研究主要是通過國際貿易和外商直接投資方面來進行，基本采用面板數據，時間跨度大多只在10年左右，核心分析方法還是回歸分析。因此認為這樣的研究一般只能揭示某個特定國家內技術溢出效應發生的一般靜態規律，難以發現一般動態規律。

還有，通過對各國技術擴散效應的度量，經濟學家們發現不同國家技術擴散的渠道和績效并不相同。有學者解釋說這與國際技術擴散三個途徑的不同有關，并且研究中普通認為地理距離、技術差距、要素稟賦、開放程度和政治制度等是影響因素。

3.國際關系學對擴散的研究

在國際關系領域主要是對國際規范等的擴散路徑、影響因素、機制等進行探討。國際規范是當代國際關系理論研究的熱點問題，國際規范擴散研究是當前建構主義國際規范研究的一個重要方向（張思思，2009）。在全球化的今天，國際交往越來越多、越來越重要，推動國際規范越來越受到關注。但由于國際規范同國內法律不同，在推廣中勢必出現很多困難，因此研究國際規范傳播就很有意義。

瑪莎·芬尼莫爾和凱瑟琳·斯金克提出了國際規范擴展的“生命周期模型”，探討了國際規范擴散的主要機制和具體類型。杰弗里·切克爾認為國內規范和國內結構是國際規范擴散過程中的干預變量，文化匹配是決定擴散形式和程度的一個關鍵因素。黃超（2008）認為使用“擴散”一詞而不是其相近的同義詞如傳播或者傳送，是因為“擴散”一詞體現了國際規范從外向內傳播過程的實質，突出了接受者的能動性。他認為社會化是國際規范擴散的主導機制，外力強迫也是規范擴散的一種機制。學者研究普遍認為國際規范擴散的條件有：（1）國際規范本身的性質；（2）國際規范與國家原有觀念的一致或沖突；（3）規范擴散中行為體之間的關系；（4）其它偶然因素。還有些學者從不同的路徑分析了規范擴散的動力機制，如大國推進機制、地理機制、跨國活動機制和社會化機制等。林民旺，朱立群（2011）對國際規范國內化的過程的影響因素及途徑進行了分析。除此之外，還有其它一些領域的研究，如紀忠慧（2008）從輿論的視角研究了美國思想庫的思想傳播，分析了思想傳播的途徑，并給出控制對策建議。

三、總結與展望

區域經濟發展擴散由于其涵蓋的范圍廣，目前的研究還較少，但是管理學、經濟學、國際關系學、社會學等學科對技術擴散、知識擴散、觀點擴散等都有很多研究，并且也有交叉研究，這些較為豐富的研究成果為區域經濟發展擴散的研究提供很多可供借鑒的資料。本文對現有各學科對擴散的研究現狀進行總結，并對區域經濟發展擴散研究的未來發展方向提出幾點建議：

第一，雖然相關的研究時間不短，研究的成果也很多，但由于數據的可獲得性等原因使得實證研究都較為簡單。而現代系統科學的發展，使得對復雜社會系統的研究可以通過相關工具仿真進行，因此對復雜的擴散活動的研究近年來開始多起來，也將為發展擴散這個復雜的事情的研究提供更多支持。

第二，目前現有的研究成果中，實證研究多是對擴散結果的靜態研究，多是研究是否有擴散現象存在，而社會網絡理論、系統動力學等相關理論的發展和應用，使得關注擴散過程的研究開始多起來，但往往都是有一些基本的條件限制，如小世界網絡等，其對解釋擴散過程有一定的意義，但也存在一些不足。在對復雜社會系統探索的基礎上，把擴散系統當做一個復雜系統看待進行深入的研究也是未來研究的一個方向。

第三，由于數據的可獲得性等原因，宏觀的擴散研究實證較多，而微觀的擴散更多的是以模擬、仿真的方式進行研究，宏觀和微觀結合的研究較少。把宏觀研究和微觀研究相結合也是一個未來發展的方向。

第四，目前對擴散的存在、影響因素、機制、途徑、方向等的研究較多，但對擴散的過程、效應等的研究較少，今后需要作更多研究。在擴散研究領域比較活躍的技術擴散的研究中，雖然對擴散效應的研究有一些，但由于數據的可獲得性、研究范圍的局限，對擴散效應的研究多是關注有沒有擴散，即使有測量也是從一個或少數幾個指標方面進行，全面的、系統的效應研究較少。對擴散效應還需進一步研究。

第五，對擴散在時間方面的研究較多，在空間方面的研究較少，還不系統。擴散是一個時間和空間維度結合的演化活動，目前的研究即使涉及到空間的維度，也比較簡單。社會網絡理論的發展為空間研究的進一步發展奠定了基礎，未來這方面的探討也將更多。

第六，近年來，跨學科的研究越來越多，基于多學科綜合視角的研究受到重視。借助其它學科的理論和方法使得對發展擴散進行更系統的分析成為可能。