國際貿易、FDI對技術創新影響的研究綜述

暨南大學經濟學院 楊志飛

當今人類進入了不斷科技創新的重要時期，自主創新能力逐漸成為企業乃至一個國家的核心競爭力。整個世界尤其是發達國家都把促進創新和科技進步放在保持經濟持續發展的戰略高度上，紛紛提高科技投入，支持基礎研究，努力實現科技創新成果轉化為現實生產力。伴隨著經濟全球化和一體化的進程，各國間聯系越加緊密，國際貿易、FDI等技術擴散途徑在提高國家和企業技術創新水平中發揮的作用也愈發重要，且國際貿易和FDI被視為技術傳遞的最重要的兩個渠道。

1 國際貿易和FDI的技術進步效應研究

1.1 國際貿易與技術進步

Coe and Helpman(1995)，Lichtenberg and Potterie(1998)分別通過不同方法計算衡量貿易渠道溢出的國外研發存量，發現進口貿易、國外研發存量對生產率的影響呈現明顯的正相關關系，進口貿易的技術進步效應明顯。Engelbrecht(1997)對CH模型進行拓展，在模型中增加了一個人力資本變量后，發現進口貿易的國際技術進步效應依然是顯著的。類似的黃先海、張云帆(2004)，佟家棟、彭支偉(2007)也采用CH模型或進行拓展后的CH模型研究支持了進口對技術進步的促進作用的觀點。但也有若干研究得出了不同的結論，如方希樺等(2004)同樣沿用CH模型的分析方法發現進口貿易對技術進步的促進作用產生了一定的滯后效應。

Feder(1983)指出出口部門由于受到國際競爭的刺激，將更多地采用新技術、新設備，并雇傭高素質的勞動力，而出口部門的高效率會產生外部經濟效應、要素生產率差別效應，使得資源得到更優配置，促進經濟增長和技術進步。Kavoussi(1984)從出口的商品結構出發，得出低收入國家中的初級產品出口可以提高TFP，但是隨著國家變得更加先進，它們對TFP的影響效果會逐漸減弱。包群、許和連等(2003)認為出口主要通過對非出口部門的技術外溢促進我國經濟增長，而出口部門相對要素生產率優勢對增長效應并不顯著。

1.2 FDI與技術進步

最早對F DI與企業技術進步影響進行計量研究的是Caves(1974)，他發現澳大利亞制造業企業的生產率與行業內的外資份額正相關，即FDI對TFP產生了正向技術進步效應。后續研究有桑秀國(2002)、Liu(2008)、黃先海、張云帆(2005)，他們均得到了FDI對技術進步有積極促進作用的結論。然而Aitken and Harrison(1999)對委內瑞拉研究表明卻得出了完全相反的結論，即FDI抑制東道國產業技術進步。Young(1998)對新加坡的研究也表明FDI雖在短期內推動了該國經濟發展，但長期內FDI顯現出抑制作用。此外，少數研究觀點認為FDI對技術進步的影響不顯著。如張海洋(2005)在控制自主R&D的情況下，發現外資活動對國內工業部門生產率的增長沒有明顯作用。

2 國際技術溢出效應研究

2.1 國際貿易的技術溢出效應

Sj?holm(1996)引入專利指標研究發現瑞典專利引用率和雙邊的進出口貿易額呈現明顯的正相關，支持了國際貿易作為國際技術轉移渠道的論斷。Coe、Helpman and Hoffmaister(1997)在CH模型的基礎上引入進口滲透率和人力資本變量，構建了CHH模型，進一步驗證了進口貿易技術溢出效應存在積極影響。李平、田朔(2010)實證結果顯示，出口貿易的水平效應對技術創新產生了積極影響，后向溢出的作用不顯著，但在將行業競爭程度考慮其中后，出口貿易的技術溢出效應均為顯著的積極影響。賴明勇等(2003)的實證表明，在開放經濟條件下，出口貿易的技術外溢效應主要集中在工業制成品部門。出口通過干中學、技術擴散、競爭效應等多種渠道推動國內技術提高，同時，技術發展反過來也深刻地影響了出口貿易的商品結構、出口競爭力以及出口的比較優勢。類似出口貿易產生正向的技術溢出效應結論的文獻還有Feder(1982)、Levine and Renelt(1992)、Aitken et al(1997)、許和連(2005)等。

2.2 FDI的技術溢出效應

國內外學者對FDI技術溢出效應研究主要可歸為三種觀點。其一是促進論，促進論支持者認為當FDI與當地企業在同一市場相互競爭時，為了在競爭中不處于劣勢，國內企業必然增加研發經費，以提高本企業的技術水平。Findlay(1978)最早建立了一個分析FDI技術傳遞影響的模型，Kokko and Blomstorm(2001)提出FDI的產業內技術溢出主要通過競爭效應、示范效應以及跨國公司人員培訓和人員流動等渠道發生作用。

其二是抑制論，抑制論者認為FDI的大規模進入沒有帶來技術溢出的積極影響，反而使得一些東道國企業在外資的強大競爭壓力下破產倒閉。不僅如此，跨國公司用優越的條件吸引了大量高科技人才，并且從東道國企業、科研院所挖掘人才和技術，從而導致了企業逆向技術擴散(OFDI的技術溢出效應)的問題。Konings(2001)實證研究發現外資企業所帶來的市場競爭降低了本地企業的產出能力，某些特定行業的外資甚至直接導致了對相關產品的替代，迫使本地企業退出該行業。

其三，還有觀點認為FDI的技術溢出效應不明顯或者存在正負兩方面影響。Haddad and Harrison(1993)指出由于摩洛哥國內企業與跨國公司之間存在較大的技術差距，更高技術水平的FDI并不一定會帶來技術溢出的正影響。Yuko Kinoshita(2000)發現FDI的技術溢出效應能刺激企業加大對R&D技術創新方面的投入，但是對促進東道國企業技術進步并無顯著影響。劉和東(2012)運用超越知識生產函數的動態面板計量模型的實證研究表明，FDI技術溢出效應在短期顯著為正，中期顯著為負，長期不顯著為負或不顯著為正。

3 國際貿易、FDI與技術創新研究

3.1 國際貿易與技術創新

國際貿易將使競爭加劇，使得經濟增長率會降到長期均衡增長路徑值之下，但是如果貿易國能夠克服自由開放貿易短期的負面效應，那么貿易雙方最終在長期將得益于高的創新率(Tang and Walde，2001)。研究普遍認為國際貿易對我國技術創新能力影響積極為正(許培源、高偉生，2009；楊劍波，2009；李平、田朔，2010)。黃永興(2008)則得出結論認為自主創新能力對進口貿易存在顯著的引導關系，而對出口貿易不存在明顯的引導關系，與出口貿易之間更多地表現為即時的因果關系。此外，康志勇(2011)運用Tobit方法檢驗發現出口依賴程度越強的企業，受到發達國家的制約程度越大，其負面作用大于出口的正面作用，企業也就表現出較弱的技術創新活動積極性。

3.2 FDI與技術創新

“促進論”方面：Cheung and Lin(2004)分析了FDI對創新產生了正面溢出效應，并發現FDI對較低層次的創新，尤其是外觀設計方面具有較顯著的正面作用，這是由于國內企業還處于模仿創新階段，具有自主專利的發明專利創新較少。王紅領等(2006)使用測度企業自主研發的指標，直接對FDI與國內企業自主研發進行的實證分析，支持了FDI對企業創新產生積極作用的“促進論”。張倩肖、馮根福(2007)借助專利生產函數對三種R&D溢出與我國本地企業技術創新的關系研究，結論表明外資企業R&D溢出是促進我國本地企業技術創新的主要外部力量。支持“抑制論”的研究：劉云等(2003)發現跨國公司及其母公司在華專利申請與國內專利申請之間存在明顯的替代和競爭作用，即外資對國內技術創新產生了負作用。Fan and Hu(2007)、徐全勇(2007)也發現外資不但沒有促進創新水平的提高，反而有抑制作用。吳先明、王達政(2009)實證研究表明跨國公司進入與我國自主創新能力間有直接的因果關系，然而跨國公司絕不會輕易將自己的核心技術轉移，因此該因果關系呈現出顯著的負相關。

此外，一些學者認為FDI對企業技術創新影響不明顯或者同時存在正負雙重效應影響：FDI的進入對技術創新水平的提升作用并不明確或不明顯(蔣殿春、夏良科，2005；徐亞靜、王華，2011)，其起積極作用的途徑主要是通過培訓和人員流動效應，但是外資企業進入所產生的競爭效應卻對企業的技術創新起著顯著的抑制作用。范承澤等(2008)從行業和企業兩個層面分析表明企業在研發方面的投入隨其引進的外資數量的增多而減少，而行業層面的FDI對該行業中外商投資較多的企業的研發投入起更大的積極作用。

4 簡評與進一步研究方向

綜觀上述文獻，國內外的相關研究已經取得了一些成果，但外貿外資對技術溢出效應，或者是對技術創新的研究，仍沒有得出一致的結論，絕大多數的文獻研究結論普遍支持國際貿易、FDI的技術溢出效應是積極的、顯著的論斷，而一國如何借助國際貿易和FDI 促進東道國國內企業自主創新，則需要更為深入的理論和實證研究。此外，也有研究認為國際貿易和FDI對技術的抑制作用也是存在的，或者還存在一些門檻限制。在文獻梳理的過程中，發現現有研究中存在很多不足，使得還有很多問題有待進一步深入研究。

[1]蔣殿春,夏良科.外商直接投資對中國高技術產業技術創新作用的經驗分析[J].世界經濟,2005(5).

[2]康志勇.出口貿易與自主創新——基于我國制造業企業的實證研究[J].國際貿易問題,2011(2).

[3]賴明勇,許和連,包群.出口貿易與經濟增長——理論、模型與實證[M].上海三聯書店,2003.

[4]王紅領,李稻葵,馮俊新.FDI與自主研發：基于行業數據的經驗研究[J].經濟研究,2006(2).

[5]Fan,C.S.and Y.Hu.Foreign Direct Investment and Indigenous Technological Efforts：Evidence from China[J].Economics Letter,2007,96(2).

[6]Liu,Z.Foreign Direct Investment and Technological Spillovers： Theory and Evidence[J].Journal of Development Economics,2008,85(1).