漸進式技術引入與中國近代經濟轉型

寧波工程學院 余祖偉

武漢大學經濟管理學院 李唐

在中國近代經濟現代化轉型進程中，來自西方的先進技術扮演了非常重要的角色。正是由于西方先進技術及其工業制成品的沖擊，傳統經濟逐漸趨向瓦解與分異；通過引入、吸收、消化西方先進技術，中國的現代經濟部門從無到有、逐漸發育，由一個傳統技術占主導的經濟體向現代科學技術占優勢的經濟體系艱難嬗變。

按照新增長理論的主流觀點，技術進步是經濟增長的長期動力（Segerstrom、Anant &Dinopoulos，1990；Grossman & Helpman，1993；Brezis、Krugman & Tisddon，1993）。如果在技術是外生的假定條件下，傳統經濟結構能夠不斷通過引入先進國外技術，一個國家就能夠順利地實現經濟結構現代化轉型和持續的經濟增長。長期全球經濟發展歷史研究表明，經濟轉型和持續增長是一個非常復雜的過程。雖然日本從明治維新以來通過積極引入國外先進技術，產生了經濟結構發展質的變化，漸漸躋身于發達國家的行列。但是，大量的發展中國家如土耳其、中國、埃及等國家也想通過引入外生技術以實現經濟現代化轉型，結果最后的經濟績效卻讓人失望。這一點，在中國近代經濟史中表現得極為明顯。

1 整體式技術引入：“洋務運動”經濟績效考察

“洋務運動”是中國傳統經濟現代化轉型的一個重大嘗試，早期的開創性研究大多從歷史發展的脈絡上予以梳理，尤其側重于單個企業案例的研究。隨后學者們對“洋務運動”的研究視域逐漸深入，從洋務企業性質、“洋務官員”決策者的階級屬性等方面詳細考察了“洋務運動”的源起流變，對其失敗的原因做出了較具深意的解讀（徐泰來，1986；孔令仁，1992；夏東元，1992）。然而，從科學技術視角對于“洋務運動”的解讀，還有待深入研究。但是，置于外生技術引入條件下傳統經濟現代化轉型的歷史情境之中，人們必須要對“洋務運動”中技術引入路徑的經濟績效予以深入探尋。這是因為，對于外生技術沖擊影響機制下的經濟現代化歷程，外生先進技術的引進、模仿、消化和吸收對于經濟的持續增長和轉型成功至關重要。傳統經濟能否通過合理的技術引入路徑，進而良好地引進、模仿、消化、吸收外生先進技術，成為影響經濟轉型成敗的一個不可忽視的關鍵因素。在此，筆者試圖通過整理歷史檔案，從不同技術引入方式帶來的經濟后果角度來考察“洋務運動”對于中國近代經濟現代化轉型的影響進行研究。

“洋務運動”通過整體式技術引入作為嘗試，希望通過大規模的技術引入徹底改變中國經濟技術落后的現狀，從其開展近40年期間，涌現了中國一系列的新興近代化事業，涵蓋了近代軍事、交通運輸、礦產、出版發行及教育培訓等多個行業。可以說，正是上述一系列近代化事業從無到有的創立，對于近代中國傳統經濟社會的現代化轉型起到了初始推動作用。但是，中國近代經濟轉型并未順利完成，“洋務運動”最終以“甲午戰爭”的戰敗而畫上了休止符。歸根結底是由于政府主導的整體式技術引入沒有考慮中國近代人力資本積累水平較低的現狀，從而使得引入的相對先進的技術無法和中國自身較低人力資本積累相匹配。同時中國自身人力資本積累也由于教育培訓投入不足無法快速增加，導致“洋務運動”影響巨大但是無法真正推動中國實質性經濟結構轉型，造成經濟現代化轉型最終歸于失敗。

2 漸進式技術引入：企業家積極作用再發現

與此截然不同的另一種模式，由地方企業家積極推動的漸進式技術引入卻得到完全不同的經濟績效。在中國19世紀70年代到20世紀30年代期間，沿海地區民間企業家通過長期經營管理的實踐經驗，摸索出漸進式技術進步逐步向現代經濟轉型的模式。將先進的國外技術引入和提高中國自身的人力資本積累水平相匹配，通過合理、有序的方式進行技術引進，充分利用了中國人力資本積累相對較低但是比較充沛的勞動力，產生了良好的經濟績效。本文通過對一些代表性的行業如棉布業、繅絲業進行分析，考察漸進式技術引入方式所產生的經濟績效，同時對企業家在整個過程中發揮的作用展開分析。

2.1 棉布行業

中國棉紡織業長期是通過傳統生產設備如木制紡紗機和織布機進行紗布生產，由于設備技術落后導致生產效率不高且產出種類單調。織布的每個勞動力每天單位產出僅為30尺，步幅寬度也僅在1尺或最多1.4尺之間；紡紗每個勞動力每天單位產出4兩，需要四個勞動力的紗布產出才能供給一個勞動力織布所需原材料。

在19世紀末期，中國棉布業發展的內外部經營環境發生了重大轉變。國外進口產品大量涌入中國，嚴重沖擊了中國棉布產品市場，民間企業家為了和國外棉布產品競爭而引進新式織機，或者改造舊式織布機，甚至是仿照了國外的先進織布機。在1896年到1907年間，江陰和寧波等地從事棉布業的企業家，通過改進傳統投梭布機，提高了織布的質量和產量。從現有經濟史料來看，從事布業的企業家群體為了和市場上的優良的國外產品競爭，充分考慮到中國現階段勞動力較低的技術水平，結合從日本引入的織布機器，實現了自身棉布業的技術水平的提高。

本文以華北織布區為例。在高陽縣，隨著日本手拉機和足踏鐵輪機技術傳入中國，大量從事布業企業家開始轉型，即從手工工場開始向機械化的工廠轉變，普遍采用新式動力織布設備如機器馬達等，生產技術水平和生產效率得到大幅度提升。例如，在高陽縣南沙窩村，1930年初，企業家許書楷于將手工業作坊升級為益友織布廠，通過自有發電機發電，引入日本豐田電動鐵機生產織布，雇傭了多達200多個勞動力，生產出畢魯縐、袍料、床單、線毯等多種產品。在1916年，高陽縣北沙窩村，從事織布生意的企業家蘇秉衡和蘇秉凱，通過外購樓子機開始生產提花布，這是高陽縣第一家使用機械化進行生產的工廠。隨著生產規模的不斷擴大，在1933年又購置了電力絡經機、整經機、緯線機和電力提花鐵木機等機械化設備，生產設備和技術發展相當迅速。通過當地企業家不斷引入先進的生產設備和技術，傳統的中國家庭手工業作坊正在逐步發展成為擁有先進技術的工廠，整個高陽織布區的織布技術進步顯著。

縱觀所述，中國傳統棉布業技術進步路徑是由手工機械開始，逐步向動力機器轉變的漸進式技術引入軌跡。通過引入與當時中國人力資本積累相適宜的日本的織布機器，從事布業的中國企業家群體推動了中國棉布業的現代化轉型。

2.2 繅絲行業

中國傳統的繅絲業現代化轉型和中國傳統的棉布行業大致相同。由于長期閉關鎖國政策導致技術交流缺乏和落后，隨著鴉片戰爭后涌入中國的國外紡織機械機器，對絲織業的原料質量和數量要求大幅度提高，導致傳統繅絲方法生產出原材料的缺陷日益凸顯。

著名企業家陳啟沅在繅絲先進技術引入和改良方面發揮了重要作用。在其親自創辦的繼昌隆繅絲廠（廣東南海，1872）中，率先采用了先進蒸汽機，通過蒸汽鍋爐將熱水送至各個工作崗位，成功地控制住繅絲的溫度和提高了生絲纖維的勻度。其先進的技術經驗很快在廣東省南海、順德、三水、新會等地區得到推廣，出現了大量改進型的新式繅絲工廠，極大地推動了當地的繅絲行業的技術進步，使得珠江三角洲地區成為中國近代最重要的蠶絲出口生產基地。人們可以看到這是典型的漸進式技術進步，雖然在生產過程中運用大量運用機械化作業，但是在某些崗位仍然采用人工配合，并未全盤機械化生產。但是在進入20世紀初，隨著市場競爭加劇，技術升級的步伐再一次加劇，企業家們開始大量使用機器轉輪動力裝置，從而使手工業生產方式進入到了工廠的機械式生產方式。

中國傳統繅絲生產是以家戶為單位開展生產活動，在珠江三角洲地區，企業家陳啟沅與其子陳錦篇對手傳統的手工業模式進行了機械化的技術升級改造，引入了“機汽單車”，在蠶戶家庭生產方式中注入機械的生產方式。“機汽單車”與工場繅絲機械功能大致相同，但又輔助和采用人工足踏作為動力來源，實行每人一臺機器，非常適合中國家庭式生產方式，因而得到廣泛應用。進入到19世紀末期，僅僅在南海縣境內就已經超過20000人在這種家庭生產模式下進行繅絲生產。當時將這種運用新技術生產的蠶絲稱作“廠絲”，它們迅速取代傳統繅絲業技術生產的“輯里絲”成為出口國際市場的主要產品。

3 結論和啟示

通過對中國近代整體式技術引入為代表的“洋務運動”發展歷程及其經濟績效的研究，筆者對中國傳統代表性行業（棉布業和繅絲業）的技術進步方式進行了考察，得到如下結論：首先，外生性技術必須匹配轉型經濟體自身實際要素狀況，必須考慮中國近現代人力資本積累水平偏低，選擇與經濟體人力資本積累水平相匹配的外生先進技術，從而為經濟轉型提供持續推動力。其次，加強人力資本的有序、合理積累，實現人力資本和實物資本均衡協調發展，實現平穩的技術進步和經濟現代化轉型。最后，企業家創新有助于人力資本有效積累和適宜技術漸進式引入。亦官亦商的企業家很難按照經濟收益最大化原則進行企業決策，但是，純粹市場競爭中的企業家，以企業經濟收益最大化為原則，通過傳統生產技術合理和漸進技術升級和改進，并進行必要的人員培訓，達到提高人力資本積累從而提升引入技術的經濟績效。

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