我國民營企業技術創新戰略選擇

□文/高俊芳

（上海工程技術大學 上海）

改革開放以來，我國民營企業的崛起和迅速發展，已成為推進我國經濟體制改革和經濟發展的重要力量，成為建設中國特色社會主義的主力軍。但是，由于民營企業本身的特點，它們在與大企業的市場競爭中常常處于不利地位。因此，民營企業能否在市場競爭中獲得生存和發展機會，關鍵取決于其自身的市場競爭力，而企業的市場競爭力與技術創新能力密切相關，民營企業要想在激烈的市場競爭中立于不敗之地，唯有全面開展技術創新，才能贏得競爭優勢。

一、企業技術創新及其特征

熊彼特在1912 年《經濟發展理論》中指出，技術創新是指把一種從來沒有過的關于生產要素的“新組合”引入生產體系。這種新的組合包括：引進新產品；引用新技術；采用新的生產方法；開辟新的市場；控制原材料新的來源；實現任何一種工業新的組織等。企業技術創新具有五個基本特征：

（一）不確定性。企業在技術創新過程中由于信息的不完備，導致決策困難和行為的不穩定。表現在企業事先無法準確估計技術創新的投入以及技術創新的收益；事先無法預計由于現有技術與創新技術間可能存在的矛盾；以及技術創新的時間滯后可能發生的技術貶值。

（二）高風險性。企業技術創新的不確定性決定了企業技術創新是一種高風險性的活動。企業技術創新的風險主要是技術風險和市場風險。不同的客體或對象的技術創新所需的投入以及伴隨的風險是不同的。一般而言，產品本體、生產設備和生產工藝的技術創新所需的投資大，花費的時間較長，相應的技術風險和市場風險也較大。

（三）比較優勢性。由于企業的技術創新活動會促進企業人員素質、技術素質和管理素質的提高，以及經濟效益的提高，因此在一定的時期內可能給企業帶來較其他在技術創新上較為薄弱的企業更強的競爭優勢。

（四）超前性。企業技術創新必須具有一定的超前性，只有較其他競爭對手有一定超前性或先進性的技術創新，才能占領市場競爭的制高點，奪取競爭的勝利。當然，超前性應有一個合適的度，就是要根據市場需求和企業的特點，同時符合技術的發展規律，任何不切實際的不可行的超前性技術創新都將增加企業技術創新的風險，而且技術創新的預期目標也很難達到。

（五）復雜性。雖然企業技術創新不同于發明或科學的重大發現，但大部分技術創新成果是在已有的發明或發現的基礎上仍需通過艱辛的探索性的構思、開發和商業化才得以形成的，因而技術創新活動的復雜程度將大大高于企業的常規生產經營活動。技術創新的超前性特征表現得越明顯，技術創新實施的困難程度就越高，則技術創新的復雜程度也越高。

二、我國民營企業技術創新影響因素分析

民營企業絕大部分是中小企業，規模不大，技術、資本含量相對下足，企業要在激烈的市場競爭中立于不敗之地，必須認清自身存在的不足及相對優勢，以保持清醒的頭腦。

（一）民營企業技術創新的有利因素

1、對市場信息反應迅速。民營企業由于受資金和人力等方面的限制，迫使其經營更接近消費者，所以容易了解、掌握市場需求信息。同時，民營企業組織規模小，內部溝通迅速，了解和掌握的信息可以迅速傳遞給有關的決策者，信息能夠得到及時處理和利用，比起國有企業，民營企業能更有效率地開發和利用市場信息，并形成競爭優勢。

2、創新的靈活性強。民營企業由于規模小，能及時跟蹤技術上的變化，及時調整生產要素的組合形式，及時推出新產品，也由于進出入壁壘低，很容易在環境有利時進行技術創新，環境不利時隨時撤出，轉向其他產業進行技術創新。

3、決策層參與性好。技術創新不僅需要全體員工的積極參與，更需要決策層的參與和支持。民營企業由于產權的性質，決定了決策者關注創新活動，也樂于參與，這樣，民營企業的技術創新活動由于領導的參與大大簡化了中間環節，提高了信息傳遞效率，也有效地促進創新技術向商品化轉移。

（二）民營企業技術創新的制約因素

1、技術創新主體意識淡漠，內部機制殘缺。由于我國目前的市場經濟尚未充分發育，許多企業還沒有真正融入全球市場競爭，我國現行科技體制的行政性又制約了企業的技術創新主體地位確立，再加上重大技術創新的投入大、周期長，存在著許多不確定性，技術創新又缺乏利益、風險保障機制，這些都在一定程度上削弱了民營企業的技術創新積極性，影響了其技術創新主體意識的確立，造成了企業內部創新機制的殘缺。

2、人力制度不健全，人才缺乏。科技人力資源是技術創新能力中最活躍、最積極的因素，企業技術創新的能力和水平在一定程度上取決于科技人力資源的質量和數量分配、使用情況。由于民營企業對技術人才的重要性認識不夠，表現在用人上“重學歷，輕能力”，對技術人才缺乏健全的激勵機制，導致技術人才流動性較大，嚴重影響企業技術創新能力。

3、缺乏有效的資金投入機制。高新技術產業的基本特征是高投入、高風險，因此發展高新技術不僅需要國家投入大量資金，而且需要企業本身加強自身積累。由于民營企業經濟基礎薄弱，難以形成合理的積累，同時缺乏多元化融資渠道，導致技術創新資金投入嚴重不足，制約了民營企業的技術創新。

4、尚未形成有效的外部技術網絡。由于國家的信息服務意識和服務能力不強，企業把握市場和技術發展趨勢、捕捉創新機會的能力薄弱。到目前為止，我國民營企業一直未形成自己的開發、改造、引進、吸納和服務體系，更缺乏新機制，技術進步與創新尚沒有支撐體系，缺乏技術創新動力。民營企業與大專院校、科研院所聯系松散，缺乏信息聯系與指導。民營企業之間合作交流也較少，企業難以把握市場對技術創新的要求。

5、技術設備落后。發展高新技術需要高質量的基礎設施作支撐，需要良好的管理環境、先進的技術裝備、靈敏的信息服務。然而，我國民營企業使用的設備相當一部分是陳舊設備，甚至連技術也是大型企業“剩余”而來的。同時，長期以來，民營企業由于管理人員缺乏，管理手段落后，管理制度不健全，以至信息不靈，經營者難以做出適應市場需求的經濟決策，產品生產也往往停留在簡單仿制的水平上，不能及時升級換代。

三、我國民營企業技術創新戰略選擇

企業技術創新成功的關鍵在于選擇適當的技術創新戰略。對于絕大多數民營企業而言，在現行條件下，技術創新活動的開展存在一定的難度，但并非全無機會。只要民營企業把握技術創新的規律，以一種務實進取的態度，就一定能夠找到適合民營企業技術創新的切入口，展開卓有成效的技術創新活動。企業在選擇創新戰略時，不存在一個固定的通用模式，企業可根據產業環境、技術狀況、市場機會，以及自身優勢靈活制定。

（一）技術領先戰略。技術領先是指企業試圖成為第一個實行技術創新而成為該技術的領先者。率先創新的企業，一般需要有雄厚的技術基礎，充足的研發資金。從競爭角度來看，企業根據市場需求，率先進行產品或工藝創新，以此來取得產品或技術的領先地位，它的優勢在于：提前進入并占有市場；制定行業的技術標準；領導產品、市場、技術的走向；掌握市場的主動權；取得專利權；建立自己的技術品牌；形成自己的核心技術；壟斷產品或市場。目前，在信息技術、材料技術、生物技術方面有優勢的民營企業可采用該項戰略。因此，民營企業、尤其是高新技術民營企業，針對高新技術的不確定性、時滯性，可率先創新取得市場、產品、技術的領先地位，并為最終走向領導地位打下基礎。

（二）技術跟隨戰略。技術跟隨是一種自覺主動戰略。采用技術跟隨戰略的企業，明確地選擇不在各種創新方面成為率先行動者，而將技術創新定位于對領先型的產品、技術進行吸收、改進、提高，在降低成本和拓展市場方面做更多的努力。采用跟隨戰略的優勢在于少走創新彎路，降低創新給企業帶來的風險，從而具備后發優勢。基本思路是不求最先，但求最好，最終走向定點超越。跟隨戰略比較適合于技術力量相對薄弱的民營企業。在技術、產品的發展方向上通過率先創新基本明確以后，民營企業瞅準市場空隙、產品缺陷以及新技術產業化過程所創造的市場發展機會，快速跟進，極大地避免了開發的前期投入，為民營企業快速介入市場提供了先機。

（三）聯合創新戰略。聯合創新戰略是指企業利用先進的信息技術和通訊手段，借助于外部力量完成產品或技術的開發。技術創新可以全部或部分委托有實力的科研單位或高校或其他企業進行，而本企業利用自身的核心優勢，如市場、品牌或人員等與合作單位一起完成產品或技術的創新。聯合創新的具體形式多種多樣，如合作創新、許可使用、戰略聯盟、技術聯盟等。民營企業由于自身經濟實力、研發力量等因素的制約難以完成一項創新，可以借助于外部力量實現創新。因此，隨著經濟信息化、專業化及社會化的發展，采用聯合創新，無疑降低了創新的成本、風險，并能快速創新，滿足市場快速多變的需求。

（四）技術孵化戰略。企業作為科技成果孵化器是一種獨特的技術創新模式，其目的是有效地促進母體科技成果的轉化與產業化，企業作為高科技成果的孵化器，不僅可優先成為該項技術的得益者，同時在技術孵化過程中培養了大批的實用性技術人才，通過技術的延伸，企業可成為該技術的領頭羊。選擇技術孵化戰略的企業，必須具有較好的技術孵化能力和技術輻射能力，并具有將技術產業化的水平。

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