企業(yè)社會責任和科技創(chuàng)新的契合性探析

姚秋英

（河南財經政法大學，河南鄭州450002）

我國過去30年經濟高速增長創(chuàng)造了舉世矚目的成就，被稱為“中國經濟奇跡”。2010年GDP達到397983億元，超過日本，躍居世界第二大經濟體。近兩年來經濟也是明顯平穩(wěn)較快發(fā)展，綜合國力大幅提升。但是，我國經濟增長主要是靠資本、資源和勞動要素投入數量的增加來推動的，這種粗放型的經濟增長模式，即所謂的要素驅動型和投資驅動型經濟，帶來的直接后果是資源高耗、能源短缺、環(huán)境污染、生態(tài)惡化、技術進步緩慢、不可持續(xù)發(fā)展、產品質量低劣、經濟效益水平低下等一系列問題。企業(yè)作為我國市場經濟的微觀主體，正是經濟奇跡的直接參與者和創(chuàng)造者，也是上述問題的始作俑者。黨的十八大報告中提出：我國經濟的增長方式要向提高質量和效益的集約型經濟增長方式轉變，調整優(yōu)化產業(yè)結構，更多依靠科技進步、勞動者素質提高、管理創(chuàng)新驅動，不斷增強長期發(fā)展后勁。因此，改造我國企業(yè)，使之能夠適應這一宏偉戰(zhàn)略，是我國經濟發(fā)展過程中的長期緊迫而又艱巨的任務。其中，企業(yè)社會責任和科技創(chuàng)新，又是完成這一任務所必須面臨的兩大主題。兩大主題之間表面似乎毫無關聯，不存在本質的固然的聯系。但是，如果把它們放在整個社會良性的、可持續(xù)發(fā)展的角度來衡量，它們之間就會存在某種必要的契合關系。本文基于兩者之間宏觀關系的視角，就它們之間所存在契合關系的可能性、必要性以及今后我國構建兩者之間良性契合關系所應有的根本要求進行論證，以期拋磚引玉。

一、企業(yè)社會責任和科技創(chuàng)新的概念厘定

（一）企業(yè)社會責任

自美國學者謝爾頓于1924年正式提出“企業(yè)社會責任”概念以來，其含義被闡述得林林總總，視角各異。本文基于自身觀點需要，從中列舉出幾個相關概念，以強調企業(yè)對社會整體良性發(fā)展所應承擔的責任。1953年，霍華.R.鮑恩在《企業(yè)家的社會責任》一書中提出了現代企業(yè)社會責任概念。他認為：“企業(yè)有義務按照社會的目標和價值觀的要求，制定政策，做出決定。”企業(yè)社會責任領域內的著名美國學者卡羅爾Carroll（1979）把企業(yè)社會責任定義為：“商業(yè)的社會責任包括經濟的、法律的、道德的以及當前社會對企業(yè)的各種期望。”世界銀行認為：“企業(yè)社會責任是企業(yè)與關鍵利益相關方的關系、價值觀、遵紀守法以及尊重人、社區(qū)和環(huán)境有關的政策和實踐的集合，是企業(yè)為改善利益相關方的生活質量而貢獻于可持續(xù)發(fā)展的一種承諾。”我國學者盧代富認為：“企業(yè)社會責任是企業(yè)在謀求股東利益最大化之外所負有的維護和增進社會利益的義務。”學者張國慶認為：“企業(yè)社會責任是企業(yè)基于社會存在而應承擔的責任。”

（二）企業(yè)科技創(chuàng)新

科技創(chuàng)新在《辭海》中的解釋為：科學前沿研究領域和高新技術領域內的科學技術的進步和革新。包括科學知識的創(chuàng)新、生產的物質技術條件的創(chuàng)新、勞動技能的創(chuàng)新。通過技術創(chuàng)新，人們在社會生產活動中可以創(chuàng)造新工藝、新技巧、新方法、新手段直至新產品。有研究者認為：科技創(chuàng)新是貫穿于整個科學技術活動過程中產生新技術、創(chuàng)造新知識、應用新技術和新知識的科技活動，既包括單位內部研究開發(fā)的科技成果，也涵蓋從國外引進新技術、新工藝、新品種。也有學者把企業(yè)科技創(chuàng)新理解為，企業(yè)因技術革命和技術進步引起的企業(yè)技術水平、產品檔次和經營管理水平升級換代的過程。與產品的三個層次即核心產品（消費者所獲得的基本利益或效用）、形式產品（結構、性能、技術特征、規(guī)格、款式、品牌等）和附件產品（售前、售中、售后服務）相對應，企業(yè)的創(chuàng)新包括了核心產品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、品牌創(chuàng)新、服務創(chuàng)新以及管理創(chuàng)新和制度創(chuàng)新。

二、企業(yè)社會責任和科技創(chuàng)新契合關系的可能性與必要性

表面上看，企業(yè)社會責任和科技創(chuàng)新在具體含義、立法內容、公眾對它們的訴求、運行范式、實現手段等方面似乎不存在交叉。對企業(yè)運行而言，它們似乎更是各自獨立、互不關聯的兩大主題。可是，考察最近幾年由于企業(yè)社會責任失范所引發(fā)的一系列觸目驚心的事件，很多都能找到所謂“科技創(chuàng)新”的影子，如2008年中國奶粉污染事件，先是在三鹿奶粉中，后來包括伊利、蒙牛、光明、圣元及雅士利在內諸多廠家的很多乳制品種里檢測出有三聚氰胺。三聚氰胺本是一種化工原料，用途廣泛，如果制成三聚氰胺樹脂，可用于塑料及涂料工業(yè)、阻燃劑、水泥減水劑等。不法分子為提高蛋白質檢測值將該物質添加到了奶源中。人們如果長期攝入該物質會導致身體的泌尿系統(tǒng)膀胱、腎產生結石，還可誘發(fā)膀胱癌等疾患。再比如困擾中國二十多年的“瘦肉精”事件，“瘦肉精”品種目錄有鹽酸克倫特羅等，此類藥物因為能夠促進瘦肉生長、抑制動物脂肪生長，故統(tǒng)稱“瘦肉精”。殘留在動物肉質內的“瘦肉精”被攝入人體內之后，能造成人體多種不適癥狀。以上兩個例子中，不管是化學物質三聚氰胺，還是藥物鹽酸克倫特羅等物質，都可謂是人類科技創(chuàng)新的成果，通過不法企業(yè)和個人，這些物質被添加到食品中，引發(fā)了食品安全危機。從某種角度看，這也是一種將人類科技創(chuàng)新成果應用到“新產品、新工藝”當中，無疑也屬于“科技創(chuàng)新”。這種不負社會責任的科技創(chuàng)新給社會所帶來的是災難，其社會效益是負數。因此，我們認為，企業(yè)的社會責任和科技創(chuàng)新之間再不能認為是互不相干的課題，政府、社會公眾和企業(yè)之間需要有良性的契合。以下就是二者契合所具有的可能性和必要性的因素。

（一）“政府主導型”的推進模式

目前，世界上共有三種典型的企業(yè)社會責任推進模式:公眾推進型、政府推進型以及混合推進型。具體國情的差異性會決定國家選擇不同的推進模式。我國經濟高速發(fā)展的路徑被廣泛地稱為“中國模式”。其特點之一就是我們的政府是“主導型政府”或者“強勢政府”。主導型政府能夠集中資源，行動高效，對經濟具有決定性的影響力。國家政權通過對企業(yè)的控制介入經濟，在市場經濟中具有中心地位。鑒于我國經濟獨特的發(fā)展模式，因此，企業(yè)社會責任和科技創(chuàng)新的推進模式不可避免地都屬于“政府主導型”，靠企業(yè)或者公眾都無法完成兩者的推進。具體而言，政府承擔著如下種種職責，如兩者文化以及理念的倡導者，兩者推進進程中大政方針、法律規(guī)章、政策文件的制定者和實施者，各種資源的分配者和整合者，不當行為的監(jiān)管者和糾錯者，等等。

（二）企業(yè)實踐主體

我國企業(yè)數量龐大，截至2012年6月底，實有內外資企業(yè)1308.57萬家（含分支機構）。這些企業(yè)作為我國市場經濟的主體，通過其自身的活動，一方面為社會創(chuàng)造了巨大價值；另一方面，它們卻可能扮演著截然相反的角色和承載著完全不同的功能，既是社會價值的創(chuàng)造者又是破壞者，兼有“天使”和“惡魔”的角色。這在經濟學中通常被稱為企業(yè)外部性問題。它給人類生存和生活帶來了可怕的危險，如各種壞境污染、食品安全、損害勞工權益、欺詐消費者等。但是，現代社會已經不可能再像原始社會那樣混亂無序，作為“惡果”制造者的企業(yè)是政府管理的對象，根據權責利相互一致原則，企業(yè)必須為其行為承擔社會責任。

同時，企業(yè)又是科技創(chuàng)新的主力，直接創(chuàng)造著經濟價值。具體表現為，企業(yè)是創(chuàng)新選題、決策、融資、集成整合、風險承擔和受益的主體。這些決定了它在技術創(chuàng)新體系中的重要作用，只有使企業(yè)成為技術創(chuàng)新的主體，才能真正使科學技術第一生產力成為現實。因此，企業(yè)既是企業(yè)社會責任實踐主體，也是科技創(chuàng)新的實踐主體。

（三）社會公眾的訴求

空氣質量變差、交通擁堵、江河湖海水質變差、農業(yè)過度使用化學肥料和惡性殺蟲劑、食品行業(yè)化工原料的濫用、污染導致很多人非正常死亡等等許多司空見慣現象，能為社會公眾真真切切地感受到。面對生存的嚴重威脅，任何有理性和良知的公民都會從內心深處發(fā)出強烈的訴求：企業(yè)應該承擔社會責任。但是，解決我們粗放型的經濟增長方式所帶來的問題，我們不可能倒退回去，讓經濟停止發(fā)展，而只能在改革和發(fā)展中來進行，要靠經濟增長方式的轉變來實現。而經濟增長方式轉變靠什么？靠經濟轉型，靠企業(yè)家微觀機制的改革，通過降低交易成本來實現。除此之外，美國、德國、日本、韓國、以色列等國家依靠科技立國，把技術創(chuàng)新作為經濟增長的驅動力，在世界上取得的顯著成效，業(yè)已為公眾所認知。社會公眾希望中國能夠仿效這些國家，總結和吸收他們的成功經驗，借鑒他們的先進發(fā)展模式，來實現我國經濟的可持續(xù)發(fā)展。

（四）治理機制的影響

“企業(yè)治理機制的功能在于，通過有形的規(guī)則程序和無形的文化模式，為企業(yè)經營活動提供激勵約束結構。”這說明，企業(yè)的治理機制在一定程度上決定著其社會責任的承擔以及科技創(chuàng)新活動的實施。

企業(yè)的行為活動，說到底還是由企業(yè)相關人員來完成的。企業(yè)的員工尤其是企業(yè)的所有者、高層管理人員的活動對企業(yè)的績效產生強烈的影響，決定著企業(yè)的發(fā)展方向和長期命運。因此，企業(yè)家總是處于最核心的地位，企業(yè)家的價值觀決定了企業(yè)的價值觀。如果企業(yè)家一方面心系企業(yè)的發(fā)展，一方面心懷社會責任，同時又具有科技創(chuàng)新的理念和膽識，則企業(yè)既找到了可持續(xù)發(fā)展的源泉，又將贏得政府和社會公眾的認同和支持，該企業(yè)就會成為市場經濟大潮中的“好公民”。這樣的“好公民”越多越有利于我們社會的發(fā)展。正如溫家寶同志所說：“企業(yè)家身上要流淌著道德的血液。”反映了企業(yè)家對企業(yè)社會責任和科技創(chuàng)新兩者的重要影響。

三、企業(yè)社會責任和科技創(chuàng)新契合性的根本要求

從根本上講，企業(yè)科技創(chuàng)新和社會責任實踐的開展都是需要投入一定生產要素的。這意味著，企業(yè)如果在社會責任方面過多地投入資本、人力資源、技術、信息等生產要素，則在科技創(chuàng)新方面的要素投入就會相對減少。畢竟企業(yè)自身所擁有的生產要素是有限的。因此，兩者在生產要素的使用和分配方面存在有根本性矛盾。但是，企業(yè)存在著同時進行科技創(chuàng)新與承擔社會責任的內在動力和外在壓力。因此，統(tǒng)籌全局、兼顧各方，處理好企業(yè)社會責任承擔與科技創(chuàng)新兩者之間的矛盾，既是企業(yè)在自身成長和發(fā)展過程中亟待解決的問題，也是我國政府、公眾等對企業(yè)的期望和要求。我們在此對當今我國努力構建兩者的契合關系提出幾點根本的要求。

（一）符合國情、適應企業(yè)

我國的企業(yè)數量大，所有制結構復雜，發(fā)展水平各異，有很多科技創(chuàng)新能力強、領先于世界的先進企業(yè)，但是大多數企業(yè)都屬于勞動密集型企業(yè)。由于種種因素的影響和限制，中國在自主創(chuàng)新和高技術領域形勢非常嚴峻，我國已經邁入了科技大國的行列，但距離科技強國卻差強人意。在企業(yè)承擔社會責任方面，也存在著認知程度較低，忽視企業(yè)責任，承擔社會責任的動力不足等問題。總之，目前我國企業(yè)科技創(chuàng)新水平和社會責任承擔水平整體都比較低。反觀歐美、日本等發(fā)達資本主義國家，在企業(yè)科技創(chuàng)新和社會企業(yè)責任上，在理論和實踐方面都積累了豐富的經驗，也有著很大成就。因此，認識到我國在這兩方面存在的問題和不足，制定出一系列符合我國國情和企業(yè)實際情況的戰(zhàn)略、方針和計劃，就顯得彌足珍貴。譬如國有企業(yè)，特別是大型、特大型國有企業(yè)，處于國民經濟中的核心地位，在企業(yè)社會責任承擔和科技創(chuàng)新方面就應該發(fā)揮關鍵性的作用，就應該成為主力軍、風向標、驅動器、領頭羊。而對中小民企而言，卻存在著風險承擔能力差、實力弱、信息渠道不暢等問題，其承擔社會責任和科技創(chuàng)新能力相對較弱，因而，應該讓這些中小型企業(yè)承擔合適的社會責任，以及實現力所能及的科技創(chuàng)新目標。

（二）嚴防底線、相互依托

毋庸置疑，政府、企業(yè)、社會公眾在對企業(yè)社會責任承擔和科技創(chuàng)新這兩方面的利益訴求上具有矛盾性和復雜性。比如企業(yè)，作為現代市場經濟的自主經營、自負盈虧、自我發(fā)展的經濟主體，追求利益最大化是其終極目標，這似乎成了一種共識。因此，企業(yè)為了達到其目的，可能會置社會責任和科技創(chuàng)新于不顧，依靠走犧牲環(huán)境、消耗資源的捷徑，求得片面的、短期的經濟利益。但是，社會公眾可能考慮的只是希望享受藍天白云、風清氣爽的天氣，吃上放心肉、喝上放心水，會對企業(yè)罔顧社會責任的行為痛恨不已。某些地方政府卻更多地考慮GDP的高速發(fā)展，不斷地會去平衡企業(yè)與社會公眾之間的利益。誠然，三者利益需要平衡。但問題在于，企業(yè)在追求利益最大化以及政府在追求GDP過程中運行，這其中有沒有底線？需不需要底線？我們認為應當有一個普適的底線，這個底線就是國計民生，即一切應以不危及社會公眾的生活和生存為底線，以不危及社會的可持續(xù)發(fā)展為底線。當然，這里面需要制定具體的目標和標準。比如在食品、環(huán)境安全方面，企業(yè)至少要給社會公眾提供符合安全標準的飲食；不污染環(huán)境、不去危及社會公眾的干凈健康的生存空間，其次才是其他。以上可以稱之為企業(yè)的基本社會責任。這些基本責任應該優(yōu)先于企業(yè)的經濟效益，優(yōu)先于GDP的發(fā)展。正如新華網曾經警告社會說：殘酷的現實告誡我們，當新鮮的空氣干凈的水成了奢侈品，那么要GDP又有何意義？正是一語中的。

技術創(chuàng)新的過程同時也是技術冒險的過程，不加以適當控制的冒險更是一種以人類整體利益為賭注的巨大賭博。因此，技術創(chuàng)新過程也應該有自己的底線。其底線跟上面的應當是相同的。如果創(chuàng)新出來的技術，不為人類造福，反倒為社會添禍，創(chuàng)造出來的能量是負能量，此種科技創(chuàng)新同樣沒有意義。不過，往往有很多科技創(chuàng)新本身沒有對錯之分。如三聚氰胺等，讓沒有道德良知的人利用起來，禍害人類，這其實不是科技創(chuàng)新的責任，而是利用科技創(chuàng)新的人的責任。

（三）理念先行、制度保障

有研究者調查表明：目前公眾對“企業(yè)社會責任”一詞還是較為陌生的。這當然不能說明公眾對企業(yè)社會責任沒有認知。相反，公眾對企業(yè)應當承擔經濟、法律、環(huán)境保護等相關責任還是有一定意識的。從這個層面看，企業(yè)社會責任可分為觀念上的和實踐上的，觀念上的社會責任要求整個社會成員都應該有這個意識，尤其企業(yè)更應有如此的意識。作為公共管理的政府必須通過宣傳或者其他活動讓企業(yè)主動或者被動地接受這個觀念。同樣的，科技創(chuàng)新的觀念也是需要培養(yǎng)的。科技創(chuàng)新是一個民族進步不竭的動力、經濟發(fā)展的源泉，更是一國經濟實力和創(chuàng)新能力的重要標志。培養(yǎng)全社會樹立科技創(chuàng)新的觀念，形成科技創(chuàng)新的良好氛圍，應成為我國未來社會發(fā)展之必須。

而要實現企業(yè)承擔社會責任和科技創(chuàng)新，沒有制度保障是無法完成的。我國經濟學家林毅夫說，制度是發(fā)揮技術潛力和經濟增長的重要保障。我國政府需要制定相應的制度，從法律層面、金融政策、財政稅收政策、社會整個行業(yè)以及區(qū)域協同等方面，來保障兩者之間的實現。

（四）公眾參與、集成合力

在西方發(fā)達國家，民眾才是推動企業(yè)社會責任前進的主要力量。而在企業(yè)科技創(chuàng)新體系中，除了政府和企業(yè)之外，還包括大學、科研機構、科研中介機構、非盈利性的民間科研機構等。因此，推動企業(yè)社會責任和科技創(chuàng)新，單靠政府和企業(yè)的力量，是難以奏效的。社會公眾應同政府、企業(yè)一道發(fā)揮協同作用。社會公眾包括民間機構、其他組織、甚至個人等。它們在推動企業(yè)社會責任和科技創(chuàng)新方面會扮演著無法替代的角色。比如在企業(yè)社會責任方面，一些社會的檢測、評估機構，隨時可以給企業(yè)的活動提供檢測、評估報告。檢測、評估的項目包括環(huán)境污染、空氣污染、食品添加劑、重金屬含量等。這些報告能為企業(yè)糾錯提供科學依據。再比如一些非政府組織也越來越多地進入了民生領域，充分顯示了其自身服務的多樣性和靈活性，填補了政府或者企業(yè)力量難以達到或者不便介入的領域。

在科技創(chuàng)新領域，同樣離不開公眾的參與。像高校和科研機構，它們不僅開展著基礎研究，培養(yǎng)著科技人才，提供著科技知識的儲備，還肩負著科技創(chuàng)新理念、方法的教育和宣傳。科技中介機構如咨詢、融資、服務機構，它們?yōu)榭萍嫉霓D移和擴散提供著便利條件。一些科技精英，為社會科技進步、企業(yè)科技創(chuàng)新起著帶頭作用，產生著示范效應。總之，企業(yè)社會責任和科技創(chuàng)新，任何一項的實施都是系統(tǒng)工程，政府、企業(yè)、社會公眾應協同作戰(zhàn)，集成合力，一齊努力去實現共同目標。

今日中國正處于一個關鍵性的十字路口，并不是在經濟增長的階段性意義上，而是關系到我們能否走向一個真正綠色的將來。要想走向“真正綠色的將來”，起決定作用的還是直接創(chuàng)造經濟價值的企業(yè)。如果企業(yè)能實現社會責任和科技創(chuàng)新的完美契合，那么“真正綠色的將來”也就離我們不遠了。

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