企業(yè)研發(fā)聯(lián)盟的風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與防范研究

張曉鈺

（安徽財(cái)經(jīng)大學(xué) 工商管理學(xué)院，安徽 蚌埠 233041）

1 引言

研發(fā)聯(lián)盟主要指兩個(gè)或者兩個(gè)以上的企業(yè)或者其它事業(yè)職能部門在一定的時(shí)期內(nèi)保持各自獨(dú)立的所有權(quán)，共同開發(fā)，以提高研發(fā)能力為首要目標(biāo)，通過合同、協(xié)議等形式共同分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、分享成果，形成一個(gè)技術(shù)互補(bǔ)的合作研發(fā)聯(lián)盟組織.隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化的不斷加深，科學(xué)技術(shù)迅猛發(fā)展加快了產(chǎn)品更新?lián)Q代的速度.越來越多的企業(yè)認(rèn)識(shí)到僅僅依靠單獨(dú)企業(yè)有限的資金與技術(shù)難以滿足新產(chǎn)品、新技術(shù)的研發(fā)需求，它們紛紛通過與外部組織建立研發(fā)聯(lián)盟提升企業(yè)的科技創(chuàng)新能力.但同時(shí)我們也看到，雖然研發(fā)聯(lián)盟的數(shù)量增長很快，但是失敗率卻居高不下.由于外部環(huán)境的不確定性、內(nèi)部結(jié)構(gòu)的不穩(wěn)定性、收益分配的不合理性、企業(yè)合作的復(fù)雜性等使得整個(gè)研發(fā)聯(lián)盟組織時(shí)刻面臨著風(fēng)險(xiǎn)，因而研發(fā)聯(lián)盟組織的成功率比較低，有研究表明過去的幾十年間研發(fā)聯(lián)盟的成功率僅50%左右[1].本文試圖在研發(fā)聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別的基礎(chǔ)上，依據(jù)“風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)器”的原理，構(gòu)建企業(yè)研發(fā)聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)形成機(jī)理模型，并且通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的量化評(píng)估，找出需要重點(diǎn)防范與控制的潛在風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而提出有針對(duì)性的研發(fā)聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)防范策略，為研發(fā)聯(lián)盟決策者進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理提供參考.

2 企業(yè)研發(fā)聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別

2.1 企業(yè)研發(fā)聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)因素分析

從一個(gè)系統(tǒng)的、完整的風(fēng)險(xiǎn)管理過程來看，最先進(jìn)行的就是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別.Al-Bahar和Crandall認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)、深入的發(fā)掘和分類過程[2].Pastor和Snadonis（2002）指出了四種風(fēng)險(xiǎn)來源：組織沖突問題、文化融合問題、機(jī)會(huì)主義傾向以及信息不對(duì)稱[3].馮蔚東等將風(fēng)險(xiǎn)分為外部風(fēng)險(xiǎn)（市場風(fēng)險(xiǎn)、金融風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)等）和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)（技術(shù)能力風(fēng)險(xiǎn)、合作協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)以及投資風(fēng)險(xiǎn)等）[4].綜合國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)研究，按照不確定的風(fēng)險(xiǎn)來源，本文將研發(fā)聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)分為內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)，外部風(fēng)險(xiǎn)因素有社會(huì)政治風(fēng)險(xiǎn)、市場變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)及金融環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)；內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素有知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、人力資源風(fēng)險(xiǎn)、收益分配風(fēng)險(xiǎn)以及成員道德風(fēng)險(xiǎn)（具體見表1）.

表1 企業(yè)研發(fā)聯(lián)盟的風(fēng)險(xiǎn)類別、主要風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)來源

2.2 企業(yè)研發(fā)聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)形成機(jī)理分析

通過研發(fā)聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)來源與風(fēng)險(xiǎn)因素的分析，認(rèn)為外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)（包括市場、社會(huì)、政策、金融環(huán)境等風(fēng)險(xiǎn)）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、人力資源風(fēng)險(xiǎn)、收益分配風(fēng)險(xiǎn)以及成員道德風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)研發(fā)聯(lián)盟組建及運(yùn)行過程中的重要風(fēng)險(xiǎn)因素.其中，外部環(huán)境是適應(yīng)性要素；知識(shí)與人力資源是支撐性要素；收益分配與成員道德是協(xié)調(diào)性要素.隨著時(shí)間的推移，各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素處于動(dòng)態(tài)變化中，當(dāng)某種風(fēng)險(xiǎn)因素或者幾種風(fēng)險(xiǎn)因素同時(shí)變化到一定程度，并且導(dǎo)致外部環(huán)境與內(nèi)部組織無法與聯(lián)盟系統(tǒng)協(xié)調(diào)匹配時(shí)，將會(huì)發(fā)生研發(fā)聯(lián)盟解體或者合作研發(fā)失敗.通過分析劉升福（2004）[5]的“風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)器”工作原理來進(jìn)一步研究內(nèi)部、外部風(fēng)險(xiǎn)因素是如何引發(fā)研發(fā)聯(lián)盟系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步揭示研發(fā)聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)形成機(jī)理.

“觸發(fā)器”來自物理概念，當(dāng)電流或電壓達(dá)到一定強(qiáng)度，將觸發(fā)下一程序工作，研發(fā)聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)能否產(chǎn)生要依靠風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)器來檢驗(yàn)，各風(fēng)險(xiǎn)因素的動(dòng)態(tài)變化會(huì)刺激觸發(fā)器產(chǎn)生一定的脈沖，而這些脈沖一旦達(dá)到了組織自身調(diào)節(jié)的極限，將會(huì)對(duì)研發(fā)聯(lián)盟組織的穩(wěn)定性產(chǎn)生巨大的沖擊和危害（如圖1）.當(dāng)研發(fā)聯(lián)盟組織風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生改變時(shí)，對(duì)研發(fā)聯(lián)盟組織產(chǎn)生的沖擊力如圖中的脈沖q(t)，試圖沖破三個(gè)閥門（適應(yīng)閥S、支撐閥Z、協(xié)調(diào)閥P），將其與閥門值比較：（1）當(dāng) q(t)>Min{S(t),Z(t),P(t)}（其中，q(t)，S(t),Z(t),P(t)分別代表t時(shí)刻的脈沖、適應(yīng)閥值、支撐閥值、協(xié)調(diào)閥值）時(shí)，閥門被沖開，通過濾波器產(chǎn)生新的脈沖，沖擊研發(fā)聯(lián)盟系統(tǒng)振蕩器，一旦系統(tǒng)振蕩器發(fā)生震蕩，意味著研發(fā)聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)組織穩(wěn)定性產(chǎn)生危害.（2）當(dāng)q(t)

圖1 研發(fā)聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)形成機(jī)理

通過對(duì)研發(fā)聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)形成機(jī)理的研究，得知，研發(fā)聯(lián)盟系統(tǒng)本身具有一定的自我調(diào)節(jié)和恢復(fù)功能，采取有效的防范措施能將風(fēng)險(xiǎn)遏制在搖籃中.只有研發(fā)聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)因素達(dá)到一定的破壞力超過上文中的閥值，才會(huì)引起聯(lián)盟組織解體和研發(fā)失敗.因此需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，而監(jiān)控之前需要對(duì)研發(fā)聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)、完整的評(píng)估.

3 企業(yè)研發(fā)聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是在風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別與形成機(jī)理研究的基礎(chǔ)上，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性與危害程度進(jìn)行量化處理，區(qū)分出重點(diǎn)防范與控制的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象，以便聯(lián)盟企業(yè)選擇有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，減少不必要的風(fēng)險(xiǎn)損失.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法如下：

（1）分析歸納出企業(yè)合作研發(fā)過程中存在的各種可能風(fēng)險(xiǎn)；

（2）根據(jù)研發(fā)聯(lián)盟項(xiàng)目的實(shí)際情況排除不具有威脅的風(fēng)險(xiǎn)；

（3）采用專家打分評(píng)估得出各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)概率Pi（0<

（4）評(píng)價(jià)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)一旦出現(xiàn)將產(chǎn)生的可能損失

Si；

（5）分析各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的可控制程度Ki（0<

4 企業(yè)研發(fā)聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)的防范

在企業(yè)研發(fā)聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別的基礎(chǔ)上，通過風(fēng)險(xiǎn)形成機(jī)理研究，揭示風(fēng)險(xiǎn)因素是如何導(dǎo)致研發(fā)聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生，并且憑借風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估找出重點(diǎn)防范與控制的風(fēng)險(xiǎn)因素，及時(shí)采取有針對(duì)性的預(yù)防應(yīng)對(duì)措施，提高聯(lián)盟組織與外部環(huán)境的適應(yīng)性、鞏固聯(lián)盟組織內(nèi)部知識(shí)、人力資源的支撐性，加強(qiáng)收益分配、成員道德與聯(lián)盟組織的協(xié)調(diào)性.

4.1 加強(qiáng)組織對(duì)外部環(huán)境變化的反應(yīng)靈敏度

對(duì)于不確定的外部風(fēng)險(xiǎn)，是企業(yè)最難以控制的風(fēng)險(xiǎn)因素，因此只有迅速的調(diào)整自身?xiàng)l件來不斷應(yīng)對(duì)外部環(huán)境的變化.進(jìn)行合作研發(fā)項(xiàng)目前，應(yīng)當(dāng)對(duì)市場進(jìn)行充分全面的調(diào)研，確保研發(fā)出新產(chǎn)品新技術(shù)一定是能滿足當(dāng)前市場的需要.同時(shí)密切關(guān)注國家政策法規(guī)動(dòng)向及經(jīng)濟(jì)發(fā)展走勢和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變趨勢，提前預(yù)備針對(duì)市場、政策、金融環(huán)境發(fā)生驟變的應(yīng)急方案，以便及時(shí)調(diào)整研發(fā)方向，降低損失.

4.2 提高研發(fā)聯(lián)盟相關(guān)人員技術(shù)保護(hù)意識(shí)

研發(fā)聯(lián)盟企業(yè)應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識(shí)到在實(shí)現(xiàn)技術(shù)共享的同時(shí)也面臨著核心技能轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn).企業(yè)應(yīng)當(dāng)使研發(fā)聯(lián)盟相關(guān)人員充分認(rèn)識(shí)到技術(shù)泄露的嚴(yán)重性，對(duì)員工定期提供技術(shù)保護(hù)方法培訓(xùn)與咨詢服務(wù).研發(fā)聯(lián)盟合作聯(lián)絡(luò)人員或者企業(yè)派出的研發(fā)人員在與其它聯(lián)盟企業(yè)員工交往時(shí)應(yīng)盡量避免談?wù)摵献黜?xiàng)目范圍之外的技術(shù)問題.同時(shí)，參與研發(fā)聯(lián)盟的企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)本企業(yè)的技術(shù)進(jìn)行等級(jí)劃分，其中有三類技術(shù)需要特別保護(hù)，第一種是需要提供給研發(fā)聯(lián)盟企業(yè)共享的技術(shù)，不得向第三方泄露.第二種是僅限于研發(fā)聯(lián)盟過程中使用，合作企業(yè)不得隨意使用.第三種是企業(yè)不向聯(lián)盟組織提供的核心技術(shù).保護(hù)手段是與合作研發(fā)企業(yè)簽訂詳細(xì)的技術(shù)保密條款，同時(shí)最重要的加強(qiáng)員工的技術(shù)保護(hù)意識(shí).

4.3 提升員工組織凝聚力與責(zé)任感

人力資源風(fēng)險(xiǎn)普遍出現(xiàn)在合作研發(fā)過程中，不但影響研發(fā)項(xiàng)目的正常運(yùn)行，而且對(duì)研發(fā)聯(lián)盟的穩(wěn)定性造成極大的破壞.針對(duì)人力資源風(fēng)險(xiǎn)的防范，應(yīng)當(dāng)建立和完善員工激勵(lì)機(jī)制，給予員工充分的晉升空間，提高員工對(duì)組織的凝聚力與責(zé)任感，豐富員工的業(yè)余活動(dòng)，用“心”留住人才；建立公平合理的績效考核機(jī)制，按勞分配，用“薪”留住人才；定期對(duì)研發(fā)人員進(jìn)行新技能和新知識(shí)的培訓(xùn)，提高研發(fā)人員的綜合能力，用“新”留在人才.

4.4 優(yōu)化收益分配的公平性機(jī)制

收益分配方式設(shè)計(jì)的合理與公平與否直接關(guān)系到企業(yè)研發(fā)聯(lián)盟的成敗.其設(shè)計(jì)原則應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)-收益匹配原則.另外，考慮到企業(yè)的投資具有不可逆轉(zhuǎn)性與機(jī)會(huì)成本的存在，因此收益分配還應(yīng)當(dāng)與投資額高度相關(guān).一個(gè)好的研發(fā)聯(lián)盟組織只有建立公平合理的收益分配機(jī)制才能實(shí)現(xiàn)企業(yè)的雙贏.研發(fā)聯(lián)盟的收益分配方法很多，通常有Shapley值法、簡化MCRS法、核心法等[6].有的學(xué)者根據(jù)按勞分配、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)大小分配、資源投入多少分配等貢獻(xiàn)大小進(jìn)行分配.最后通過群體協(xié)商找出合理的分配方案，盡力避免分配政策波動(dòng)性[7].

4.5 完善組織成員的道德約束機(jī)制

由于研發(fā)聯(lián)盟成員的異質(zhì)性；信息非對(duì)稱性；知識(shí)技術(shù)公共物品的屬性；技術(shù)市場以及法律懲治機(jī)制不夠完善等因素，使得聯(lián)盟成員企業(yè)出現(xiàn)自由、散漫以及搭便車的不道德行為.因此，必須完善組織中的道德約束機(jī)制，針對(duì)道德風(fēng)險(xiǎn)的根源制定有效完整的契約，采用激勵(lì)和懲罰相結(jié)合方法提高組織成員的合作意識(shí)和奉獻(xiàn)精神，對(duì)搭便車行為的個(gè)體采取嚴(yán)厲的懲戒措施，在聯(lián)盟組織中建立誠信黑名單，從源頭降低研發(fā)聯(lián)盟中的道德風(fēng)險(xiǎn).

5 結(jié)束語

企業(yè)研發(fā)聯(lián)盟在實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化，技術(shù)互補(bǔ)，成果共享的同時(shí)，也時(shí)刻面臨著威脅組織穩(wěn)定性的潛在風(fēng)險(xiǎn).本文運(yùn)用定性與定量相結(jié)合的科學(xué)方法，從識(shí)別提取研發(fā)聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)因素開始，利用“風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)器”構(gòu)建了風(fēng)險(xiǎn)形成機(jī)理模型，通過對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行量化評(píng)估，發(fā)現(xiàn)重點(diǎn)防范控制的風(fēng)險(xiǎn)因素，最終提出有針對(duì)性的研發(fā)聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)防范措施，為研發(fā)聯(lián)盟決策者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理提供參考.

〔1〕梅雷迪恩,貝爾濱.未來的組織形式[M].北京：機(jī)械工業(yè)出版社,2001.

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