論欠發(fā)達地區(qū)中小企業(yè)發(fā)展中的知識產權問題及解決對策

謝 明

（嘉應學院 政法系，廣東 梅州514015）

近年來，中小企業(yè)①中小企業(yè)是相對于大型企業(yè)而言的，一些規(guī)模較小或處于創(chuàng)業(yè)成長階段的企業(yè)。我國2011年6月頒布的《中小企業(yè)劃型標準規(guī)定》：根據企業(yè)從業(yè)人員、營業(yè)收入、資產總額等指標對中小企業(yè)作出了明確的劃分。的發(fā)展越來越受到全社會的關注，對地方經濟發(fā)展的貢獻也越來越大，可以說，中小企業(yè)已成為我國國民經濟和社會發(fā)展的重要力量。尤其是在經濟欠發(fā)達地區(qū)，②欠發(fā)達地區(qū)，是在一定地理空間范圍內的一個相對概念，是指那些有一定經濟實力和潛力但與發(fā)達地區(qū)還有一定差距，生產力發(fā)展不平衡，科技水平還不發(fā)達的區(qū)域。中小企業(yè)更是具有舉足輕重的作用。

隨著全球化趨勢的加強和我國社會經濟的發(fā)展，知識產權已經成為我國中小企業(yè)，尤其是欠發(fā)達地區(qū)的中小企業(yè)參與競爭、求得生存與發(fā)展的重要資源。面對日益激烈的市場競爭，我國欠發(fā)達地區(qū)的中小企業(yè)雖然對知識產權的重要性有所認識，但大多數中小企業(yè)還不懂得運用知識產權的規(guī)劃、管理、運營、保護等一系列工作提升企業(yè)競爭優(yōu)勢，還不具備運用知識產權組合策略應對不同市場競爭的能力。這種忽視及不善于運用知識產權工作的局面如不迅速改變，欠發(fā)達地區(qū)的中小企業(yè)將在未來激烈的市場競爭中難于立足。因此，知識產權工作是欠發(fā)達地區(qū)中小企業(yè)發(fā)展中必須迫切解決的重要課題。

一、欠發(fā)達地區(qū)中小企業(yè)的知識產權工作現狀

欠發(fā)達地區(qū)的中小企業(yè)相對于經濟發(fā)達地區(qū)的中小企業(yè)來說，普遍存在體制、資金、人才、區(qū)位等劣勢，但在深化改革、進行產業(yè)調整的過程中，欠發(fā)達地區(qū)的中小企業(yè)已普遍認識到，唯有利用知識產權來提升企業(yè)的整體競爭力，才能在結構調整和轉型升級的競爭中發(fā)揮“后發(fā)”優(yōu)勢。然而，欠發(fā)達地區(qū)中小企業(yè)的知識產權工作卻表現出一些不盡如人意之處。

（一）對企業(yè)知識產權工作普遍存在模糊甚至是錯誤的認識

總體而言，欠發(fā)達地區(qū)中小企業(yè)對知識產權工作的認識還處于最基本的階段。大多數人（包括欠發(fā)達地區(qū)的大部分領導干部和中小企業(yè)的管理者）對知識產權工作的認識都是認為知識產權工作無非就是關于專利、商標之類問題的處理。有些企業(yè)認為自己的技術還處于模仿階段，沒有能力再進行創(chuàng)新，也沒有必要考慮專利的事情；有些企業(yè)認為只要自己的商標進行了注冊，就得到了法律的保護，一旦出現侵權，完全可以在現有法律框架范圍內通過法律措施保護自己的合法權益，在未發(fā)現侵權之前，根本不需要考慮知識產權的保護問題。即使有些企業(yè)對知識產權工作有所重視，最多也就是制定一些知識產權保護方面的措施，以便在出現知識產權侵權現象時予以積極的應對，基本上沒有對知識產權工作有個整體的規(guī)劃，對知識產權的管理、運營、保護等一系列工作也基本處于認識缺失狀態(tài)。可以說，目前我國欠發(fā)達地區(qū)的絕大多數中小企業(yè)仍然沒有真正認識到，企業(yè)的知識產權工作是關系到企業(yè)興衰成敗的大事，更沒有將企業(yè)知識產權工作擺到企業(yè)經營管理和發(fā)展戰(zhàn)略的重要位置。

（二）企業(yè)知識產權工作的普遍缺失

相對于專利申請薄弱的特點，欠發(fā)達地區(qū)的中小企業(yè)在商標注冊數量上的增加卻是十分明顯的，大部分企業(yè)已經開始具備商標、品牌的意識，也比較注重通過商標注冊、申請產地標記等來強化品牌。然而，不管是針對專利申請還是商標保護，目前大多數中小企業(yè)還缺乏系統的內部管理、運營、保護等措施，最多也就是建立一些規(guī)章制度予以規(guī)范，既沒有專門的知識產權管理機構及專業(yè)管理人員，也沒有應對知識產權工作的具體措施。

應當說，我國欠發(fā)達地區(qū)的中小企業(yè)中有一部分企業(yè)，尤其是從事高新技術產業(yè)的企業(yè)，因為自身擁有自主知識產權或擁有一定的技術創(chuàng)新能力，相對而言，還是比較重視企業(yè)的知識產權建設工作的。盡管如此，這些企業(yè)中的多數管理者往往把知識產權工作的注意力停留在專利的申請和商標的注冊方面，缺乏對知識產權的轉讓、許可和獲利能力等做出專業(yè)的評估，從而未能通過科技成果的產業(yè)化（轉化）為企業(yè)帶來商業(yè)利益。這種情況的存在正是由于企業(yè)知識產權工作的缺失所造成的。

二、欠發(fā)達地區(qū)中小企業(yè)知識產權工作中存在的主要問題

中小企業(yè)需要知識產權的激勵來提升自主創(chuàng)新能力，需要知識產權的保護來鞏固產業(yè)中的優(yōu)勢地位，需要知識產權的管理和運營來促進轉型升級和結構調整。［1］然而，欠發(fā)達地區(qū)的中小企業(yè)在知識產權工作中普遍存在著的一些不容忽視的問題卻直接阻礙了其知識產權工作的建設。這些問題主要體現在幾個方面：

（一）缺乏企業(yè)知識產權戰(zhàn)略規(guī)劃

我國于2008年頒布了《國家知識產權戰(zhàn)略綱要》，從國家總體發(fā)展的戰(zhàn)略高度，為我國建設創(chuàng)新型國家明確了方向、確定了戰(zhàn)略重點、部署了戰(zhàn)略措施和專項任務。企業(yè)也一樣需要知識產權戰(zhàn)略，為提升競爭力明確方向、確定重點、部署具體任務。然而，我國欠發(fā)達地區(qū)的中小企業(yè)普遍缺乏知識產權戰(zhàn)略意識，企業(yè)知識產權工作還沒有上升到戰(zhàn)略層次。

我國欠發(fā)達地區(qū)中小企業(yè)的結構形式及管理模式決定了它們企業(yè)在發(fā)展壯大的過程中，過分的重視有形資產的投入，對知識產權這種無形資產的潛在價值認識不足，不善于利用知識產權工作來提升企業(yè)的整體競爭力。企業(yè)知識產權戰(zhàn)略是企業(yè)為獲得并保持市場競爭優(yōu)勢，運用知識產權制度提供的保護手段，獲取最佳經濟效益的總體性謀劃。［2］任何一個想發(fā)展壯大、做長遠規(guī)劃的企業(yè)都須把知識產權當作一種戰(zhàn)略來實施，如果僅僅把知識產權當作企業(yè)的一件事來做，或僅僅由企業(yè)的某一個部門來完成是遠遠不夠的，知識產權工作必須由整個企業(yè)的部門系統配合完成。欠發(fā)達地區(qū)的中小企業(yè)在發(fā)展過程中更應該把企業(yè)的知識產權戰(zhàn)略作為一項長期的戰(zhàn)略規(guī)劃。但在現實中，欠發(fā)達地區(qū)的中小企業(yè)相對于發(fā)達地區(qū)的中小企業(yè)來說，受傳統的經營管理模式的影響，經營理念的相對陳舊，往往缺乏長遠的戰(zhàn)略眼光而忽視企業(yè)的知識產權戰(zhàn)略，在進行具體的知識產權工作時也缺乏長遠的戰(zhàn)略目標。

（二）企業(yè)知識產權管理工作缺失

正因為缺乏產權戰(zhàn)略規(guī)劃，欠發(fā)達地區(qū)的中小企業(yè)也普遍沒有建立起良好有效的知識產權管理體系，存在企業(yè)知識產權管理部門缺失、管理制度匱乏、知識產權管理人才缺乏、知識產權管理水平較低等方面的問題。

經濟發(fā)達地區(qū)的中小企業(yè)由于受到經濟快速發(fā)展的影響，較早建立相關的企業(yè)知識產權管理制度來助力企業(yè)的快速發(fā)展。相對而言，欠發(fā)達地區(qū)的中小企業(yè)由于受傳統思想影響較深，市場經濟意識薄弱，對知識產權等無形資產的潛在價值認識不足，大部分沒有設立專門的知識產權管理部門去負責企業(yè)的知識產權事宜，更沒有制定一套適合企業(yè)自身發(fā)展的知識產權規(guī)章制度。另一方面，發(fā)達地區(qū)由于經濟、文化、社會等方面發(fā)展得比較好，能夠吸引各種優(yōu)秀人才前往就業(yè)，并且能夠通過當地的高校培養(yǎng)相關對知識產權專業(yè)人才，從而滿足當地中小企業(yè)對知識產權管理人才的需求。而欠發(fā)達地區(qū)卻沒有這些優(yōu)勢資源，這就導致了企業(yè)在知識產權管理方面缺乏專業(yè)的管理人才。

（三）企業(yè)知識產權保護力度不夠

相對于知識產權工作的其他方面，知識產權的保護問題是欠發(fā)達地區(qū)中小企業(yè)普遍較重視的內容。盡管如此，在欠發(fā)達地區(qū)，由于中小企業(yè)大多數規(guī)模比較小，資金和技術力量也相對薄弱，在經濟發(fā)展上過分重視有形資產的投入，對創(chuàng)新成果不能及時地申請專利，甚至認為沒必要花時間花資金去申請專利，尤其在國外申請專利的費用更多、程序更復雜，所以一般欠發(fā)達地區(qū)的中小企業(yè)幾乎不考慮申請專利的國際保護。同時，當企業(yè)遭到專利侵權時，由于專利維權成本高、時間漫長、涉及的法律問題較專業(yè)，大多數中小企業(yè)往往無力應訴或者不敢應訴，這樣就導致大量中小企業(yè)自主知識產權保護的滯后。另一方面，欠發(fā)達地區(qū)的一些中小企業(yè)由于認識方面的原因，也出現一些不尊重別人的知識產權、“拿來主義”盛行的情況。這些企業(yè)一旦涉及知識產權侵權糾紛，往往會給企業(yè)帶來無可估量的損失。

三、欠發(fā)達地區(qū)中小企業(yè)知識產權工作之完善

（一）制訂企業(yè)知識產權戰(zhàn)略

具體地說，企業(yè)的知識產權戰(zhàn)略是“企業(yè)為實現自身總體目標，取得競爭優(yōu)勢、謀求最佳績效，通過規(guī)劃、執(zhí)行和評估一系列戰(zhàn)略措施以推進與己有關的知識產權工作，發(fā)揮知識產權管理、創(chuàng)造、保護和運用中的正效應，遏制其負效應的總體性、根本性和規(guī)律性的策略和手段。”［3］由于知識產權對于欠發(fā)達地區(qū)中小企業(yè)的發(fā)展具有特殊的重要意義，因此欠發(fā)達地區(qū)中小企業(yè)必須將知識產權的創(chuàng)造、歸屬、計劃與管理納入到企業(yè)整體戰(zhàn)略管理的高度，針對企業(yè)知識產權現狀和存在的主要問題，結合國際、國內知識產權競爭的特點，挖掘企業(yè)自身的優(yōu)勢，如經營機制的靈活性、對市場需求的反應速度等，加強對專利技術、商業(yè)秘密、商標等知識產權的戰(zhàn)略管理，制定適合企業(yè)自身的知識產權發(fā)展戰(zhàn)略，從而提升企業(yè)的核心競爭力和企業(yè)的品牌效應。

企業(yè)知識產權戰(zhàn)略是企業(yè)開展知識產權工作的基礎。如果缺乏知識產權戰(zhàn)略的指導，企業(yè)知識產權管理工作將是盲目的，知識產權的保護也會困難重重。在創(chuàng)新經濟時代，欠發(fā)達地區(qū)的中小企業(yè)更應該在明確知識產權戰(zhàn)略目標的前提下恰當定位，制定的知識產權戰(zhàn)略要與企業(yè)整體發(fā)展策略相配套，并努力使其成為企業(yè)整體發(fā)展戰(zhàn)略中的一部分，從而奠定企業(yè)的競爭力。欠發(fā)達地區(qū)的中小企業(yè)可以通過制定實施知識產權戰(zhàn)略，把在企業(yè)創(chuàng)建過程中形成的原始創(chuàng)新能力、集成創(chuàng)新能力和引進消化吸收再創(chuàng)新能力轉變?yōu)槠髽I(yè)參與市場競爭的能力，促進企業(yè)自主創(chuàng)新成果的知識產權化，從而引導企業(yè)實現知識產權的市場價值，為企業(yè)奠定競爭的基礎。

欠發(fā)達地區(qū)中小企業(yè)知識產權發(fā)展戰(zhàn)略主要是針對與企業(yè)發(fā)展密切相關的專利技術、商業(yè)秘密、商標等知識產權的界定、取得、交易、轉讓、應用等的總體、長遠的籌劃與管理。企業(yè)在進行知識產權戰(zhàn)略規(guī)劃時，可從技術創(chuàng)新、企業(yè)品牌、專利版權等各方面進行規(guī)劃，并結合自身內外部環(huán)境特點，充分利用本地區(qū)的有利政策，選擇適合發(fā)揮自身優(yōu)勢的知識產權戰(zhàn)略。

（二）加強企業(yè)知識產權管理

為適應生存發(fā)展的需要，欠發(fā)達地區(qū)中小企業(yè)要加強對知識產權的管理工作，首先就要增強企業(yè)的知識產權管理意識，并在此基礎上逐步建立健全企業(yè)的知識產權管理體系。知識產權工作要為企業(yè)發(fā)展奠定基礎，離不開高效的知識產權管理，而管理則離不開管理人員和機構的設置、管理規(guī)章制度的制定與落實。同時，欠發(fā)達地區(qū)中小企業(yè)在知識產權管理工作中還應通過建立健全的知識產權激勵機制來提升企業(yè)知識產權工作的整體水平。這種激勵機制的建立需要規(guī)范企業(yè)與科技人員之間的權利義務關系，完善獎懲制度，并創(chuàng)建體現科技創(chuàng)新價值的考核指標體系等，將企業(yè)知識產權工作的質量作為技術人員晉升職稱和提升工資的標準，以調動企業(yè)員工參與知識產權工作的積極性。

另外，知識產權的管理工作還包括通過建立企業(yè)的知識產權運營機制為企業(yè)服務。運營機制一方面要求欠發(fā)達地區(qū)中小企業(yè)應加快將創(chuàng)新成果轉化為知識產權經濟效益的速度，即對于企業(yè)有能力自行轉化的智力成果，應采取各種有效措施，大力推進成果轉化，發(fā)揮出最佳的經濟效益；另一方面則要求利用企業(yè)現有研發(fā)能力創(chuàng)造企業(yè)財富，如對于企業(yè)現階段無條件實施的研發(fā)成果，可以采用轉讓或許可的方式，改變技術運用方式，充分利用企業(yè)的研發(fā)水平為企業(yè)創(chuàng)造經濟效益。

（三）強化企業(yè)知識產權保護

知識產權保護是企業(yè)維護自身合法權益、打擊侵權和不正當競爭的必備手段。欠發(fā)達地區(qū)中小企業(yè)對知識產權保護不力的原因，很大程度上是由于中小企業(yè)知識產權保護意識淡薄，沒有認識到知識產權對促進企業(yè)發(fā)展的重要價值。因此，強化欠發(fā)達地區(qū)中小企業(yè)的知識產權保護工作首先就是要強化企業(yè)的知識產權保護意識，要有針對性地對企業(yè)領導和員工進行知識產權培訓，提高企業(yè)領導和員工的知識產權保護意識，使他們充分認識到知識產權是法律確認的重要的無形資產、競爭優(yōu)勢和市場壟斷的合法機制，知識產權與企業(yè)經營管理和發(fā)展壯大息息相關，是企業(yè)擴大市場份額和提升競爭力的重要手段。其次，欠發(fā)達地區(qū)中小企業(yè)還應通過加強企業(yè)內部管理，建立有效的知識產權法律風險與防范機制，如制定嚴密的知識產權保密制度，訂立保密協議。強化對企業(yè)員工的職業(yè)道德教育，落實泄密后的處置方案，構建企業(yè)安全防范網絡。另外，欠發(fā)達地區(qū)中小企業(yè)除了強調專利權的保護外，還應加強對商標法的了解，加強對商標的保護，強化品牌意識。將專利權和商標權的保護作為企業(yè)知識產權保護工作的重點。當然，欠發(fā)達地區(qū)中小企業(yè)強化知識產權保護，一方面要求企業(yè)采取有效手段建立良好的知識產權保護體系，對侵犯企業(yè)知識產權的行為予以及時處理、解決；另一方面也要求企業(yè)在研究開發(fā)、經營管理等活動中應尊重他人的知識產權，避免因侵犯他人知識產權而使自身陷入被動的局面。

［1］王黎螢.中小企業(yè)知識產權戰(zhàn)略與方法［M］.北京：知識產權出版社，2010.

［2］馮曉青.企業(yè)知識產權戰(zhàn)略［M］.北京：知識產權出版社，2008.

［3］梅術文.知識產權戰(zhàn)略的范疇界定與內容構成［J］.中華商標，2008，（1）.