低碳經濟下的產業創新及其形成機制研究*

周 柯 曹東坡

低碳經濟發展模式對于中國轉變經濟發展方式有重要借鑒意義，不僅是由于中國正處于工業化中期，溫室氣體排放量大，能源消耗強度高，更因為低碳經濟發展模式不同于傳統模式，這是通過應用創新技術將低碳經濟模式滲入到經濟社會體系中去，能夠實現經濟社會可持續發展的新模式。在低碳經濟發展模式下，中國不能重復西方國家前期經濟發展道路，而應通過產業創新，探索出一條經濟低碳化發展的新路，從而實現生態文明。那么，在低碳發展理念下，產業創新會具有哪些新的內涵?產業創新對經濟低碳化發展起到什么樣的作用，其作用機理何在?低碳經濟下的產業創新是怎么形成的?諸多問題都要進行一番深入研究，以豐富低碳經濟下的產業創新研究內容，找到促進產業創新向新階段推進的路徑。

一、低碳經濟下產業創新的特點

長期以來，中國在全球產業競爭中一直奉行追隨者戰略，采用發達國家標準進行生產，這雖然讓中國企業獲得了低成本生產的收益，但也使中國陷入了全球價值鏈低端行列。而全球金融危機以來，產業的動態替代讓人們注意到了這種經濟發展模式的弊端，東南沿海大量進行代工生產的低技術含量的中小企業倒閉潮給中國經濟敲響了警鐘。作為經濟大國，中國產業發展需要逐步變過去的追隨式為創新引領式，這是中國實現從經濟大國向經濟強國轉變的關鍵。

產業創新決定了產業競爭力，產業競爭力的存續是戰略性新興產業實現從成長到壯大的決定性因素。在全球化時代，特別是低碳經濟明顯的跨區域性特點以及國際產業分工和轉移使得產業創新必須考慮其動態性，包括時間和空間的動態性。石奇(2006)認為，產業創新全球化條件下，建立創新網絡是提高欠發達地區技術能力的有效的政策工具，且創新政策正更多的由強調基礎設施向強調促進創新主體互動。王艾青(2005)指出產業創新是特定產業在成長過程中或在國際競爭中主動聯手開展的產業內企業間的合作創新。可以看出，學者們對產業創新的理解具有多樣性，基于不同視角看待產業創新可以得出不同的結論。因此，從與低碳經濟的關系出發，產業創新也可被描述為產業的動態適應性。在這一概念下，產業創新體現為宏觀的產業結構轉換能力以及微觀的產業自組織成長能力。

1.產業結構轉換能力。產業結構轉換能力與產業創新二者之間具有雙向互動關系。首先，產業創新導致的需求結構變動拉動產業結構變動，形成產業結構轉換能力;其次，產業結構轉換能力的增強為產業創新提供了更多資源和空間。工業、服務業和知識型產業的生產效率存在很大差別，高度化的產業結構下產出效率必然更高，而其產品能夠在更大范圍內獲得認可，也就有助于擴大產品的市場份額。產業結構高度化也暗含了從高碳型產業結構向低碳型產業結構的轉換，其核心則在于以產業創新為特征的知識型產業的發展。一般來看，經濟發展過程中產業結構普遍呈現以勞動密集型為主向資本密集型為主再向技術、知識密集型為主的演進軌跡。我國正處于工業化中期，這一階段正是產業不斷創新的過程。產業結構的高度化，表面開來是第一、二、三次產業構成比例的變化，實質則是生產部門生產方式的高級化，即形成了新的生產函數，體現為產業創新。

2.產業自組織成長能力。產業創新不是單指個別企業的技術創新，它還包括創新在企業間的擴散，進而實現新的技術、新的業態的不斷成長，乃至創造全新產業。產業自組織成長能力是指與產業創新相對應的利益機制促使產業自發的不斷發展壯大、新業態不斷出現的能力，這是與企業技術進步緊密相連而且在此基礎上又進一步強化的能力。就低碳經濟而言，個別企業的技術進步固然可以起到提高能源利用效率，降低生產成本的作用，但由于經濟體總量龐大，如果技術進步不能普遍實現，對于整體的能耗降低與提升經濟效率而言仍然微不足道。現有研究證明，技術進步可以提高單位能耗的GDP產出，但人均CO2排放也呈現出逐年增大的趨勢，即由于能源消耗總量增長過快，技術進步的作用難以改變人均CO2排放逐漸增大這一趨勢，實現低碳經濟需要能源結構的改變、控制用能總量和提高能源利用效率多方面的共同努力。這已并非單個企業的技術進步所能實現，而是需要低碳產業借助產業自組織成長能力在產業層面上實現突破。產業創新的動力來源于降低生產成本的需要，而產業創新的出現既實現了成本降低，也由于相對成本的變化使得產業內部利益聯結機制發生新的變化。可以設想，開放經濟中這一系列變化將向有利于創新擴散的方向演變，進而促進產業自發成長。產業的自組織成長能力與產業創新能力之間也體現為正相關關系。

二、產業創新推動中國經濟實現低碳化發展

產業創新不僅包括發揮著促進產業結構從傳統到現代的演進的作用，在另一個意義上，隨著技術進步和參與者的不斷更替，產業創新已經從技術變化的單元和單個企業的活動，逐步發展為經濟、科技、社會行為等的綜合，形成一個社會化的發展體系。為進一步厘清產業創新在經濟低碳化發展中的作用，應關注兩個問題，一是低碳經濟模式下產業創新所具體包含的內容，另一問題則是產業創新驅動經濟低碳化發展的作用機理。

(一)低碳經濟下產業創新的內容

低碳經濟下的產業創新結合了低碳經濟特點和發展要求，在內在邏輯上，雖然也遵循技術創新→產品創新→市場創新→產業融合這一發展方向，但在具體內容上，低碳經濟下的產業創新是在傳統的技術創新、組織創新、管理創新的基礎上的擴展，具體包括低碳技術創新、低碳服務創新、低碳制度創新等方面。

1.低碳技術創新。低碳技術創新與一般意義上強調的技術創新存在以下區別，使得其創新特征更為具體:一是低碳技術創新主要依靠自主創新獲取，二是低碳技術創新需要構建一個覆蓋技術研發、成果轉化等于一體的科技創新體系。首先，不同于以往的模仿創新策略，低碳經濟涉及到諸多核心技術，而這些技術現在多被國外發達國家所壟斷，國內企業如想突破這一技術封鎖就必須采取自主創新的形式。其次，低碳技術創新的一個特點即是其原創性較強，這也就意味著從創新到應用的周期較長，創新投入較大，單個企業可能難以承擔整個技術創新流程，而且創新成果的應用范圍過窄或轉化周期過長均會使低碳技術創新的意義大為降低。因此，一個覆蓋完整的低碳科技創新體系對于低碳技術創新的意義將非常顯著。

2.低碳服務創新。低碳經濟模式下，產業創新體現出更為明顯的網絡化特征，科研院所、企業、政府、社會中介組織等在這一創新網絡中各自發揮不同作用。其中，作為創新成果開發和應用者的企業，其發展與為創新提供服務的各類組織的運行效率有很大關系。科研院所產出適用技術，政府制定各類有利于低碳經濟發展的政策，社會中介提供便捷的科技成果轉化、金融服務、專利轉讓、技術交易等各項服務，對創新績效的提升均有促進意義。基于低碳經濟特點，產業創新網絡中各類服務主體需要創新服務項目，如研究促進碳金融、碳交易等新業態在國內的進一步開展，活躍低碳經濟市場。

3.低碳制度創新。低碳制度創新的重要性主要體現在，由于低碳技術存在正外部性，制度創新需要為低碳技術發展提供支持，以促進其進一步普及。低碳技術的研發投入巨大，從研發到應用周期較長，技術應用前景不確定性較大，這些都使得企業缺乏相應動力從事低碳技術創新，必然需要一系列激勵機制的協助。此外，由于許多低碳產業屬于新型業態，其進入市場必將與傳統業態開展激烈競爭，產業壁壘的存在、傳統經濟模式下各類既得利益主體的阻礙等都要求低碳經濟的發展需要進行一系列制度創新，以促進低碳經濟的順利發展。

(二)產業創新驅動經濟低碳化發展的作用機理

1.產業創新實現了資源的集約利用。無論是體現產業創新能力的產業結構轉換能力還是產業自組織成長能力，都暗含著資源的高效利用。此外，資源的集約利用還體現在資源的高流動性上，因為資源的高流動性有利于分工和合作的進行，分工和合作的深化使得資源在迂回生產中得到更為高效的利用。低碳經濟作為一種全球性的經濟發展新模式體現出明顯的資源全球分配的特點，因此資源的高流動性是低碳經濟發展的需要。產業創新通過產業結構轉換能夠促進資源跨部門流動，進而促進資源集約化利用。

2.產業創新有助于產業結構實現由“高碳”向“低碳”的轉變。產業低碳化發展包括對高碳型產業的低碳化改造和培育新興低碳型產業。對于高碳型產業的低碳改造，要借助高新技術的手段通過技術創新實現產業升級，此外還要有高碳產業市場準入制度、相關法律制度的創新的配合;低碳型產業的培育需要技術創新和制度創新的配合。此外，產業創新實現了在資源環境約束下高效率生產的目標。產業創新形成了新的生產函數，因為創新不僅改變了需求和供給結構，還通過改變生產過程中的相對成本實現資源的優化配置。

3.產業創新促進了低碳發展模式在經濟體系中的擴散。產業創新與產業自組織成長能力聯系在一起，意味著在低碳經濟下產業自組織成長過程中，創新以一種紐帶性的作用在企業之間擴散，而其載體則是低碳發展模式。低碳發展模式以發展知識密集型和技術密集型產業為代表，而這類產業其創新力度和頻率都很高，這樣的擴散不僅有助于經濟體系吸收低碳技術成果，而且產業創新在擴散的同時由于產業自組織體系的存在獲得自增強的效果，能充分體現出低碳發展模式的相對價格優勢，而這是低碳發展模式能被廣泛接受的基礎。在產業自組織成長能力強的情況下，產業創新將有助于低碳創新成果以及創新手段在產業內部擴散，也就促進了低碳發展模式的擴散。

三、低碳經濟下產業創新的形成機制

低碳經濟發展模式下，產業創新體現為產業結構轉換能力和產業自組織成長能力，因此，探尋產業創新的形成機制需要結合宏觀和微觀的因素。為了在低碳經濟條件下促進產業創新的形成，需要企業、政府、社會組織以及制度環境等因素的協調完善，也離不開市場提供的外部需求因素。這些因素的共同作用有助于消除產業創新過程中的外部阻礙，促進產業創新活動的展開。

(一)企業作為產業創新主體發揮核心作用

產業創新以企業創新為核心，低碳經濟下依然如此。產業創新是技術創新、管理創新、市場創新等的集成，是企業創新的最高層次和歸屬。低碳經濟下，眾多技術和資金密集型企業的創新推動了產業創新，經濟的低碳化發展其實質就是作為經濟主體的企業采取低碳發展模式。低碳經濟條件下，企業既是創新研發主體，也是創新技術應用主體，還是創新獲益主體，而且低碳經濟面臨的風險和不確定性較大，這就進一步要求企業更加注重成本收益核算和風險評估，推行低碳成本核算機制，明確企業主體地位，尤其對于正在建立現代企業制度的國有企業更是如此。此外，在逐漸由追隨式發展戰略向創新引領型發展模式轉變的今天，企業創新能力的提高需要更注重自主創新能力的培養。尤其是低碳經濟為企業自主創新提供了絕佳的機會，在低碳經濟面前，我們和國外發達國家基本站在同一起跑線上，低碳經濟發展模式尚未有成熟經驗，因此企業在探索中創新并形成我國企業自己的標準，進而摸索出一套低碳發展模式，這將是我國產業實現創新引領式發展的關鍵。

(二)低碳導向的各類組織促進產業創新活動開展

低碳目標導向的各類組織是產業創新活動的重要參與者，這主要包括政府、各類技術交易市場、金融部門、研究機構等。追求低碳經濟目標的政府部門可以推行低碳經濟績效考核方式，提高政府部門對低碳經濟下產業創新的關注和支持力度，為產業創新提供政策支持。各類技術交易市場、科研機構的協同參與會顯著提升低碳經濟下產業創新成果的不斷涌現和轉化應用，提高低碳經濟的知識外溢程度，提升低碳產業的自生成長能力。低碳導向的金融機構的參與也有助于減輕企業在進行低碳產業創新時的可能遇到的資金困難，鼓勵企業進行低碳產業創新活動。

(三)低碳制度為產業創新提供外部保障

從中國低碳經濟發展的實際需要來看，低碳經濟發展的制度保障需要從法律保障和市場完善兩個方面入手。在法律保障方面，首先，我國的相關法律體系并不完善，如能源單行法律仍然缺位;其次，我國法律規定中缺乏足夠的可操作性，這都是法律規制中的不足之處。因此需要通過政府立法頒布對相關行業、部門的最低能效標準和排放標準，規定可再生能源的應用比例等推動低碳經濟發展，采用稅收、補貼、價格和貸款等經濟激勵政策鼓勵低碳經濟發展。在市場完善方面，由于新型低碳產業存在明顯的外部性，因此在其發展初期會遇到市場失靈，低碳產業的成長和壯大需要解決其發展動力不足的問題。這需要借助政府的力量實行市場創造，同時推行資源價格形成機制改革，將低碳經濟成本適當內部化，這將有助于產業創新在經濟體系內部的擴散和自增強的實現。政府還可通過一定的激勵機制鼓勵產業創新向低碳經濟方向傾斜，引導產業創新方向。

(四)低碳市場供求體系為產業創新提供發展空間

低碳市場供求體系的建立是指除了企業之外，還需要有一個消費市場作為補充。由于創新源具有多樣性的特點，既可能來自于制造商，或者原料供應商，抑或是用戶，因此如果將產業創新的形成分為兩部分考慮，則除了作為生產者的企業外，還要考慮作為消費者的市場需求的影響，從而包括整個低碳市場供求體系。產業創新不能僅停留在企業生產上，產業創新必須通過市場創造才能完成整個過程。在這個意義上，市場需求對產業創新起著引力的作用。低碳經濟是一種新的全球性的經濟發展模式，這一發展模式包括大量新興低碳產業的產生和壯大。新興產業的成長需要足夠的市場空間，而這一市場空間既包括低碳產品提供者的企業，也包括低碳產品消費者，需要形成一個龐大的低碳消費市場，完善低碳市場供求體系。低碳經濟下新興低碳產業面臨的不確定性因素較多，這些都會造成對產業創新的阻礙，因為低碳經濟下從事創新的企業多數仍然是中小企業，難以承受較大的商業風險。既然研發、生產等環節的不確定性可以歸結到企業內部，市場環節的不確定性就需要由市場需求的拉動作用來降低。如此，低碳經濟下產業創新需要更注意市場創新，在低碳發展理念的引導下，通過市場創新吸引潛在用戶并形成對低碳產品的有效需求，創造出新的低碳市場供求體系。此外，市場創新也在一定程度上重塑市場交易規則，使潛在需求向有效需求的轉換更為順暢。

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