基于知識管理的機電伺服技術預先研究實踐

◎北京精密機電控制設備研究所 趙國平 王傳玲 黃玉平 鄭繼貴

預先研究是為研制新型產品提供技術支撐，為產品發展提供技術儲備，為改進現有產品提供技術成果，同時也為縮短研制周期、降低研制風險提供服務和保障。為適應國防建設的快速發展及提高型號產品的質量要求，航天企業大多相繼成立了獨立的預研部門并建立了預研隊伍，開展了各層次的預研工作。但預研技術本身存在難度較高、研制周期長等問題，需要在項目的立項論證、方案制定與實施等環節充分利用各種知識資源，準確把握項目的潛在應用價值、技術方案的合理性、技術路線的可行性以及技術措施的有效性，以有效掌控預研的方向性和技術攻關的有效性問題。同時，在預研過程中也要通過多種形式對預研成果進行知識積累、挖掘和整理，進而為預研成果順利轉化為產品奠定系統的知識支撐。

一、預研知識資源管理現狀

為適應型號產品的配套需求，北京精密機電控制設備研究所2006年成立了研發中心，專門從事機電伺服技術預研工作，在預研過程中充分融入知識管理理念，加強對預研全過程知識的挖掘、積累和整理，不僅確保了預研方向的正確性，同時也在技術方案確定及后續技術轉化過程中發揮了重大作用。研究所針對所內專業知識劃分開展了相關研究工作，并對經驗禁忌、故障案例、共用模型、最新發展、最佳實踐、學術論文、發明專利、科技成果以及標準規范等10 類知識資源進行挖掘和整理，但主要是對現有型號產品以往散落的知識進行整理，所以對跨越新領域、新方向的技術預研的支撐有限。

事實上，針對預研項目，尤其是新領域、新原理以及新概念項目，其在立項初期就需要知識支持，如制度層面需要國家各層面針對預研項目制定政策、規章制度以及中長期技術發展規劃等；法律層面需要除專業適用標準規范（包括專業層面的國際、國家、行業、企業標準）外的法律法規等；技術層面需要系統了解技術發展現狀、技術應用情況、優勢研究單位以及專利、文獻資料分布等。

二、預研知識體系的建設

對于過去幾年的預研工作，研究所僅開展了一些面向具體技術的技術檢索分析，用于支撐項目立項論證、技術方案確定等。但近年來，研究所逐漸從組織管理層面考慮構建預研知識資源體系，使面向預研方向的知識資源搜集、挖掘和整理從個人行為逐漸上升到組織行為，使預研的理念、方法和模式逐漸發生了變化，具體體現在以下幾個方面。

1．建立預研政策庫

國家、地方政府及行業領域針對預研工作設立了各類基金項目支持，如自然科學基金、航天基金等，國家重大技術創新項目也有相應的項目資金支持。開展國家各級、各領域的預先研究或技術創新支持政策研究，對爭取立項、獲得資金支持、實現預研可持續發展是非常必要的。

因此，需要建立國家創新體系制度和預研政策庫，如國防重點試驗室、工程中心等，通過配套創新體系的建設有效促進預研工作的開展。

2．建立伺服專業圖書目錄庫

伺服技術涉及多學科、多領域，研究所以往是以伺服圖書室建設為依托提供伺服專業圖書資源，但隨著網絡技術、新媒體、電子期刊技術的發展，圖書室的功能逐漸弱化，研究所結合新技術發展建立了面向伺服技術研發的專業參考書籍、工具書等圖書目錄庫。同時，從知識管理的角度有針對性地整理相關專業知識，編纂出版了相關的伺服專業技術圖書，以促進預研工作的開展。目前，研究所編纂的《航天機電伺服系統》、《航天機電伺服系統分析與設計》等部分書籍正準備出版。

3．建立技術情報知識庫

以國內外各類數據庫為基礎，針對伺服技術最新動態、專利查新、先進技術跟蹤、競爭對手技術現狀分析、型譜產品的國內外現狀及技術進展、精選情報視頻資料等知識進行整理和分類，構建情報知識庫，指導預研項目論證和技術攻關。

幾年來，研究所研發中心在已建立的伺服專業技術情報知識庫基礎上，開展了機電伺服技術發展型譜梳理和機電伺服專利技術分析與研究，確立了研究所未來機電伺服的發展方向和拓展領域，為機電伺服技術順利應用到風力發電、空間機構等領域發揮了很好的指導作用。

4．建設標準規范體系庫

在目前已有的國家標準、航天標準數據庫基礎上梳理伺服技術標準規范知識庫，通過提出伺服技術標準建設目錄，并在進一步檢索分析國際相關標準的基礎上完善伺服專業標準體系，進而構建伺服專業標準規范體系庫。

5．建設預研軟件工具和試驗設備數據庫

由于計算技術的發展，數字仿真、虛擬試驗等技術得到了快速發展，為改變傳統的預研模式奠定了基礎。一些針對數字仿真、虛擬試驗的軟件層出不窮，開發和建設針對伺服專業預研的工具模型庫，有利于提高預研工作效率、節約成本。

研究所以機電伺服技術為基礎建立了機電伺服多學科建模、仿真及優化設計平臺，集成了專業的設計、仿真和分析軟件，為實現快速研發發揮了很好的作用。同時，建立了專業試驗設備數據庫，為試驗研究提供了資源。

6．建設國內外研究機構數據庫

隨著技術合作的不斷深入，針對預研項目開展國內、國際交流與合作越來越受到重視。伺服技術作為專業技術，更需要緊跟國內外技術發展的潮流，通過建立聯合實驗室、工作站等方式促進技術交流與合作。因此，建設伺服技術國內外研究機構數據庫，將對適時、有針對性地開展技術交流與合作提供支持。

21世紀是知識經濟的時代，也是知識轉化為生產力的時代。在國家及全民族全力推進技術創新的背景下，把知識管理融入預先研究全過程，探討促進預研項目開展的知識支撐體系和知識資源，對進一步認識知識管理在預研項目中的重要性以及轉變預研流程模式都具有重要意義。?