中國(guó)大陸法律法規(guī)語(yǔ)料庫(kù)中的情態(tài)動(dòng)詞研究

彭雙花

(廣東商學(xué)院華商學(xué)院，廣東 廣州 511300)

情態(tài)一直是諸多領(lǐng)域的一個(gè)古老而爭(zhēng)議不斷的話(huà)題。之所以研究中國(guó)大陸法律法規(guī)英語(yǔ)中情態(tài)問(wèn)題是因?yàn)?首先，情態(tài)是語(yǔ)言學(xué)研究領(lǐng)域中的一個(gè)重要的主題。情態(tài)一直是各派語(yǔ)言學(xué)研究者研究與爭(zhēng)論的焦點(diǎn)。中國(guó)大陸法律法規(guī)語(yǔ)言中運(yùn)用了大量的情態(tài)詞，尤其是情態(tài)動(dòng)詞，所以研究法律法規(guī)語(yǔ)言中的情態(tài)是十分必要的。其次，法律法規(guī)英語(yǔ)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊笠矝Q定了研究情態(tài)詞的重要性。法律法規(guī)英語(yǔ)必須準(zhǔn)確無(wú)誤地傳達(dá)立法意圖，維護(hù)我國(guó)國(guó)家形象，同時(shí)展示我國(guó)的法治建設(shè)。再者，自中國(guó)加入世界貿(mào)易組織后，我國(guó)同世界各國(guó)的貿(mào)易活動(dòng)日趨頻繁，許多跨國(guó)公司在中國(guó)大陸建立，如何將中國(guó)大陸的法律法規(guī)用規(guī)范的英語(yǔ)表達(dá)出來(lái)，使外國(guó)投資者理解中國(guó)立法者的意圖，并自覺(jué)地用法律法規(guī)約束自己的行為，成為我國(guó)立法工作者在用英語(yǔ)表達(dá)我國(guó)大陸法律法規(guī)時(shí)應(yīng)慎重考慮的問(wèn)題。而情態(tài)詞的運(yùn)用是關(guān)系到法律法規(guī)英語(yǔ)是否規(guī)范的一個(gè)重要方面，所以對(duì)我國(guó)大陸法律法規(guī)英語(yǔ)中情態(tài)詞的研究是十分必要的。最后，作者綜觀以往相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，法律法規(guī)中的情態(tài)問(wèn)題雖已有學(xué)者涉足，但基于語(yǔ)料庫(kù)研究中國(guó)大陸法律法規(guī)英語(yǔ)中情態(tài)的目前還沒(méi)有。

本文試圖采用由浙江紹興文理學(xué)院孫鴻仁、楊堅(jiān)定帶領(lǐng)創(chuàng)建的中國(guó)法律法規(guī)語(yǔ)料庫(kù)(Parallel Corpus of China’s Law Documents，PCCLD)中的子庫(kù)——中國(guó)大陸法律法規(guī)漢英平行語(yǔ)料庫(kù)，來(lái)研究中國(guó)大陸法律法規(guī)中的情態(tài)詞分布及使用特點(diǎn)，以期對(duì)我國(guó)立法語(yǔ)言英譯者帶來(lái)一定啟示。

一 情態(tài)的定義

情態(tài)的定義有多種，人們普遍認(rèn)可的定義來(lái)自Lyons(1977)［1］，他認(rèn)為:情態(tài)是說(shuō)話(huà)人對(duì)句子所表達(dá)的命題或命題所描寫(xiě)的情境的觀點(diǎn)或態(tài)度，屬于命題以外的成分或修飾成分，常常與假定信息相聯(lián)系，表達(dá)各種與現(xiàn)實(shí)性有距離的事件，這類(lèi)事件實(shí)際上可能發(fā)生，也可能不發(fā)生;假定信息包括對(duì)未來(lái)事件的預(yù)測(cè)、意圖、愿望、希望和目的。

二 情態(tài)的分類(lèi)

對(duì)于情態(tài)意義的分類(lèi)有兩分法，即道義情態(tài)和認(rèn)識(shí)情態(tài);或三分法，即道義情態(tài)、認(rèn)識(shí)情態(tài)和動(dòng)力情態(tài)。但普遍采用三分法，Palmer［2］對(duì)情態(tài)和情態(tài)動(dòng)詞的形式和意義的關(guān)系進(jìn)行論證后，也采取了情態(tài)意義三分說(shuō)并詳細(xì)研究了道義情態(tài)、認(rèn)識(shí)情態(tài)和動(dòng)力情態(tài)的句法語(yǔ)義特征。他指出情態(tài)是一個(gè)類(lèi)型學(xué)范疇，他在分析了世界多種語(yǔ)言后得出了一個(gè)分類(lèi)系統(tǒng)。他首先把情態(tài)分為命題情態(tài)和事件情態(tài)，在第二層面上命題情態(tài)分為認(rèn)識(shí)情態(tài)和示證情態(tài)，事件情態(tài)又分為道義情態(tài)和動(dòng)力情態(tài)，第三層又劃分出各自的小類(lèi)。具體情況如圖1所示:

圖1 情態(tài)的分類(lèi)

認(rèn)識(shí)情態(tài)是說(shuō)話(huà)人對(duì)命題為真的可能性或必然性的看法和態(tài)度，或者說(shuō)，它表達(dá)說(shuō)話(huà)人對(duì)一個(gè)情景出現(xiàn)的可能性的判斷。Palmer指出，在語(yǔ)言中存在三種與認(rèn)識(shí)情態(tài)有關(guān)的判斷，即表達(dá)不確定性的推測(cè)、表達(dá)現(xiàn)有證據(jù)為基礎(chǔ)的推斷和表達(dá)以常識(shí)為基礎(chǔ)的推斷。有些語(yǔ)言具有這三種意義上的標(biāo)記形式，但英語(yǔ)、漢語(yǔ)是例外，它們用詞匯來(lái)表達(dá)這些意義。具體說(shuō)來(lái)，英語(yǔ)用may，must，will等表達(dá)這三種判斷。

道義情態(tài)表達(dá)說(shuō)話(huà)人對(duì)事件成真的可能性或必然性的觀點(diǎn)或態(tài)度，涉及允許和義務(wù)等概念。道義情態(tài)關(guān)注的是負(fù)有道義責(zé)任的施事者施行某些行為的可能性與必要性。它描寫(xiě)的是如果說(shuō)出的行為得到實(shí)施而將出現(xiàn)的事態(tài);道義情態(tài)與將來(lái)時(shí)間有內(nèi)在的聯(lián)系，動(dòng)作的實(shí)施總是后于情態(tài)的發(fā)生;道義情態(tài)一般源于某種來(lái)源或原因，比如權(quán)威、道德法律等。所以道義情態(tài)具有指令性，如“我們想讓別人做事”，英語(yǔ)中用 may，can，must，shall來(lái)表示。

動(dòng)力情態(tài)表示說(shuō)話(huà)者對(duì)一個(gè)事件成真的可能性或必要性的觀點(diǎn)或態(tài)度，與句子主語(yǔ)的能力和意愿的意義相關(guān)。它主要涉及主語(yǔ)的能力或意愿，是主語(yǔ)取向的情態(tài)，不表達(dá)說(shuō)話(huà)人的主觀態(tài)度。英語(yǔ)中一般用can，will來(lái)表達(dá)動(dòng)力情態(tài)。

情態(tài)作為一個(gè)多義范疇，情態(tài)義項(xiàng)之間呈現(xiàn)語(yǔ)義鏈形式擴(kuò)展。以may為例，它主要具有兩種情態(tài)意義，即道義意義和認(rèn)識(shí)意義。作為認(rèn)識(shí)情態(tài)它表示說(shuō)話(huà)者對(duì)所表達(dá)的命題的假設(shè)和評(píng)估，且對(duì)命題把握性不大，缺乏自信，漢語(yǔ)為“也許、可能”;may作為道義情態(tài)表達(dá)說(shuō)話(huà)者允許聽(tīng)話(huà)人做某事，漢語(yǔ)為“可以”。

情態(tài)意義和情態(tài)動(dòng)詞是內(nèi)容和形式之間的關(guān)系，二者相互依存。情態(tài)意義表達(dá)說(shuō)話(huà)人或作者對(duì)命題的主觀判斷或態(tài)度，情態(tài)動(dòng)詞是情態(tài)的主要表達(dá)形式，也情態(tài)意義的載體。Quirk(1985:137)認(rèn)為情態(tài)動(dòng)詞可分為:中心情態(tài)動(dòng)詞(may，can，must，will，shall)、邊緣情態(tài)動(dòng)詞(dare，need，used to，ought to)和半情態(tài)動(dòng)詞(have to，be about to，be going to)。因?yàn)榛厩閼B(tài)動(dòng)詞的使用頻率最高，是核心中的核心，在中國(guó)法律法規(guī)中出現(xiàn)的次數(shù)也最多，是本文的主要研究對(duì)象。

三 情態(tài)詞在PCCLD子庫(kù)中的頻率及分布

作者通過(guò)檢索PCCLD子庫(kù)中國(guó)大陸法律法規(guī)漢英平行語(yǔ)料庫(kù)［3］，得出各類(lèi)情態(tài)動(dòng)詞在中國(guó)大陸法律法規(guī)漢英平行語(yǔ)料庫(kù)中的出現(xiàn)頻率如下:

表1 各類(lèi)情態(tài)動(dòng)詞在中國(guó)大陸法律法規(guī)漢英平行語(yǔ)料庫(kù)中的出現(xiàn)頻率

限于篇幅，本文只對(duì)出現(xiàn)最多的前六種情態(tài)動(dòng)詞做出分析。

四 情態(tài)詞在PCCLD子庫(kù)中的分布原因

從上表可看出出現(xiàn)次數(shù)最多的前六種情態(tài)動(dòng)詞依次是shall，may，must，should，will和 can。Shall在 PCCLD 子庫(kù)中國(guó)大陸法律法規(guī)漢英平行語(yǔ)料庫(kù)中的出現(xiàn)次數(shù)一共是15126次，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)其他幾種基本情態(tài)動(dòng)詞。究其原因，發(fā)現(xiàn)其出現(xiàn)的語(yǔ)境有《澳門(mén)基本法》、《保守秘密法》、《保險(xiǎn)法》、《兵役法》、《標(biāo)準(zhǔn)法》等，如:

第三條:一切國(guó)家機(jī)關(guān)、武裝力量、政黨、社會(huì)團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和公民都有保守國(guó)家秘密的義務(wù)。——《保守秘密法》

Article 3 All state organs，armed forces，political parties，public organizations，enterprises，institutions and citizens shall have the obligation to guard state secrets.

第七條:保險(xiǎn)公司開(kāi)展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平競(jìng)爭(zhēng)的原則，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。——《保險(xiǎn)法》

Article 7 Insurance companies shall observe the principle of fair competition when conducting insurance business and shall never engage in unfair competition.

第八條:現(xiàn)役軍人和預(yù)備役人員建立功勛的，得授予勛章、獎(jiǎng)?wù)禄蛘邩s譽(yù)稱(chēng)號(hào)。——《兵役法》

Article 8 Medals，decorations or titles of honor shall be given to active servicemen and reservists who perform meritorious deeds.

從上面例舉shall所出現(xiàn)的語(yǔ)境中，我們不難發(fā)現(xiàn)一個(gè)共同點(diǎn)，即立法者想通過(guò)shall來(lái)表明這是人們必須履行的義務(wù)，或者是政府針對(duì)其人民實(shí)施某種行為進(jìn)行的承諾。從語(yǔ)言學(xué)角度看，shall表達(dá)一種道義情態(tài)，即說(shuō)話(huà)人對(duì)聽(tīng)話(huà)人的一種承諾。承諾是道義情態(tài)的一個(gè)方面，指說(shuō)話(huà)人對(duì)自己發(fā)出指令。之所以《澳門(mén)基本法》中運(yùn)用了大量表承諾的情態(tài)動(dòng)詞shall，理由與上述分析大體一致，另外其中還潛藏著一定的歷史與政治淵源。中國(guó)于1999年12月從葡萄牙殖民者手中收回澳門(mén)，澳門(mén)問(wèn)題的解決方法是同解決香港問(wèn)題一樣，按照“一國(guó)兩制”的構(gòu)想，在恢復(fù)行使主權(quán)后，采取一系列特殊政策:保持原來(lái)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度、生活方式，五十年不變;成立特別行政區(qū)后，中央政府只負(fù)責(zé)國(guó)防、外交，其他享有高度自治權(quán)，由澳門(mén)當(dāng)?shù)厝俗约汗芾淼取哪撤N程度上講，這是中國(guó)政府對(duì)澳門(mén)人民，英、葡兩國(guó)政府許下的承諾，這種承諾體現(xiàn)在中國(guó)政府對(duì)澳門(mén)政府的具體政策中，包括澳門(mén)政府和人民所享有的法定權(quán)利與義務(wù)上。比如，澳門(mén)特別行政區(qū)享有獨(dú)立的司法權(quán)和終審權(quán)(《澳門(mén)基本法》第十九條，Article 19 The Macao Special Administrative Region shall be vested with independent judicial power，including that of final adjudication.)。另一方面，澳門(mén)特別行政區(qū)政府對(duì)其管轄的人民也存在承諾如:澳門(mén)特別行政區(qū)依法保障澳門(mén)特別行政區(qū)居民和其他人的權(quán)利和自由(《澳門(mén)基本法》第四條，Article 4 The Macao Special Administrative Region shall safeguard the rights and freedoms of the residents of the Macao Special Administrative Region and of other persons in the Region in accordance with law.)。

而may在我國(guó)大陸法律法規(guī)譯文中出現(xiàn)的頻率也高達(dá)3755次。如前所述，may主要具有兩種情態(tài)意義，即道義意義和認(rèn)識(shí)意義。認(rèn)識(shí)情態(tài)體現(xiàn)人的認(rèn)知能力，同時(shí)體現(xiàn)了人的信心度，以及認(rèn)知世界和外部世界的關(guān)系，它表示說(shuō)話(huà)者對(duì)所表達(dá)的命題的假設(shè)和評(píng)估，表示說(shuō)話(huà)者對(duì)命題把握性不大，缺乏自信，是命題情態(tài)，漢語(yǔ)意義為“也許、可能”。顯然，在法律法規(guī)中may體現(xiàn)的并非其認(rèn)識(shí)意義，即立法者對(duì)其所表達(dá)的命題把握性不大，自信不足;相反，應(yīng)該是其道義意義，因?yàn)閙ay作為道義情態(tài)表達(dá)說(shuō)話(huà)者對(duì)命題的態(tài)度，表明說(shuō)話(huà)者允許聽(tīng)話(huà)人做某事，屬于事件情態(tài)，表達(dá)“允許”意義，漢語(yǔ)意義為“可以”。道義情態(tài)的原型特征有:一、說(shuō)話(huà)人允許聽(tīng)話(huà)人做某事;二、情態(tài)判斷根據(jù)社會(huì)法則做出;三、說(shuō)話(huà)人具有權(quán)威性;四、受話(huà)人為施動(dòng)者。在法律法規(guī)中，表明我國(guó)政府規(guī)定其境內(nèi)公民或組織哪些行為可以實(shí)施，如:外國(guó)公司依照本法規(guī)定可以在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)(《公司法》第一百九十九條，Article 199 Foreign companies may establish branches within China to conduct business in accordance herewith.)。

Must出現(xiàn)的頻率是1187次，排在第三位。跟may一樣，must也包含道義意義和認(rèn)識(shí)意義，作為道義情態(tài)，它表達(dá)說(shuō)話(huà)者有義務(wù)做某事，意義具有指令性，漢語(yǔ)意義為“必須”;作為認(rèn)識(shí)情態(tài)，它表示說(shuō)話(huà)人對(duì)命題的肯定判斷，意味“必定、肯定”。在中國(guó)大陸法律法規(guī)譯文中，運(yùn)用must體現(xiàn)出一種強(qiáng)制性，如:從事技術(shù)交易，必須遵循自愿平等、有償互利、誠(chéng)實(shí)信用和協(xié)商一致的原則(《上海技術(shù)市場(chǎng)》第五條，Article 5 The principle of willingness and equality，payment and mutual benefit，honesty and credit，and unanimity through negotiations must be followed in conducting technology trading.)。在語(yǔ)氣方面，must比may更強(qiáng)烈，在原則性問(wèn)題上用must更合適。

頻率稍低于must一詞的是should，它出現(xiàn)的次數(shù)是997次。Should表達(dá)的也是道義情態(tài)，但與shall比起來(lái)，其語(yǔ)氣較弱。Should比較委婉，意味著原該或最好如此這般，漢語(yǔ)意味“應(yīng)當(dāng)”。在中國(guó)大陸法律法規(guī)譯文中的很多條例中都會(huì)出現(xiàn)“應(yīng)當(dāng)”一詞，如:經(jīng)營(yíng)者定價(jià)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、合法和誠(chéng)實(shí)信用的原則(《價(jià)格法》第七條，Article 7 In fixing prices，business operators should follow the principle of fairness，lawfulness，honesty and trustworthiness.)。

如綜述中所述，英語(yǔ)中一般用can，will來(lái)表達(dá)動(dòng)力情態(tài)。動(dòng)力情態(tài)表示說(shuō)話(huà)者對(duì)一個(gè)事件成真的可能性或必要性的觀點(diǎn)或態(tài)度，與句子主語(yǔ)的能力和意愿的意義相關(guān)。它主要涉及主語(yǔ)的能力或意愿，是主語(yǔ)取向的情態(tài)，不表達(dá)說(shuō)話(huà)人的主觀態(tài)度。在中國(guó)大陸法律法規(guī)漢英平行語(yǔ)料庫(kù)中，can和will所出現(xiàn)的頻率相等，均為304次。從情態(tài)意義上來(lái)說(shuō)，can表達(dá)能力、允許和可能這三層意義，能力屬于動(dòng)力情態(tài)意義;而will表達(dá)能動(dòng)意義上的“愿意”，和道義意義上的“打算、意圖”，認(rèn)識(shí)意義上的“肯定、一定”。在法律法規(guī)中，can所表達(dá)的三層意義中，涉及最多的是允許和可能，但其動(dòng)態(tài)意義——能力也有涉及，如:遺囑應(yīng)當(dāng)對(duì)缺乏勞動(dòng)能力又沒(méi)有生活來(lái)源的繼承人保留必要的遺產(chǎn)份額(《繼承法》第十九條，Article 19 Reservation of a necessary portion of an estate shall be made in a will for a successor who neither can work nor has a source of income.)。而在法律法規(guī)中，will所表達(dá)的是道義意義上的“打算、意圖”，如:……享有軟件著作權(quán)的單位發(fā)生變更，不改變?cè)撥浖?quán)利的保護(hù)期(《電腦軟件保護(hù)》第十七條，The occurrence of succession will not change the term of protection of the software’s rights.)。

本文通過(guò)對(duì)中國(guó)大陸法律法規(guī)漢英平行語(yǔ)料庫(kù)中情態(tài)動(dòng)詞的分布及其分布的原因和意義的分析，發(fā)現(xiàn)基本情態(tài)動(dòng)詞 shall，may，must，should，will和 can 在中國(guó)大陸法律法規(guī)英譯中出現(xiàn)的頻數(shù)較多。因?yàn)榉煞ㄒ?guī)主要規(guī)定人們的義務(wù)和權(quán)利，權(quán)利從某種程度上說(shuō)是政府對(duì)其管轄的人民的承諾，所以shall出現(xiàn)的頻數(shù)最多，其表達(dá)的是道義情態(tài)。換句話(huà)說(shuō)，是表明允許、義務(wù)和承諾。另外，對(duì)于我國(guó)大陸法律法規(guī)漢語(yǔ)中的“可以”、“必須”、“應(yīng)當(dāng)”、“要”和“能或可能”，英語(yǔ)分別用 may，must，should，will和 can。作者希望通過(guò)以上分析能對(duì)我國(guó)英譯工作者更好地使用情態(tài)詞帶來(lái)一定啟示。

當(dāng)然，本文研究也存在一定的局限性，因?yàn)楸疚闹会槍?duì)法律法規(guī)中情態(tài)動(dòng)詞的肯定用法給予了一定的分析，尚未考慮情態(tài)動(dòng)詞的否定、情態(tài)動(dòng)詞的極相意義等方面。鑒于情態(tài)動(dòng)詞的爭(zhēng)議性和重要性，后兩者也是值得研究的。

［1］Lyons J.Semantics［M］.Cambridge:Cambridge University Press，1977.

［2］Palmer F R.Mood and modality［M］.Cambridge:Cambridge University Press，2001.

［3］孫鴻仁，楊堅(jiān)定.中國(guó)法律法規(guī)語(yǔ)料庫(kù)［EB/OL］.http://corpus.zscas.edu.cn/，2010 －01 －18.